关于上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：上海凯鑫 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：程荣峰 | 联系电话：021-61118978 | | 保荐代表人姓名：陆亚锋 | 联系电话：021-61118978 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占 | | | 用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 | 是 | | 关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 6 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 一致 | | 4.公司治理督导情况 | | | ...

关于公司实际控制人之一、董事长兼总经理解除留置的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 25 日披 露了《关于公司实际控制人之一、董事长兼总经理被留置并立案调查的公告》（公 告编号：2023-031），公司实际控制人之一、法定代表人、董事长、总经理葛文 越先生被立案调查及实施留置。 2023 年 9 月 4 日，公司收到葫芦岛市连山区监察委员会出具的解除留置通 知书（葫连监解留通[2023]10 号），葫芦岛市连山区监察委员会已解除对葛文越 先生的留置措施。 证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2023-041 上海凯鑫分离技术股份有限公司 目前葛文越先生已能正常履行公司法定代表人、董事长、总经理职责，公司 董事杨旗先生不再代为履行公司法定代表人、董事长、总经理职责。公司指定信 息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》 及深圳证券交易所网站（www.cninfo.com.cn），公司发布的信息均以在上述媒体 刊登的公告为准。敬 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年半年度报告全文 上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年半年度报告 2023-033 2023 年 8 月 1 上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年半年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及除以下存在异议声明的董事、监事、高级管理人员 外的其他董事、监事、高级管理人员均保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 董事长葛文越先生无法保证本报告内容的真实、准确、完整，理由是：董 事长葛文越先生未出席董事会会议，未签署关于 2023 年半年度报告的书面确 认意见。请投资者特别关注。 公司负责人（代为履职）杨旗、主管会计工作负责人袁莉及会计机构负责 人(会计主管人员)倪晓菁声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、 完整。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议： | 未亲自出席董事 | 未亲自出席董事 | 未亲自出席会议 | 被委托人姓名 | | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 原因 | | | 葛文越 | 董事长 ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2023-035 上海凯鑫分离技术股份有限公司 2.本次会议于 2023 年 8 月 28 日以通讯会议的方式召开。 3.本次会议由代行董事长杨旗先生召集并主持，会议应出席董事 9 人，实际 出席董事 8 人，因公司董事长葛文越先生被国家有关机关实施留置措施，无法正 常履职。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 4.本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规 范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，本次会议审议并通过了以下议案： 1、审议通过《关于<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 董事会保证公司 2023 年半年度报告及摘要内容的真实、准确、完整、不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）刊登的《2023 年半年度报告》（公告编号：2023-033） 及《2023 年半年度报告摘要》（公告编号：2023-034）。 第三届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容 ...

公司独立董事对公司新增日常关联交易预计事项进行了事前认可，同意将该 事项提交公司董事会审议，并发表如下事前认可意见：本次新增日常关联交易预 计事项是基于公司及子公司日常经营需要，定价方式公平合理，不存在损害公司 及其他股东、特别是中小股东利益的情形。因此，公司独立董事一致同意将本事 项提交公司第三届董事会第十次会议审议。 上海凯鑫分离技术股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十次会议相关事项的事前认可意见 根据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海凯鑫 分离技术股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，我们作为上海凯鑫分离 技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，基于实事求是、独立判断的 立场和态度，对公司第三届董事会第十次会议的相关事项进行了事前审查，现发 表事前认可意见如下： 一、关于新增 2023 年度日常关联交易预计的议案 （以下无正文） （此页无正文，为《上海凯鑫分离技术股份有限公司独立董事关于第三届董事会 第十次会议相关事项的事前认可意见》的签署页） 独立董事签字： 姚立 林宏 王晓琳 上海 ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2023-038 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于新增 2023 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 8 月 28 日，上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"、 "上海凯鑫"）召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于新增 2023 年 度日常关联交易预计的议案》，现将具体情况公告如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、根据公司业务发展及日常经营的需要，公司新增预计 2023 年度将与江苏 豪泰生物科技有限责任公司（以下简称"江苏豪泰"）发生日常关联交易不超过 人民币 400 万元，2022 年公司未与上述关联方发生日常关联交易。 2、公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于新增 2023 年度日常关联 交易预计的议案》。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》 《关联交易管理制度》的相关规定，本次关联交易无需经过公司股东大会审议。 （二）预计日常关联交易类别和金额 单位：人民币万元 （四）履约能力分析：江 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于上海凯鑫分离技术股份有限公司 新增 2023 年度日常关联交易预计的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海凯鑫分离技 术股份有限公司（以下简称"上海凯鑫"或"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关规定，对上海凯鑫新增 2023 年度日常关联交易 预计情况进行了核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、根据公司业务发展及日常经营的需要，公司新增预计 2023 年度将与江苏 豪泰生物科技有限责任公司（以下简称"江苏豪泰"）发生日常关联交易不超过 人民币 400 万元，2022 年公司未与上述关联方发生日常关联交易。 2、公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于新增 2023 年度日常关联 交易预计的议案》。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》《关 联交易管理制度》的相关规定，本次关联交易无需经过公司股东大会审议。 （二）预计日常关联交易类 ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2023-040 一、董事长兼总经理无法保证的具体内容及原因 公司于 2023 年 8 月 28 日召开第三届董事会第十次会议审议《关于<2023 年 半年度报告>及其摘要的议案》，公司董事长兼总经理葛文越先生因被实施留置， 无法出席董事会，因此葛文越先生未签署关于 2023 年半年度报告的书面确认意 见，无法保证公司 2023 年半年度报告真实、准确、完整。 敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 特此公告。 上海凯鑫分离技术股份有限公司董事会 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于公司董事兼高管无法保证2023年半年度报告真实、准 确、完整的说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事长兼总经理葛文越 先生无法保证公司 2023 年半年度报告的真实、准确、完整，现将相关事项说明 如下： 2023 年 8 月 30 日 ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2023-036 1、审议通过《关于<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 上海凯鑫分离技术股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1.上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第九次 会议通知已于 2023 年 8 月 18 日通过电话、邮件等方式通知了全体监事。 2.本次会议于 2023 年 8 月 28 日以通讯会议的方式召开。 3.本次会议由监事会主席徐臻女士召集并主持，会议应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人。 4.本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有 效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事充分讨论，本次会议审议并通过了以下议案： 监事会认为，董事会编制和审议公司 2023 年半年度报告的程序符合法律、 行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的 实际情况，不存在 ...

二、关于新增 2023 年度日常关联交易预计的议案的独立意见 经审议，独立董事认为：公司新增 2023 年度日常关联交易预计为公司日常 经营所需，属于正常的商业交易行为，且遵循公开、公平、公正的原则，定价原 则合理，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东的利益的情形，符合 有关法律法规及《公司章程》的规定。因此，独立董事一致同意公司新增 2023 年 度预计的日常关联交易事项。 三、关于控股股东及其他关联方资金占用情况、公司对外担保的独立意见 经审议，独立董事认为：截至报告期末，公司与控股股东及其他关联方之间 不存在违规占用资金的情况；报告期内公司及控股子公司未发生对外担保事项， 不存在以前年度累计至 2023 年 6 月 30 日的对外担保情况，也不存在为控股股东 及其他关联方、任何非法人单位或个人违规提供担保的情形。 上海凯鑫分离技术股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》、《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》、《上海凯鑫分离技术股份有 限公司独立董事工作制度》等有关规定，我们作为上海凯 ...