一、担保基本情况 （一）因公司控股子公司浙江小兰智慧科技有限公司（以下简称"小兰智慧"） 的业务发展需要，公司拟为小兰智慧新增如下担保： 小兰智慧拟在浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司科技城支行申请人 民币 1,500.00 万元银行综合授信业务，期限一年，并由公司为上述综合授信业务 提供额度为人民币 1,500.00 万元连带责任担保；拟在上海浦东发展银行股份有限 公司杭州保俶支行申请人民币 500.00 万元银行综合授信业务，期限一年，并由 公司为上述综合授信业务提供额度为人民币 500.00 万元连带责任担保；拟在中 国农业银行股份有限公司杭州余杭支行申请人民币 1,000.00 万元银行综合授信 业务，期限一年，并由公司为上述综合授信业务提供额度为人民币 1,000.00 万元 连带责任担保；拟在宁波银行股份有限公司杭州分行申请人民币 1,000.00 万元银 行综合授信业务，期限一年，并由公司为上述综合授信业务提供额度为人民币 1,000.00 万元连带责任担保；拟在杭州联合农村商业银行股份有限公司古荡支行 申请人民币 800.00 万元银行综合授信业务，期限一年，并由公司为上述综合授 信业务提供 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于公司会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 （二）变更日期 上述会计政策变更依据财政部相关文件规定的起始日开始执行。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据财政部发布的《关于印 发〈企业会计准则解释第 16 号〉的通知》（财会〔2022〕31 号）（以下简称"准 则解释第 16 号"）的有关规定，对公司相关会计政策进行变更。现将具体情况公 告如下： 一、本次会计政策变更的概述 （一）会计政策变更原因 （三）变更前后采用会计政策的变化 1、变更前采用的会计政策 本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》及各项 具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规 定。 2、变更后采用的会计政策 2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 16 号》 ...

专项审计说明 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 目 录 二、管理层的责任 天健审〔2024〕3276 号 正元智慧集团股份有限公司全体股东： 本报告仅供正元智慧公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为正元智慧公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解正元智慧公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 正元智慧公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会 公告〔2022〕26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号 ——业务办理（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1204 号）的规定编制汇总 表，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 我们接受委托， ...

正元智慧集团股份有限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以下 简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第四届董事会第三十二次会议，审议通过了 《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募 集资金项目建设和募集资金使用的情况下，使用金额不超过人民币 24,000.00 万元 （含）募集资金进行现金管理，购买流动性好、安全性高、由银行发行的保本型、 期限不超过 12 个月的投资产品，在以上额度范围内，资金可循环滚动使用，期间 最高余额不超过人民币 24,000.00 万元（含本数）。在额度范围内公司董事会授权董 事长行使该项投资决策并签署相关合同文件，公司财务负责人负责组织实施，财务 部门负责具体操作。本议案在董事会审议权限内，无需提交公司股东大会审议。现 将具体内容公告如下： | 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2024-036 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保 ...

关于独立董事独立性情况的专项意见 2024 年 4 月 25 日 经公司独立董事自查及在公司的履职情况，董事会认为公司独立董事均能够 胜任独立董事的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的 相关要求。 正元智慧集团股份有限公司 正元智慧集团股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，独立董事应当每年对独立性情 况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性 情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。基于此，正元智慧集团股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事的独立性情况进 行评估并出具如下专项意见： ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2024-030 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第 四届董事会第三十二次会议及第四届监事会第十八次会议审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》，现将相关事宜公告如下： 一、公司利润分配预案 二、利润分配预案的合法性、合规性 本次利润分配预案符合《公司法》《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现 金分红》及《公司章程》等有关规定，符合公司的利润分配政策和股东回报规划， 具备合法性、合规性、合理性。 三、审议程序及相关意见说明 公司上述 2023 年度利润分配预案已经第四届董事会第三十二次会议及第四 届监事会第十八次会议审议通过，尚需提交 2023 年年度股东大会审议。 监事会认为：本次利润分配预案符合《中华人民共和国 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）因业务发展的需要，拟与公 司关联方杭州雄伟科技开发股份有限公司（以下简称"雄伟科技"）、杭州卓然实 业有限公司（以下简称"卓然实业"）发生销售产品、采购商品、租赁办公用房、 提供服务等关联交易。公司于 2024 年 4 月 23 日召开了第四届董事会第三十二次 会议、第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易 预计的议案》，同意 2024 年公司与关联方发生日常关联交易总金额不超过人民币 5,315.00 万元，关联董事陈坚、陈艺戎、陈根清进行了回避表决，本议案无需提 交股东大会审议。 （二）预计日常关联交易类别和金额 单位：万元 | ...

浙商证券股份有限公司 关于正元智慧集团股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 保荐代表人签名： 华 佳 段鸿权 浙商证券股份有限公司 年 月 日 | 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | | --- | --- | --- | | 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | √ | | 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | | | 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险 | √ | | | 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | | 6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求予以 整改 | √ | | | 二、现场检查发现的问题及说明 | | | | 无。 | | | （以下无正文） （本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于正元智慧集团股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页） | 保荐人名称：浙商证券股份有限公司 被保荐公司简称：正元智慧 | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

正元智慧集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规及《公司章程》 《监事会议事规则》要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真履行 监督职责，对本年度内公司相关方面进行了监督审查，充分发挥了监事会应有的 作用，现将 2023 年度公司监事会工作情况报告如下： 一、监事会的工作情况 报告期内，公司监事会共召开了 8 次监事会，具体内容如下： 1、2023 年 1 月 16 日，公司召开了第四届监事会第十次会议，审议通过《关 于使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》。 2、2023 年 4 月 13 日，公司召开了第四届监事会第十一次会议，审议通过《关 于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》《关于公司向不 特定对象发行可转换公司债券上市的议案》《关于开设公司向不特定对象发行可转 换公司债券募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议的议案》。 3、2023 年 4 月 25 日，公司召开了第四届监事会第十二次会议，审议通过《关 于公司<2022 ...

浙商证券股份有限公司 关于正元智慧集团股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"保荐人"）作为正元智慧集 团股份有限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以下简称"公司" 或"正元智慧"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，浙商证券就正元 智慧 2024 年度日常关联交易预计事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 正元智慧集团股份有限公司因业务发展的需要，拟与公司关联方杭州雄伟科 技开发股份有限公司（以下简称"雄伟科技"）、杭州卓然实业有限公司（以下 简称"卓然实业"）发生销售产品、采购商品、租赁办公用房、提供服务等关联 交易，公司预计 2024 年与关联方发生日常关联交易总金额不超过人民币 5,315.00 万元。 针对上述事项，公司于 2024 年 4 月 23 ...