中原证券股份有限公司 关于 立中四通轻合金集团股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理 之 核查意见 保荐机构 签署日期：二零二四年十一月 中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"、"保荐机构"或"独立财 务顾问"）作为立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"立中集团"或"公 司"）2023 年向不特定对象发行可转换公司债券并上市的保荐机构、2021 年发 行股份购买资产并募集配套资金的独立财务顾问，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的有关规定和要求，对立中集团 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，核查情况及核查意见 如下： 一、本次募集资金的基本情况 （一）2021 年募集配套资金 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）核发的《关于同意 河北四通新型金属材料股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的 ...

| 证券代码：300428 | 证券简称：立中集团 | 公告编号：2024-122 号 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123212 | 债券简称：立中转债 | | 立中四通轻合金集团股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为提高资金的使用效率，降低资金的闲置成本，公司获取更好的收益，根据 《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定，立中四通轻合金集团股份有 限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 1 日召开的第五届董事会第二十四 次会议、第五届监事会第十九次会议分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募 集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和 正常生产经营的前提下，使用不超过 11,300 万元（含本数）的部分暂时闲置募集 资金进行现金管理，投资的产品包括但不限于流动性 ...

第五届监事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届监事会第 十九次会议于2024年11月1日以现场结合通讯方式召开，本次会议已于2024年10 月29日以传真、电子邮件和电话等方式通知全体监事。此次会议应到监事3人， 实到监事3人，公司董事会秘书列席了会议。本次会议的召集、召开符合《中华 人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，会议合法、有效。 债券代码：123212 债券简称：立中转债 此次会议由监事会主席赵清华先生主持，与会监事认真审议后，以现场表决 的方式审议通过了如下议案： 股票代码：300428 股票简称：立中集团 公告编号：2024-121 号 一、审议《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 立中四通轻合金集团股份有限公司 表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。本议案获表决通过。 特此公告。 立中四通轻合金集团股份有限公司监事会 2024 年 11 月 1 日 经审议，监事会认为：同意公司的下属子公司在确保不影响募集资金投资项 目建设和正常 ...

| 股票代码：300428 | 股票简称：立中集团 | 公告编号：2024-119 号 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123212 | 债券简称：立中转债 | | 立中四通轻合金集团股份有限公司 关于累计新增借款超过上年末净资产百分之二十的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据《公司债券发 行与交易管理办法》《深圳证券交易所公司债券上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等相关规定，现就 2024 年累 计新增借款情况披露如下： 四、其他说明 一、主要财务数据概况 截至 2023 年末公司经审计净资产为 687,523.90 万元，借款余额为 917,187.73 万元。截至 2024 年 9 月 30 日，公司借款余额为 1,094,136.63 万元(未经审计)， 较 2023 年末增加 176,948.89 万元，2024 年 1-9 月累计新增借款占 2023 年末净资 产的 25.74%。 二、新增借款分类披露 公 ...

| 股票代码：300428 | 股票简称：立中集团 | 公告编号：2024-115 号 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123212 | 债券简称：立中转债 | | 立中四通轻合金集团股份有限公司 第五届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二 十三次会议于 2024 年 10 月 25 日以通讯或邮件方式向全体董事传达召开第五届 董事会第二十三次会议的通知。本次会议于 2024 年 10 月 28 日以现场会议与视 频会议结合的方式召开。本次会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，其中独 立董事 3 人。本次会议由董事长臧永兴先生主持，公司监事及高级管理人员列席 了会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 的规定。 与会董事经认真讨论审议通过了如下议案： 二、审议《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》 因公司 2023 年年度权益分派已于 2024 年 6 月 5 日实施完 ...

关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予权益价格并作废 处理部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 股票代码：300428 | 股票简称：立中集团 | 公告编号：2024-118 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：123212 | 债券简称：立中转债 | | | 立中四通轻合金集团股份有限公司 立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 28 日召开了第五届董事会第二十三次会议和第五届监事会第十八次会议，审议通过 《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》《关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》，现将相 关调整内容说明如下： 一、本计划的决策程序和批准情况 （一）2022 年 2 月 18 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议，审议通 过《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 <公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于 ...

| 股票代码：300428 | 股票简称：立中集团 | 公告编号：2024-117 | 号 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：123212 | 债券简称：立中转债 | | | 关于公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予（第一批次） 第二个归属期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次归属股票数量：667,101 股。 2、本次归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 3、本次归属的限制性股票在相关手续办理完后、上市流通前，公司将发布相 关提示性公告，敬请投资者注意。 立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 28 日召开了第五届董事会第二十三次会议和第五届监事会第十八次会议，审议通过 《关于公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予（第一批次）第二个归属期归属 条件成就的议案》，具体如下： 一、2022 年限制性股票激励计划实施情况概要 （一）股权激励计划简述 立中四通轻合金集团股份有限公司 1、股权激励方式： ...

监事会关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予（第一批 次）第二个归属期归属名单的核查意见 立中四通轻合金集团股份有限公司 本次可归属限制性股票的预留授予（第一批次）激励对象符合《公司法》 《证券法》等法律法规和规范性文件以及《公司章程》《激励计划》规定的任 职资格，符合《管理办法》等法律法规和规范性文件规定的激励对象条件，符 合本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资 格合法、有效，预留授予（第一批次）激励对象获授限制性股票的第二个归属 期归属条件已经成就。 综上，监事会认为，公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予（第一批 次）第二个归属期的归属条件已经成就，列入本激励计划预留授予（第一批 次）第二个归属期归属名单的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所 规定的条件，其作为公司 2022 年限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。 特此公告。 2024 年 10 月 28 日 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 立中四通轻合金集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 八次会议于 2024 年 1 ...

公司简称：立中集团 证券代码：300428 债券简称：立中转债 债券代码：123212 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 立中四通轻合金集团股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予（第一批次）第二个归属期归属条件 成就相关事项 之 独立财务顾问报告 （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露 的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。 2024 年 10 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划的审批程序 6 | | 五、独立财务顾问意见 9 | | （一）本次实施的激励计划与已披露激励计划存在差异的说明 9 | | （二）本激励计划预留授予（第一批次）第二个归属期归属条件成就情况..10 | | （三）本次归属的具体情况 12 | | （四）结论性意见 13 | | 六、备查文件及咨询方式 14 | 一、释义 | 立中集团、本公司、 公司、上市公司 | 指 | 立中四通轻合金集团股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 财务顾问、独立财务 | | | | 顾问 | 指 | ...

天津金诺律师事务所 关于立中四通轻合金集团股份有限公司 作废处理 2022 年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属 限制性股票及 调整 2022 年限制性股票激励计划授予权益价格及 2022 年限制性股票激励计划预留授予(第一批次)第二个归 属期归属条件成就的 法律意见书 Tel：86-22-23133590 Fax：86-22-23133597 http://www.winlawfirm.com 天津市和平区徐州道 12 号万通中心 23 层 作废处理 2022 年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属 限制性股票及 二零二四年十月 调整 2022 年限制性股票激励计划授予权益价格及 | 释义 | 4 | | --- | --- | | 正文 | 6 | | 一、本次归属与本次作废及本次调整的批准与授权 | 6 | | (一)本次归属与本次作废及本次调整的授权情况 | 6 | | (二)本次归属与本次作废及本次调整的批准情况 | 6 | | 二、本次作废的具体情况 | 6 | | 三、本次调整的具体情况 | 7 | | (一)调整事由 | 7 | | (二)调整结果 | 7 | | 四、本次归属的具体情况 | ...