专项现场检查报告 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为海南 普利制药股份有限公司（以下简称"普利制药"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》《企业内部控制基本规范》 等法律、法规和规范性文件的要求，对海南证监局对公司采取责令整改措施事项、 无法在法定期限内披露 2023 年年度报告及 2024 年第一季度报告事项进行了专项 现场检查，具体情况如下： 海通证券股份有限公司关于海南普利制药股份有限公司 一、本次现场检查的基本情况 2024年4月16日，公司收到《关于对海南普利制药股份有限公司采取责令改 正措施的决定》（2024[14]号），海南证监局在现场检查中发现公司2021年、2022 年年度报告中营业收入、利润等财务信息披露不准确，要求公司对相关年度营业 收入、利润等财务信息的真实性、准确性进行自查，并于收到决定书之日起30日 内向海南证监局提交书面整改报告。 2024年4月30日，公司 ...

海南普利制药股份有限公司 | 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 公告编号：2024-095 | | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | 关于股票交易异常波动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 股票交易异常波动的情况介绍 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"或"普利制药"）股票 （证券简称：普利制药，证券代码：300630）于 2024 年 7 月 8 日、2024 年 7 月 9 日连续两个交易日收盘价格跌幅偏离值累计超过 30%。根据《深圳证券交 易所交易规则》的相关规定，属于股票异常波动。 二、公司关注并核实情况说明 （一）风险事项提示 1、2024 年 7 月 5 日，公司在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露了《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》（公 告编号：2024-083）、《2023 年年度报告》《关于海南证监局对公司采取责令改 正措施决定的自查整改报告》（公告编号：2024-087）等公告。2024 年 7 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-093 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书 海南普利制药股份有限公司 及相关风险提示的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海南普利制药股份有限公司董事会 二〇二四年七月七日 1 若后续经中国证监会行政处罚认定的事实，公司触及《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》规定的重大违法强制退市情形，公司股票将被实施重大违 法强制退市。敬请投资者注意投资风险。 在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管 要求履行信息披露义务。公司指定媒体《中国证券报》《证券时报》《证券日报》 《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），有关公司的信息均以上述 指定媒体刊登的信息为准。 敬请广大投资者理性投资，注意公司可能面临的退市风险，谨慎投资。 特此公告。 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督管理委 员会（以下简称" ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-094 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）《立案告知书》（证监立案字 03720240024 号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人 民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。详见于同日在 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于收到中国证券监督管理委员会 立案告知书及相关风险提示的公告》（2024-093）。 前期因公司 2021 年、2022 年年度报告中营业收入、利润等财务信息披露不 准确，被要求进行相关自查整改工作。根据自查，公司对 2021 年、2022 年合并 财务报表和母公司财务报表进行会计差错更正及追溯调整，上述会计差错更正及 追溯调整涉及多个会计年度且金额较大。目前，公司正在被中国证监会立案调查， 相关情况以最终调查结果为准。若后续经中国证监会行政处罚认定的事 ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-092 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 海南普利制药股份有限公司 二、《行政处罚事先告知书》的具体内容 海南普利制药股份有限公司、范敏华女士、罗佟凝女士： 海南普利制药股份有限公司（以下简称普利制药或公司）涉嫌未按期披露定 期报告一案，已由我局调查完毕，我局依法拟对你们作出行政处罚。现将我局拟 对你们作出行政处罚所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以 告知。 经查明，普利制药涉嫌违法的事实如下： 2024 年 4 月 29 日，普利制药披露《关于预计无法在法定期限内披露 2023 年年度报告及 2024 年第一季度报告的风险提示性公告》。4 月 30 日，普利制药 披露《关于无法在法定期限内披露 2023 年年度报告及 2024 年第一季度报告暨公 1 关于公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—7 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕9508 号 海南普利制药股份有限公司全体股东： 普利制药公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对普利制药公司管理层编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 第 1 页 共 7 页 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。 ...

第一条 为规范海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律、行政法规、部门规章及 规范性文件以及《海南普利制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定和要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 海南普利制药股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第二条 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务所 （下称"会计师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师 事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应由董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东 大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 持有公司5%以上股份的股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会 审议前 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | | 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 | | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 | | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 9 | | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 10 | | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 11 | | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 12 | | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | 13 | | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | | 14 | | 页 | | 三、财务报表附注… ...

| 证券代码：300630 | 证券简称：普利制药 | 公告编号：2024-083 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123099 | 债券简称：普利转债 | | 特别提示：1、海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"） 本次对前 期会计差错更正及追溯调整，尚未经会计师事务所对更正后的财务报表进行全面 审计或对相关更正事项进行专项鉴证。 2、由于公司未能完整提供前期差错更正事项的更正依据，公司 2023 年度审 计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）无法核实前期差错更正事项是否完整、 更正金额是否准确，对公司出具保留意见的审计报告。 海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 28 日召开 第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于 前期会计差错更正暨追溯调整的议案》，公司董事会和监事会同意公司按照《企 业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》《公开发行证券 的公司信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》的有关规定， 对公司 2021 年度、2022 年度、2023 年一季度、2023 年半年 ...

2023 年，海南普利制药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《公 司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》等规章制度 的规定，本着对全体股东负责的原则，勤勉、忠实履行监事会的职责和义务。报 告期内，监事会成员积极参加了监事会、股东大会，列席董事会，对公司各项重 大事项的决策、合规性进行了审核，规范了公司运作、完善和提升公司治理水平， 有效地维护了公司、股东的权益。现将公司监事会 2023 年度工作情况汇报如下： 海南普利制药股份有限公司 监事会 2023 年度工作报告 一、报告期内监事会的工作情况 报告期内，公司共召开了 6 次监事会，公司监事均亲自出席了会议，不存在 委托出席和缺席情况，会议的召集与召开程序、出席资格、会议表决程序、表决 结果和决议内容均符合法律法规和《公司章程》的规定。各次监事会会议和审议 议案具体情况如下： | 序号 | 召开时间 | 会议名称 | 审议事项 | | --- | --- | --- | --- | | | 2023 年 1 月 13 | 第四届监事会第九 | 1、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》； | | | | | 2、《关 ...