证券代码：300899 证券简称： 上海凯鑫 公告编号：2024-016 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于公司及子公司2024年度向金融机构申请综合授信 一、申请授信额度的基本情况 根据公司战略发展规划及生产经营需要，公司及子公司 2024 年拟向银行等 金融机构申请不超过人民币 3 亿元的综合授信额度（包括但不限于流动资金贷 款、承兑汇票、保函、信用证、票据贴现等信用品种，在不超过总授信额度范围 内，具体事项以金融机构与公司（含子公司）签订的最终协议为准），授信期限 自上述董事会审议通过之日起一年内有效，授信期限内，授信额度可循环使用。 公司董事会授权公司管理层办理上述授信相关事宜并在授信额度内签署相关法 律文件。 二、董事会审议情况 本次公司及子公司 2024 年度向金融机构申请综合授信额度的议案已经公司 第三届董事会第十四会议审议通过，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 和《公司章程》等相关规定，本次事项无需提交股东大会审议。 三、对公司的影响 本次公司及子公司向金融机构申请综合授信额度，是为了满足公司自身经营 资金需求，优化公司现金资产情况，不会对公司日常经营产生不利影响，符合公 司及全体股东 ...

关于独立董事独立性情况的专项意见 2024 年 4 月 23 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，上海凯鑫分离技术股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事王剑锋、吴代 林、林宏的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 上海凯鑫分离技术股份有限公司董事会 上海凯鑫分离技术股份有限公司董事会 经核查独立董事王剑锋、吴代林、林宏及前述独立董事的直系亲属和主 要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事王 剑锋、吴代林、林宏不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任 独立董事的情形，在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监 会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行 职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利 害关系的单位或个人的影响。公司独立董事王剑锋、吴代林、林宏符合《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

本人（林宏）作为上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及 《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求， 在 2023 年度工作中，勤勉尽责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和 全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2023 年度履行独立董事职责情况汇 报如下： 上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（林宏） 一、独立董事的基本情况 林宏，男，1961 年出生，研究生中国国籍，无境外永久居留权。2005 年 9 月至 2007 年 3 月任京山凯龙民爆器材有限公司董事长；2005 年 9 月至 2007 年 3 月任京山凯龙资产管理有限公司董事长、经理；2007 年 4 月至 2018 年 4 月任湖 北凯龙化工集团股份有限公司副总经理、董事会秘书；2018 年 5 月至 2021 年 5 月任湖北凯龙化工集团股份有限公司总经理、 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011000253 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 上海凯鑫分离技术股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） | | 目 录 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | | 二、 | 上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 | 年度 1-3 | | | | 募集资金存放与使用情况的专项报告 | | | | 三、 | 募集资金使用情况表 | 1-2 | | | 四、 | 变更募集资金投资项目情况表 | 1 | | | 五、 | 事务所及注册会计师执业资质证明 | | | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于上海凯鑫分离技术股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯鑫分离技术股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2122 号）同意注册，公司首次公开 发行人民币普通股（A 股）1,595 万股，每股面值 1 元，发行价格为 24.43 元/股， 募集资金总额 38,965.85 万元，扣除各项发行费用 3,673.66 万元，实际募集资金 净额为 35,292.19 万元，其中超额募集资金为 5,292.19 万元。2020 年 9 月 30 日， 大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大华验字[2020]000581 号《验资报告》， 对以上募集资金到账情况进行了审验确认。 二、超募资金使用情况 公司超募资金总额为 5,292.19 万元。截至本核查意见出具日，超募资金使用 情况如下： 1、公司于 2020 年 10 月 22 日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事 会第八次会议，于 2020 年 11 月 9 日召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通 过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用超募资金 1,500. ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（姚立） 本人（姚立）作为上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》、 《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在 2023 年度工 作中，勤勉尽责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是 中小股东的合法权益。现就 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 姚立，男，1973 年出生，硕士研究生，中国国籍，无境外永久居留权，曾 任毕马威华振会计师事务所审计高级经理，德勤华永会计师事务所审计高级经理， 上海盛大网络发展有限公司高级副总裁，盛大游戏首席财务官，上海齐家网信息 科技股份有限公司总裁特别顾问，华仁药业股份有限公司独立董事，华峰集团有 限公司总裁助理。现任佳化化学股份有限公司首席财务官。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的 ...

北京市嘉源律师事务所 关于上海凯鑫分离技术股份有限公司 作废部分已授予但尚未归属的限制性股票的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 释义 除非本法律意见书中另有所说明，下列词语在本法律意见书中的含义如下： | 上海凯鑫、公 | 指 | 上海凯鑫分离技术股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司 | | | | 本激励计划 | 指 | 上海凯鑫 2021 年限制性股票激励计划 | | 《激励计划》 | 指 | 《上海凯鑫分离技术股份有限公司2021年限制性股票 | | | | 激励计划（草案）》 | | 本次作废 | 指 | 作废上海凯鑫 2021 年限制性股票激励计划 19.50 万股 | | | | 限制性股票 | | 《审计报告》 | 指 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《上海凯 年度审计报告》（大华 | | | | 鑫分离技术股份有限公司 2023 | | | | 号） 审字[2024]0011002729 | | 《公司章程》 | 指 | 现行有效的《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》 | | 嘉源、本所 | 指 | 北京市嘉源律师事 ...

2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：上海凯鑫分离技术股份有限公司 单位：万元 企业法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： | 非经营性 | 资金占用方名 | 占用方与上市公 | 上市公司核算 | 2023 年期初 占用资金余 | 2023 年度占用累计发 | 2023年度占用 资金的利息 | 2023 年度偿 还累计发生 | 2023 年期末 | 占用形 | 占用性 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 资金占用 | 称 | 司的关联关系 | 的会计科目 | | 生金额（不含利息） | | | 占用资金余额 | 成原因 | 质 | | | | | | 额 | | （如有） | 金额 | | | | | 现大股东及其附 | | | | | | | | | | | | 属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | — | — | — | | | | | | | — | | 前大股东及其附 | | | | | | | | | | | | 属企业 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海凯鑫分离技 术股份有限公司（以下简称"上海凯鑫"或"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 13 号— —保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求，对《上海凯鑫分离技术股份 有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》（以下简称"《内部控制评价报告》"） 进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 1、纳入评价范围的主要单位 上海凯鑫分离技术股份有限公司、启东凯鑫环保科技有限公司、上海钥凯软 件技术有限公司、凯鑫分离技术（新加坡）私人有限公司、绍兴鑫美环境科技有 限公司（2023 年 11 月 30 日已转让）、江苏赛铂锐环境科技有限公 ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2024-019 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票 的公告 本公司及董事会全体成员保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第三届董事会第十四次会议和第三监事会第十二次会议，审议通过了《关 于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，根据《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律法规、规范性文件及《上 海凯鑫分离技术股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简 称"《激励计划（草案）》"）、《上海凯鑫分离技术股份有限公司 2021 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"《考核管理办法》"）的有 关规定及公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，董事会同意作废公司 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）19.50 万股限制性股票。 现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划的决策程序和信息披露 1、2021 年 ...