2023 年第四次临时股东大会的 法律意见 北京德恒（杭州）律师事务所 关于正元智慧集团股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会的 法律意见 电话:0571-86508080 传真:0571-87357755 邮编:310020 杭州市上城区新业路 200 号华峰国际商务大厦 10 楼 关于正元智慧集团股份有限公司 北京德恒（杭州）律师事务所 2023 年第四次临时股东大会的法律意 见 北京德恒（杭州）律师事务所 关于正元智慧集团股份有限公司 致：正元智慧集团股份有限公司 北京德恒（杭州）律师事务所受正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公 司"）委托，指派李迎亚律师、汪节云律师（以下简称"本所律师"）出席公司 2023 年第四次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并对本次股东大会 的合法性进行见证并出具法律意见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会 规则》以及《正元智慧集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关法律、法规和规范性文件而出具。 为出具本法律意见，本所律师审查了本次股东 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-095 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于"正元转 02"不向下修正转股价格暨可能触发向下修正转股价格 2、债券代码：123196，债券简称：正元转 02 3、转股价格：32.80 元/股 4、转股时间：2023 年 10 月 24 日至 2029 年 4 月 17 日 5、债券存续期间：2023 年 4 月 18 日至 2029 年 4 月 17 日 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江正元智慧科技股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕553 号）同意注册，公司向不特 定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"）350.73 万张，发行价为每张面值人民 币 100.00 元，共计募集资金人民币 35,073.00 万元，扣除发行费后，公司本次募集资金 净额为 34,227.42 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙） 验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2023 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-094 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更议案的情形；存在否决提案的情况，议案《关于董 事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》未获通过。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。 一、会议召开的情况 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于2023年10月25日在巨潮资讯网 上刊登了《关于召开2023年第四次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-087）。 1、召集人：公司董事会。 正元智慧集团股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 2、召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 3、召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 9 日 14:45。 （2）网络投票时间： ①深交所交易系统网络投票时间：2023 年 11 月 9 日 9:15 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-093 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押及质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）近日接到控股股东 杭州正元舜然实业有限公司（以下简称"杭州正元"）函告，获悉杭州正元所持有本 公司部分股份解除质押及再质押，具体事项如下： 一、股东股份解除质押及质押的基本情况 | | 是否为控股股 | | | 占截至本公 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东 | 东或第一大股 | 本次解除质 | 占其所持股 | 告披露前一 | | | | | | 名称 | 东及其一致行 | 押股数 | 份比例 | 日公司总股 | 起始日 | | 解除日期 | 质权人 | | | 动人 | （股） | （%） | 本 ...

正元智慧集团股份有限公司 2023 年第三季度报告 | 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-090 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完 整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 1 正元智慧集团股份有限公司 2023 年第三季度报告 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 2 正元智慧集团股份有限公司 2023 年第三季度报告 □是 否 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上 | | -- ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-092 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 关于公司 2021 年股票期权激励计划第二个行权期采用自主行权 模式的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 正元智慧集团股份有限公司（曾用名：浙江正元智慧科技股份有限公司，以 下简称"公司"）于 2023 年 10 月 12 日召开的第四届董事会二十三次会议和第四 届监事会第十五次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划第二个行 权期行权条件成就的议案》，同意公司 2021 年股票期权激励计划（以下简称"本 激励计划"）220 名激励对象在第二个行权期内采用自主行权方式行权，预计行权 的股票期权数量为 2,393,250 份，行权价格为 18.26 元/股，具体情况详见公司于 1 / 10 股票期权简称：正元 JLC2，股票期权代码：036470 股票期权授予日：2021 年 9 月 8 日 股票期权 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-089 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 第四届监事会第十六次会议决议公告 正元智慧集团股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十六次会议 于 2023 年 10 月 24 日下午 16:00 在公司会议室以现场方式召开，会议通知已于 2023 年 10 月 19 日以书面和通讯方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 名， 实际出席监事 3 名，公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议由监事会主席潘 功君先生主持，会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司 章程》的有关规定。经与会监事认真审议本次会议议案并表决，形成如下决议： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 经审议，监事会认为：董事会编制和审核《关于公司<2023 年第三季度报告> 的议案》的程 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-088 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 正元智慧集团股份有限公司 第四届董事会第二十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 正元智慧集团股份有限公司董事会 1、审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 经审议，董事会认为：公司《2023 年第三季度报告》符合法律、行政法规、中国证 券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司《2022 年第三季度报告》详见公司于 2023 年 10 月 26 日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上披露的公告。 表决结果：同意 8 票，反对 0 票，弃权 0 票。同意票数占本次董事会有效表决票数 的 100%，表决通过。 三、报备文件 1、公司《第四届董事会第二十五次会议决议》。 特此公告。 正元智慧集团股份 ...

| 证券代码：300645 | 证券简称：正元智慧 | 公告编号：2023-091 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123196 | 债券简称：正元转 02 | | 二、本次计提信用减值损失和资产减值损失的确认标准及计提方法 正元智慧集团股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 正元智慧集团股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易所创业板 上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《深圳证券交易所创业板上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及公司会计政策等有关规 定，基于谨慎性原则，对公司资产进行了减值测试。以 2023 年 9 月 30 日为基准 日，对 2023 年 9 月 30 日财务报告合并会计报表范围内相关资产计提了信用减值 损失和资产减值损失。本次计提减值损失的具体情况公告如下： 一、本次计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所创业板股票上市公司规则》相关规 定，公司基于谨慎性原则，对合并报表范围内的资产进行了分析，对 ...

正元智慧集团股份有限公司 募集资金管理制度 （2023年10月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》，制定 本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、权证等）以及 非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者募集说明 书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的同 时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适 用本制度。 第四条 保荐机构在持续督导期间对公司募集资金管理负有保荐责任，保荐机构 和保荐代表人应当按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本制度的相关规定履行 公司募集资金管理的持续督导工作 ...