青岛酷特智能股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 2、董事会专门委员会及独立董事专门会议工作情况 本人作为青岛酷特智能股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2024 年度 尽职尽责，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律、 法规、规范性文件以及《青岛酷特智能股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《独 立董事工作制度》的规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，对各项议案进 行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的 作用。努力维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。根据《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关要求，现将 2024 年 度本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、基本情况 本人中国籍，无境外永久居留权，1979 年出生，毕业于南京大学，博士研究生，2009 年 -2016 年在中国海洋大学任讲师，2016 年至今在中国海洋大学任副教授，硕士生导师、博士 生导师，财务管理教研室主任。2017 年至-2023 年在青岛海力威 ...

青岛酷特智能股份有限公司 募集资金管理制度 青岛酷特智能股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强青岛酷特智能股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规和中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）等有关规范性文件的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指上市公司通过发行股票及其衍生品种，向 投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投资项目（以下简称 "募投项目"），公司董事会应制定详细的资金使用计划。募集资金的使用应 坚持周密计划、规范运作、公开透明的原则。 第四条 公司董事会应根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规 ...

青岛酷特智能股份有限公司 公司章程 | 第一章 总则 3 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 股份 5 | | 第一节 股份发行 5 | | 第二节 股份增减和回购 6 | | 第三节 股份转让 7 | | 第四章 股东和股东会 8 | | 第一节 股东的一般规定 8 | | 第二节 控股股东和实际控制人 11 | | 第三节 股东会的一般规定 12 | | 第四节 股东会的召集 16 | | 第五节 股东会的提案与通知 17 | | 第六节 股东会的召开 19 | | 第七节 股东会的表决和决议 22 | | 第五章 董事和董事会 27 | | 第一节 董事的一般规定 27 | | 第二节 董事会 30 | | 第三节 独立董事 35 | | 第四节 董事会专门委员会 38 | | 第六章 高级管理人员 40 | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 42 | | 第一节 财务会计制度 42 | | 第二节内部审计 45 | | 第三节 会计师事务所的聘任 46 | | --- | | 第八章 通知和公告 46 | | 第一节 通知 46 | | 第二节 公告 47 | ...

青岛酷特智能股份有限公司 防范控股股东及其关联方资金占用制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范 运作指引》"）等有关法律、法规及规范性文件及《青岛酷特智能股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，为防止控股股东及其关 联方占用上市公司资金行为，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益， 建立起公司防范控股股东及其关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东 及其关联方资金占用行为的发生，特制定本制度。 青岛酷特智能股份有限公司 防范控股股东及其关联方资金占用制度 第二条 本公司董事、高级管理人员有维护公司资金安全的义务。 第三条 公司及其子公司、分支机构与控股股东及其他关联方发生的经营性 资金往来，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当严格按照《股票上市规 则》、《 ...

青岛酷特智能股份有限公司董事会 2025 年 4 月 28 日 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》及深 圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关要求， 青岛酷特智能股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司第四届董事 会独立董事孙莹女士、王伟先生、杜媛女士、丁香乾先生（已离任）的独立性 情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司第四届董事会独立董事孙莹女士、王伟先生、杜媛女士、丁香 乾先生（已离任）的任职经历以及签署的相关自查文件，在任职期间，上述人 员及其配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司及公司附属企业担任除独立 董事以外的任何职务，未与公司存在重大的持股关系，也未在公司主要股东公 司及其附属企业担任任何职务，与公司以及主要股东、实际控制人之间不存在 利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事在 任职期间符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定中对独立董事独立性的 相关要求。 青岛 ...

青岛酷特智能股份有限公司 战略委员会工作制度 青岛酷特智能股份有限公司 战略委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为适应青岛酷特智能股份有限公司（以下简称"公司"）的战略需要，完善 公司治理结构，提高公司重大决策的专业化水平，保证公司在战略和投资决策中的科学 性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件及《青岛酷特智能股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工作制度。 第二条 董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"）是董事会设立的专门工作机 构，主要就公司的长期发展战略规划和重大战略性投资进行研究，对董事会负责并报告 工作。 第三条 战略委员会应当对公司重大战略调整及投资策略进行充分而专业化的研 究，对公司重大投资方案进行预审，对重大投资决策进行跟踪。 第二章 战略委员会人员组成 第四条 战略委员会委员由三名董事组成，其中至少有一名独立董事。 第五条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一以上（含三分之一）提名，并由董事会选举产生。 第六条 战略委员会委员必须符合下列 ...

青岛酷特智能股份有限公司 总经理工作细则 青岛酷特智能股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 根据建立现代企业制度的要求，为了进一步完善治理结构，提高决策 效率和决策水平，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件 以及《青岛酷特智能股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定， 特制定本细则。 总经理对公司负有下列勤勉义务： （一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符 合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规 1 第二条 总经理根据董事会的授权，负责公司的日常管理和生产管理工作。总 经理在执行业务范围内，是公司行政工作的负责人。 第二章 总经理的职责 第三条 公司设总经理一名，由董事会决定聘任或者解聘。公司设副经理，由 董事会决定聘任或者解聘。 第四条 总经理对董事会负责，行使下列职权： （一） 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报 告工作； （八） 《公司章程》或股东会、董事会授予的其他职权； （九）列席董事会会议。 第五条 总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，对公司负有 ...

青岛酷特智能股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 青岛酷特智能股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对青岛酷特智能股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员持有或买卖公司股票行为的申报、披露、监督和管理，维护证券市 场秩序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东减 持股份管理暂行办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号— —股份变动管理》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东 及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 并遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规关 于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交 易。 第三条 ...

青岛酷特智能股份有限公司 关联交易管理制度 青岛酷特智能股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 （五）对于必须发生的关联交易，须遵循"如实披露"原则。 （六）符合诚实信用的原则，确定关联交易价格时，须遵循"公平、公开、公正" 以及"等价有偿"的一般商业原则，并以协议方式予以约定。 第一条 为规范青岛酷特智能股份有限公司（以下简称"公司"）与各关联方发生 的关联交易行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公 允性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《青岛 酷特智能股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、《企业会计准则第 36 号—— 关联方披露》等相关法律、法规、规范性文件，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司处理关联交易事项，应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范，并 遵循下列原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）关联人如享有公司股东会表决权，应当予以回避； （三）与关联人有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表 ...