北京德恒（杭州）律师事务所 关于海南普利制药股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 杭州市上城区新业路 200 号华峰国际商务大厦 10-11 楼 电话:0571-86508080 传真:0571-87357755 邮编:310020 北京德恒（杭州）律师事务所 关于海南普利制药股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见书 北京德恒（杭州）律师事务所 关于海南普利制药股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 德恒【杭】书（2024）第 08021 号 致：海南普利制药股份有限公司 北京德恒（杭州）律师事务所 关于海南普利制药股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见书 开 2023 年度股东大会的议案》，本次股东大会的召集人是公司董事会。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和中国证券监督管理委员会关 于《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法 规和其他有关规范性文件的要求，北京德恒（杭州）律师事务所（以下简称 "本所"）接受海南普利制药股份有限公司（以下简称"普利制药"或"公 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-113 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开时间： 1、现场会议召开日期和时间：2024 年 8 月 23 日（星期五）下午 14:30 2、网络投票日期和时间：2024年8月23日（星期五） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024年8月23 日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为：2024年8月23日9:15至2024 年8月23日15:00期间的任何时间。 （二）现场会议召开地点：海南省海口市美兰区桂林洋经济开发区，海南普 利制药股份有限公司会议室。 （三）会议召开方式： ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 公告编号：2024-112 | | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | 海南普利制药股份有限公司 关于股票交易异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、目前，国内尚未有全面的临床研究证明替韦立马和布林西多福韦这两种 药物对猴痘病毒的治疗效果，其有效性仍需进一步论证。海南普利制药股份有限 公司（以下简称"公司"或"普利制药"）在研的替韦立马原料药及注射液、布 林西多福韦原料药均尚在研发阶段，且医药产品具有技术复杂、高风险的特点， 产品从研制、临床试验报批到投产的技术复杂、周期长、环节多，最终能否获批 上市及获批时间仍存在不确定性。且该两款药物在专利保护期（替韦立马的专利 预计将于 2031 年 9 月到期，布林西多福韦的专利保护预计将于 2034 年 10 月到 期）内，在专利到期之前，公司无法实现该两款药物的商业化销售，目前仅有少 量以研发为目的的销售。 2、2024 年 7 月 5 日，公司在中国证券监督管理委员会（以下简称" ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-111 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 关于立案调查进展暨风险提示的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2024 年 7 月 5 日，海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）在中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定信息披露网站巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》（公 告编号：2024-083）、《2023 年年度报告》《关于海南证监局对公司采取责令改 正措施决定的自查整改报告》（公告编号：2024-087）等公告。2024 年 7 月 7 日，公司在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露 了《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书及相关风险提示的公告》 （2024-093）。根据《立案告知书》（证监立案字 03720240024 号）的内容 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-110 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 关于公司及相关当事人收到《行政处罚决定书》的公告 2024 年 5 月 8 日，公司在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露了《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的 公告》（公告编号：2024-044）。根据《立案告知书》（证监立案字 2024029001 号）的内容，因公司未在法定期限内披露 2023 年年度报告，涉嫌信息披露违法 违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2024 年 7 月 5 日，海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）在中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定信息披露网站巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》（公 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-109 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 28 日召开 第四届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于召开 2023 年年度股东大会的 议案》，现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 海南普利制药股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 3、会议召开的合法、合规性：公司已于 2024 年 6 月 28 日召开第四届董事 会第二十七次会议，审议通过了《关于召开 2023 年度股东大会的议案》，本次 股东大会召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章 程》的规定。 4、会议召开日期和时间： 现场会议召开日期和时间：2024 年 8 月 23 日（星期五）下午 14:30 （2） ...

使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为海南普利 制药股份有限公司（以下简称"普利制药"或"公司"）向不特定对象发行可转换公 司债券持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司 监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市 公司规范运作》等有关规定，对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 公司经中国证券监督管理委员会《关于同意海南普利制药股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕106号）同意，公 司向不特定对象发行可转换公司债券850万张，每张面值为人民币100元。本次发 行的募集资金总额为850,000,000.00元，扣除承销及保荐费10,000,000.00元（不含 税）的金额为840,000,000.00元，已由主承销商海通证券股份有限公 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十九次会 议于 2024 年 7 月 26 日以电话和电子邮件方式发出通知，会议于 2024 年 8 月 1 日在公司总部会议室以现场及电话会议的方式召开。会议应到监事 3 名，实到 3 名，公司高管列席会议。 本次会议由监事会主席丁雨先生主持。本次会议的召开符合《公司法》《证 券法》和《公司章程》等相关规定，本次会议合法有效。 | 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-107 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 第四届监事会第十九次会议决议公告 1 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2024-108）。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、备查文件 （一）公司第四届监事会第十九次会议决议。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，充分讨论，以记名投票方式进行表 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-106 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 第四届董事会第三十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，充分讨论，以记名投票方式进行表决，会议审议通过 了以下议案： （一）审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 根据公司募集资金投资项目建设进度，考虑到现阶段公司部分募集资金存在 暂时闲置的情况，为提高募集资金使用效率，降低财务成本，董事会同意公司在 保证募集资金投资项目建设资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下， 使用闲置募集资金不超过 10,000 万元（含）暂时补充流动资金。使用期限为自 董事会批准之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。 保荐机构海通证券股份有限公司对该事项出具了核查意见。 具体内容详见同日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于使 用部分闲 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-108 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海南普利制药股份有限公司（以下简称"普利制药"或"公司"）于 2024 年 8 月 1 日召开了第四届董事会第三十次会议和第四届监事会第十九次会议，审议 通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。 为提高可转换公司债券（以下简称"可转债"）募集资金的使用效率，在保 证募集资金投资项目建设的资金需求及募集资金投资计划正常进行的前提下，公 司拟使用不超过 10,000 万元（含）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自 董事会审议通过之日起不超过 12 个月。现将相关事项公告如下： 一、募集资金的基本情况 公司经中国证券监督管理委员会《关于同意海南普利制药股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕106 号） ...