上海君澜律师事务所 关于 广东拓斯达科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 作废部分限制性股票及调整授予价格 之 法律意见书 二〇二四年十月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及 本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵 循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认 定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 （二）本所已得到拓斯达如下保证：拓斯达向本所律师提供了为出具本法 律意见书所必需的全部文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所有文件的 副本或复印件均与正本或原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实；且一 切足以影响本所律师作出法律判断的事实和文件均已披露，并无任何隐瞒、误 2 上海君澜律师事务所 法律意见书 关于广东拓斯达科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 作废部分限制 ...

证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-108 债券代码：123101 债券简称：拓斯转债 广东拓斯达科技股份有限公司 关于 2024 年前三季度计提资产减值准备及核销资产的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月23日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十五次会议， 会议审议通过了《关于 2024 年前三季度计提资产减值准备及核销资产 的议案》，本议案不需提交股东大会审议。根据相关规定，现将计提资 产减值准备及核销资产的有关情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备及核销资产情况概述 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司 自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关规定的要求，为真实、准确 反映公司截至 2024 年 9 月 30 日的资产状况和财务状况，公司对 2024 年前三季度（2024 年 1 月至 9 月）可能出现减值迹象的应收账款、其 他应收款、存货 ...

广东拓斯达科技股份有限公司 1 审议该事项时，关联董事应当回避表决。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，本议案获表决通过。 二、关于 2023 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件未成 就并作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案 公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票履行了必要的审议 程序，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规及公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》《2023 年限制性股票激励计划实施考核 管理办法》的相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性 影响，也不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，我们同意公司 本次作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股 票事项，并同意将该议案提交公司董事会审议，在董事会审议该事项时， 关联董事应当回避表决。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，本议案获表决通过。 （此页以下无正文，下转签署页。） 第四届董事会独立董事第三次专门会议决议 广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 23 日14:00在公司会议室以现场结合通讯方式召开了四届董事会独立董 ...

证券代码： 300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-109 债券代码：123101 债券简称：拓斯转债 广东拓斯达科技股份有限公司 关于向商业银行申请综合授信的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 23 日召开了第四届董事会第十七次会议及第四届监事会第十五 次会议，分别审议通过了《关于向商业银行申请综合授信的议案》， 同意公司向兴业银行股份有限公司东莞分行申请综合授信额度 30,000 万元人民币，期限 3 年；向交通银行股份有限公司东莞分行 申请综合授信额度 15,000 万元人民币，期限 3 年。根据《公司法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定， 该事项经公司董事会审议通过后，无需提交公司股东大会审议。现将 相关事项公告如下： 一、申请综合授信的基本情况 根据公司的经营发展需要，为更好地支持公司业务的拓展，董事 会同意公司向兴业银行股份有限公司东莞分行申请综合授信额度 30,000 万元人民币，期限 3 年；向交通银行股份有限公 ...

关于股份回购进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"或"拓斯达"） 于 2023 年 11 月 3 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过《关 于回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交 易方式回购公司部分社会公众股股份，用于未来公司实施股权激励 或员工持股计划。本次回购金额不低于人民币 2,500 万元（含）且不 超过人民币 5,000 万元（含），回购价格不超过人民币 22.80 元/股， 回购期间为自董事会审议通过本回购方案之日起 12 个月内。具体内 容 详 见 公 司 2023 年 11 月 3 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于回购公司股份方案的 公告》（公告编号：2023-123）。 证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-100 债券代码：123101 债券简称：拓斯转债 广东拓斯达科技股份有限公司 （1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响 的重大事项发生之日或者在决策过程中 ...

