招商证券股份有限公司 关于广东格林精密部件股份有限公司 2024 年度持续督导培训情况说明 深圳证券交易所： 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"）作为广东格 林精密部件股份有限公司（以下简称"格林精密"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法规和规则的相关 规定，结合格林精密的实际情况，认真履行保荐机构应尽的职责，对格林精密董 事、监事、高级管理人员、控股股东及实际控制人代表等相关人员进行了 2024 年度持续督导培训，所培训的内容严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券 交易所有关持续督导的最新要求进行。 一、本次持续督导培训的基本情况 2025 年 4 月 22 日，招商证券培训小组通过现场授课方式对公司董事、监事、 高级管理人员、控股股东及实际控制人代表等相关人员进行了培训。本次培训重 点介绍了上市公司信息披露及合规性要求等，并结合具体案例进行了讲解。本次 培训有助于促使培训对象增强法制观念和诚信意识，加强理解作为上市公司董事、 监事、高级管理人员在规范运作和 ...

广东格林精密部件股份有限公司 审计报告 | | | | | | | 二、财务报表…………………………………………………………第 6—13 | 页 | | --- | --- | | （一）合并资产负债表………………………………………………第 6 | 页 | | （二）母公司资产负债表……………………………………………第 7 | 页 | | （三）合并利润表……………………………………………………第 8 | 页 | | （四）母公司利润表…………………………………………………第 9 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 11 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 12 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 13 | 页 | | 三、财务报表附注…………………………………………………第 14—83 | 页 | | 四、附件 ………………………………………………………… 第 84—87 | 页 | | （一）本所执业证书复印件 … ...

广东格林精密部件股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联方资金 往来情况的专项审计说明 专项审计说明 天健审〔2025〕3-315 号 广东格林精密部件股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了广东格林精密部件股份有限公司（以下简称格林精密 公司）2024 年度财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的格林精密公司管理层编制的 2024 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 | | | 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明……………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………………第 3 页 | 三、附件 …………………………………………………………………第 | 4—7 | 页 | | --- | --- | --- | | （一）本所执业证书复印件………………………………………………第 | 4 ...

招商证券股份有限公司 关于广东格林精密部件股份有限公司 使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"）作为广东格林精密部件股份 有限公司（以下简称"格林精密"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市及 进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证 券交易所上市公司保荐工作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关规定履行持续督导职责，对格林精密使用部分闲置募集资 金和自有资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查具体情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东格林精密部件股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】490 号）同意，并经深圳证券交 易所同意，同意公司公开发行人民币普通股（A 股）10,338 万股，每股面值人民 币 1 元，每股发行价格为 6.87 元，募集资金总额为 710,220, ...

招商证券股份有限公司 关于广东格林精密部件股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"）作为广东格林精密部件股 份有限公司（以下简称"格林精密"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板 上市及进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对 格林精密及子公司开展额度不超过 12,000 万美元（或等值人民币）的外汇套期 保值业务进行了审慎核查，发表如下核查意见： 一、外汇套期保值业务概述 1、交易目的 随着公司进出口业务不断的发展，外币结算需求增加，汇率波动将对公司经 营业绩产生一定的影响。为有效规避外汇市场的风险，增强财务稳健性，公司及 下属子公司拟开展外汇套期保值业务。公司开展外汇套期保值业务，以具体经营 业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的，不进行投机和套利交易。 2、主要涉及币种及业务品种 公司及下属子公司拟开展的外汇套期保值业务只限于从事与公司生产经营 所使用的主要结算货币相同的币种，包括但不限于 ...

广东格林精密部件股份有限公司 内部控制审计报告 目 录 | 一、内部控制审计报告……………………………………………… | | 第 1—2 页 | | --- | --- | --- | | 二、附件 ………………………………………………………………第 3—6 页 | | | | （一）本所执业证书复印件…………………………………………第 3 页 | | | | 4 页 | （二）本所营业执照复印件…………………………………………第 | | | （三）本所注册会计师执业证书复印件 | ………………………第 | 5—6 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2025〕3-313 号 广东格林精密部件股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了广东格林精密部件股份有限公司（以下简称格林精密公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报 ...

| 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：格林精密 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张燚 联系电话：0755-82943666 | | | | | 保荐代表人姓名：汤玮 联系电话：0755-82943666 | | | | | 现场检查人员姓名：汤玮、张庆洋 | | | | | 现场检查对应期间：2024 年 1 月 1 日——2024 年 12 月 31 日 | | | | | 现场检查时间：2025 年 4 月 22 日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | √ | | | | 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | | | | 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和本所相关业 ...

广东格林精密部件股份有限公司 2024 年度独立董事年度述职报告 作为广东格林精密部件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年本人云昌智在担任公司独立董事后严格按照《公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》《独立董事制度》等规定， 本着客观、公正、独立的原则勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及 发展情况，积极出席会议，促进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东 特别是中小股东的利益。现将 2024 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人云昌智，1974 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，北京大学涉外经 济法学博士。现任中央财经大学法学院访问教授、北京正源浩科技有限公司法律 顾问。兼任立华股份有限公司独立董事、新余飞年达投资管理有限公司监事、北 京厚象科技有限公司执行董事兼总经理、广东尚研电子科技股份有限公司独立董 事。2024 年 8 月至今，任广东格林精密部件股份有限公司独立董事。 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行 ...

广东格林精密部件股份有限公司 2024 年度独立董事年度述职报告 作为广东格林精密部件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年本人谢巍在任期内严格按照《《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》等法律法规及《公司章程》《独立董事制度》等规定，本着客观、公 正、独立的原则勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展情况，积 极出席会议，促进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特别是中小股 东的利益。现将 2024 年度工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人谢巍，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，教授，博士研究生 学历。曾在日本国立北见工业大学任职；现任华南理工大学自动化科学与工程学 院教授、控制与优化中心副主任；2016 年 9 月至 2024 年 8 月，任广东格林精密 部件股份有限公司独立董事。 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合相关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董 ...

一、独立董事的基本情况 本人代丽，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，注册 会计师。2022 年 4 月至今，任海南希格玛会计师事务所（普通合伙）任执行事 务合伙人；2016 年 9 月至 2024 年 8 月，任广东格林精密部件股份有限公司独立 董事。 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合相关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作制度》中关于独立董事独立 性的相关要求。 广东格林精密部件股份有限公司 2024年度独立董事年度述职报告 作为广东格林精密部件股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2024年度本人代丽在任期内严格按照《公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》《独立董事制度》等规定，本着客 观、公正、独立的原则勤勉尽责、独立履职，及时了解公司的生产经营及发展 情况，积极出席会议，促进公司规范运作、健康发展，维护公司、全体股东特 别是中小股东的利益。现将20 ...