第一章 总 则 无锡隆盛科技股份有限公司 对外担保管理制度 无锡隆盛科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为了维护投资者的合法权益，规范无锡隆盛科技股份有限公司（以 下简称"公司"）对外担保行为，有效控制公司资产运营风险，保证公司资产安 全，促进公司健康稳定地发展，根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引 第 8 号---上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号---创业板上市 公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《无锡隆盛科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的担保，包括保 证、抵押或质押，包括公司为控股子公司提供的担保视为对外担保。具体种类包 括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、保函等。 第三条 公司对外担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原则，严 格控制担保风险。 第四条 公司及控股子公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施 防范风险，反担保的提供方应具备实际承担能力。 第二章 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （殷爱荪） 本人作为无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会独立董事， 在2023年度严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》 的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护公司利益，维 护全体股东的合法权益。现将2023年度本人履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况： 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性 要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 二、独立董事年度履职概况： （一）出席董事会及股东大会情况 本人于2023年度任职期间，公司第四届董事会共计召开会议7次，共计召开股东 大会3次，本人按时出席了7次董事会，列席了3次股东大会，没有连续两次未亲自出 席会议的情况。本人对董事会审议的相关议案均进行了认真阅读并仔细研究，与公 司经营管理层保持充分沟通，充分运用本人的专业知识和实践经验，以谨慎的态度 行使表决权，对 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会全体成员严格 按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关规 定和要求，本着对全体股东负责的态度，围绕年度经营目标，勤勉尽责地开展董事会 各项工作，推动公司治理水平的提高和公司各项业务发展，积极有效地发挥了董事会 的作用。现将 2023 年度董事会工作情况汇报如下： 一、2023 年度公司总体经营情况 公司经过较长时间的战略布局，现主要聚焦在三大板块业务"汽车发动机废气再 循环（EGR）系统、新能源板块、精密零部件板块"上发力，三大板块业务坚持一业 一企，打造出业务清晰、管理统一、运营一体的专业化发展模式。2023 年度，在全体 员工的共同努力下，公司实现营业总收入 182,702.46 万元，同比增长 59.11%，归属 于上市公司股东的净利润为 14,682.47 万元，同比增长 94.28%，如期实现了公司第一 期股权激励的目标，同时也标志着公司的经营发展又迈上了新的台阶。 二、 ...

证券代码：300680 证券简称：隆盛科技 公告编号：2024-012 无锡隆盛科技股份有限公司 第四届监事会第二十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 2024 年 4 月 19 日，无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监 事会第二十一次会议在公司会议室以现场决议的方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 10 日以书面通知的方式向各位监事发出。本次会议由监事会主席郑兆星先生召集、主 持，会议应出席监事三名，实际出席监事三名。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及有关法律、法规、规章、 规范性文件及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，会议审议并通过如下决议： 1、审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 告。 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，本议案获表决通过。 本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。 监事会认为，严格按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等相关法律、 法规的要求，从切实维护公司利益和广大股 ...

无锡隆盛科技股份有限公司 信息披露管理制度 无锡隆盛科技股份有限公司 信息披露管理制度 第四条 信息披露基本原则： 第一章 总则 （一）信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、 准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 第一条 为提高无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露管理 水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"） 等法律、行政法规和《无锡隆盛科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本制度。 （二）公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露 信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平； 第二条 本制度所称信息是指所有能对公司股票价格产生重大影响的信息以及证 券监管部门要求披露的信息或事项；所称披露是指在规定的时间内、在中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定的媒体上、以规定的披露方式向社会 ...

证券代码：300680 证券简称：隆盛科技 公告编号：2024-017 无锡隆盛科技股份有限公司 关于公司2024年度为控股子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 无锡隆盛科技股份有限公司（"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开的第四届董 事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度对控股子公司提供担保额度 预计的议案》，本事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。具体内容如下： 一、担保情况概述 为了满足公司控股子公司日常生产经营和业务发展资金需要，提高经营效率， 2024 年度公司拟为控股子公司提供担保额度不超过人民币 33,000 万元，上述担保额 度范围包括存量担保（即此前已与各银行签订担保协议但主借款合同尚未履行完毕 的额度）、新增担保及存量担保的展期或续保。上述担保额度有效期限自 2023 年度 股东大会审议通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。本次担保方式包括但不 限于一般保证、抵押、质押等方式，上述担保额度在有效期限内可以循环使用，担 保期限内任一时点的担保余额不超过股 ...

经核查独立董事的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除 独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要 股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独 立性的情况，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规中关于 独立董事的独立性要求。 无锡隆盛科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 22 日 无锡隆盛科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等要求，并结合公司现任独立董事殷爱荪、贾和坤、郑石桥出具的《独立董 事独立性自查情况表》，对公司独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

招商证券股份有限公司 关于无锡隆盛科技股份有限公司 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3．"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 | | 10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的 情况 | 无 | 不适用 | | 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管 理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 | 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原 因及解决措施 | | --- | --- | ...

无锡隆盛科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （尹必峰） 本人作为无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会独立董事， 在2023年度严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》 的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护公司利益，维 护全体股东的合法权益。现将2023年度本人履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况： 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性 要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 尹必峰：男，1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历， 教授、博士生导师，曾获江苏省科学技术二等奖三项、中国机械工业科学技术二等 奖等奖项。尹必峰历任江苏大学教师、副院长；现任江苏大学汽车与交通工程学院 院长，江苏大学汽车摩托车研究所有限公司执行董事。本人于2021年5月17日起担任 公司独立董事，2023年5月8日离任。 二、独立董事年度履职概况： （一 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称"企业内部控制规范体系"），结合无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公 司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对 公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效 性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施 内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关 信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有 局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测 未来内部控制的有效性具有一 ...