本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）上市以来，严格按照《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关 法律法规及《公司章程》的要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理及内部控 制制度，规范公司经营，不断提高公司的治理水平，促进公司持续、稳定、健康发展。 鉴于公司拟申请 2024 年度向特定对象发行股票事宜，根据相关要求，现就公司最近五 年是否被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况披露如下： 经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门或交易所处罚的情形；公司最近五年 不存在受到证券监管部门或交易所采取监管措施的情况，不涉及整改情况。 特此公告。 证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2024-012 上海泰胜风能装备股份有限公司 关于最近五年未被证券监管部门或交易所 处罚或采取监管措施的公告 1 上海泰胜风能装备股份有限公司 2024 年 2 月 2 日 董 ...

关于上海泰胜风能装备股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票涉及关联交易事项的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海泰胜风能装备股份 有限公司（以下简称"泰胜风能"或"公司"）持续督导的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号—保荐业务》等有关规定，对泰胜风能本次向特定对象发行 A 股股 票涉及关联交易事项进行了认真、审慎的核查，核查情况及核查意见如下： 一、关联交易概述 公司拟向特定对象发行股票，募集资金不超过人民币 1,199,999,999.43 元（含本数）， 发行数量不超过 174,672,489 股（含本数），未超过本次发行前公司总股本的 30%。 本次发行对象为公司控股股东广州凯得投资控股有限公司（以下简称"广州凯得"）， 与公司构成关联关系。因此，发行对象以现金方式参与本次发行的认购，构成关联交易。 本次关联交易已经公司第五届董事会第十三次会议审议通过，关联董事已回避表决； 且已召开第五届监事会第十 ...

证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2024-008 上海泰胜风能装备股份有限公司 关于与特定对象签署附生效条件的股份认购协议 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 1．上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）拟就 2024 年度向特定对 象发行 A 股股票事宜（以下简称"本次发行"），与特定对象广州凯得投资控股有限公 司（以下简称"广州凯得"）签署《上海泰胜风能装备股份有限公司与广州凯得投资控 股有限公司附生效条件的向特定对象发行 A 股股票之股份认购协议》（以下简称"认购 协议"），广州凯得拟以现金方式认购公司本次向特定对象发行的股票，认购金额为 1,199,999,999.43 元，广州凯得认购公司本次发行股份构成关联交易。 2．本次发行股票事宜已经公司 2024 年 2 月 1 日召开的第五届董事会第十三次会 议审议通过，尚需取得有权国有资产监督管理机构批准、公司股东大会的批准、深圳证 券交易所审核通过及中国证监会同意注册发行。 3．本次发行股票的后续事宜，公司将根据进展情况及时履行 ...

证券简称：泰胜风能 证券代码：300129 上海泰胜风能装备股份有限公司 2024 年度向特定对象发行 A 股股票 募集资金使用可行性分析报告 二〇二四年二月 1 目 录 | 一、本次向特定对象发行股票募集资金运用的概况 3 | | --- | | 二、本次募集资金使用的必要性和可行性分析 3 | | 三、本次发行募集资金运用对公司经营管理和财务状况的影响 4 | | 四、本次发行的可行性分析结论 5 | 2 一、本次向特定对象发行股票募集资金运用的概况 在扣除本次董事会决议公告日前六个月公司新投入及拟投入的财务性投资 金额 1,490.00 万元 后，本次向特定对象发行的募集资金总额为不超过 1,199,999,999.43 元（含 1,199,999,999.43 元），扣除发行费用后将全部用于补充 流动资金。 二、本次募集资金使用的必要性和可行性分析 （一）本次募集资金投资的必要性 1、增强公司资金实力，满足未来核心业务发展需求 报告期内公司处于关键发展阶段，业务规模保持稳健，各期营业收入分别为 360,396.85 万元、385,269.18 万元、312,669.00 万元和 297,781.64 ...

关于本次向特定对象发行股票不存在直接或通过利益相关方 向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2024-011 上海泰胜风能装备股份有限公司 特此公告。 上海泰胜风能装备股份有限公司 董 事 会 1 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 1 日召开第 五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了关于公司向特定对 象发行 A 股股票的相关议案，具体情况详见公司于中国证监会创业板指定信息披露网 站披露的《上海泰胜风能装备股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票预案》。现 就本次向特定对象发行股票中公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者 提供财务资助或补偿事宜承诺如下： 公司不存在向参与认购的投资者作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，亦 不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的情况。 2024 年 2 月 2 日 ...