证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-099 债券代码：123101 债券简称：拓斯转债 广东拓斯达科技股份有限公司 2024 年第三季度可转换公司债券转股情况公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 售的方式进行。本次发行认购金额不足 67,000.00 万元的部分由主承销商余额包 销。 特别提示： 1、"拓斯转债"（债券代码：123101）转股期为 2021 年 9 月 16 日至 2027 年 3 月 9 日；最新转股价格为人民币 12.80 元/股。 2、2024 年第三季度共有 0 张"拓斯转债"完成转股（票面金额共计 0 元人 民币），合计转为 0 股"拓斯达"股票（股票代码：300607）。 3、截至 2024 年第三季度末，公司剩余可转换公司债券为 6,697,497 张， 剩余票面总金额为 669,749,700 元人民币。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，广东拓斯达科技股份 有限公司（以下简称"公司"）现将 2 ...

1 证券代码：300607 证券简称：拓斯达 债券代码：123101 债券简称：拓斯转债 广东拓斯达科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024006 | --- | --- | --- | --- | --- | |-------------------------|------------------------------------------------------------------|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------|-------|------------------------| | | | | | | | | □特定对象调研 | □分析师会议 | | | | | □媒体采访 | ☑业绩说明会 | | | | 投资者关系 | □新闻发布会 | ☐ 路演活动 | | | | 活动类别 | ☐ 现场参观 | | | | | | ☐电话/网络会议 | | | | | 参与单位名称及 人员姓名 | 投 ...

证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-095 债券代码：123101 债券简称：拓斯转债 广东拓斯达科技股份有限公司 关于第四届董事会第十六次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会第十六次会议（以下简称"会议"）通知于 2024 年 9 月 7 日以 专人或电子邮件方式送达了全体董事、监事及高级管理人员。会议 于 2024 年 9月 12 日 15:00在公司会议室以现场结合通讯方式召开。 会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，其中黄代波先生、张朋先生、 万加富先生、冯杰荣先生通过通讯方式表决。会议由董事长吴丰礼 先生主持，公司全体监事、高级管理人员列席了会议。会议召开符 合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的有关规定。本次会议经过与会董事的认真讨论，投票表 决，形成如下决议。 二、董事会会议审议情况 表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，本议案获表决通过。 （一）审议通过《关于受让控 ...

证券代码： 300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-097 债券代码：123101 债券简称：拓斯转债 广东拓斯达科技股份有限公司 广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称"公司"）持有控股子 公司东莞市埃弗米数控设备科技有限公司（以下简称"埃弗米"或"标 的公司"）48.71%的股权。为优化子公司治理结构，提高经营决策效 率，公司与埃弗米自然人股东黄永生先生共同受让自然人股东余学林 持有埃弗米 11.89%的股权（对应认缴出资人民币 422.2356 万元，已 全部实缴）。其中公司以使用自有资金 1,956 万元受让余学林持有埃 弗米 4.89%的股权，并放弃剩余 7%股权的优先受让权；黄永生先生以 使用自有资金 2,800 万元受让余学林持有埃弗米 7%的股权；埃弗米其 他股东已根据相关法律法规、《东莞市埃弗米数控设备科技有限公司 章程》的规定放弃优先受让权。本次交易完成后，公司持有埃弗米股 权比例从 48.71%提升至 53.60%，埃弗米仍为公司控股子公司。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，本次 交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 1 所规定的重大 ...

证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-098 债券代码：123101 债券简称：拓斯转债 广东拓斯达科技股份有限公司 关于不向下修正拓斯转债转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.截至 2024 年 9 月 12 日，广东拓斯达科技股份有限公司（以下 简称"公司"）股票已经出现在任意连续三十个交易日中至少有十五 个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%的情形，触及"拓斯转债" 转股价格向下修正条款。 2.经公司第四届董事会第十六次会议审议通过，公司董事会决定 本次不行使"拓斯转债"的转股价格向下修正的权利，且在未来六个 月内（即 2024 年 9 月 13 日至 2025 年 3 月 12 日），如再次触及"拓 斯转债"转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。从 2025 年 3 月 13 日开始计算，若再次触发"拓斯转债"的转股价格向下修正条 款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使"拓斯转债"的转 股价格向下修正权利。 公司于 2024 年 9 月 12 日召开了第四届董事会第十六次 ...