上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十三次会议 审议通过了《关于本次董事会后择期召开临时股东大会的议案》，具体内容详见公司在 中国证监会指定的创业板公司信息披露网站发布的《第五届董事会第十三次会议决议公 告》（2024-005）。鉴于公司目前工作安排等原因，公司决定择期召开临时股东大会。 公司将在临时股东大会召开 15 日前以公告形式发出关于召开临时股东大会的通知， 通知全体股东。 特此公告。 上海泰胜风能装备股份有限公司 证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2024-013 上海泰胜风能装备股份有限公司 关于公司择期召开临时股东大会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 董 事 会 2024 年 2 月 2 日 ...

上海泰胜风能装备股份有限公司 关于提请股东大会批准广州凯得投资控股有限公司 免于以要约方式增持公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十三次会议、 第五届监事会第十一次会议审议通过了《关于提请股东大会批准广州凯得投资控股有限 公司免于以要约方式增持公司股份的议案》。现将相关事项公告如下： 根据广州凯得投资控股有限公司（以下简称"广州凯得"）与公司签署的《附生效 条件的向特定对象发行 A 股股票之股份认购协议》，广州凯得拟作为特定对象以现金方 式认购公司向其发行的不超过 174,672,489 股（含本数）（最终发行的股份数量以经中 国证监会注册后，实际发行的股份数量为准），发行价格为人民币 6.87 元/股，广州凯 得认购资金总额为人民币 1,199,999,999.43 元（以下简称"本次发行"）。 本次发行前，广州凯得持有公司 25,177.99 万股股份，占上市公司总股本的 26.93%， 为公司控股股东。按照发行股数上限计算，本次发行完成后，广州凯得持有上市公司股 份 ...

上海泰胜风能装备股份有限公司 2024 年度向特定对象发行股票预案 二〇二四年二月 1 发行人声明 证券简称：泰胜风能 证券代码：300129 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别 及连带的法律责任。 2、本预案按照《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》 等法律法规相关要求编制。 3、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行 负责；因本次向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之相反 的声明均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事 项的实质性判断、确认或批准，本预案所述本次发行相关事项的生效和完成尚需 取得有权国有资产监督管理机构的批准，并经公司股东大会审议通过、深圳证券 交易所审核通过及中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施。 2 重大事项提示 本部分所述词语或简称与本 ...

证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2024-005 上海泰胜风能装备股份有限公司 第五届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十三次会议 由公司董事长郭川舟先生召集，于 2024 年 1 月 26 日以专人送达、电子邮件等形式发出 会议通知，并于 2024 年 2 月 1 日在公司会议室以现场和通讯结合的方式召开。应出席 本次董事会会议的董事 13 人，亲自出席的董事 13 人，其中独立董事 5 人；董事黄京明 先生、黎伟涛先生，独立董事魏占志先生、杨林武先生、李诗鸿先生、陈辉先生以通讯 的方式参加本次会议。会议由董事长郭川舟先生主持，公司全体监事、高级管理人员列 席了会议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》《董事会议事规则》等公司规章制度的规定。会议以现场书 面记名投票和通讯投票结合的方式表决，审议通过了如下决议： 一、审议通过《关于公司符合 2024 年度向特定对象发行 A 股股 ...

2024 年 2 月 1 日，上海泰胜风能装备股份有限公司（以下简称"公司"）召开了 第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了公司 2024 年度 向特定对象发行股票相关议案。《上海泰胜风能装备股份有限公司 2024 年度向特定对 象发行股票预案》及相关文件已于本公告同日在中国证券监督管理委员会指定的信息披 露网站上披露，敬请投资者注意查阅。 证券代码：300129 证券简称：泰胜风能 公告编号：2024-007 上海泰胜风能装备股份有限公司 关于向特定对象发行股票预案披露的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 预案披露事项不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事项的实质性判 断、确认或批准，本次向特定对象发行股票相关事项的生效和完成尚待有权国有资产监 督管理部门或其授权机构批准、公司股东大会审议通过、深圳证券交易所审核通过以及 中国证券监督管理委员会同意注册。公司将根据本次发行的进展情况，严格按照有关法 律法规及时履行相应的审议程序以及信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 上海泰胜风能装备股 ...