吉林省西点药业科技发展股份有限公司 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000172 号 吉林省西点药业科技发展股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2024]0011000172 号 吉林省西点药业科技发展股份有限公司全体股东： 一、 内部控制审计报告 1-2 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 第 ...

吉林省西点药业科技发展股份有限公司 2023 年度财务决算报告 2023 年度财务决算报告 吉林省西点药业科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年财务决算工作已 完成，财务会计报告按照《企业会计准则》的规定编制，大华会计师事务所（特殊普通合 伙）出具了标准无保留意见的审计报告大华审字[2024]0011006259 号，现将有关财务决算 情况简要汇报如下，详细情况请参阅公司年度报告中的财务报告部分。 一、财务状况 | | | | 单位：元 | | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 2023 年 12 月 31 日 | 2022 年 12 月 31 日 | 增减变动幅 | | | | | 度 | | 资产总计 | 1,067,195,971.50 | 1,017,003,454.64 | 4.94% | | 流动资产合计 | 633,763,286.10 | 704,172,417.08 | -10.00% | | 非流动资产合计 | 433,432,685.40 | 312,831,037.56 | 38.55% | | 负债合计 | 84,332,557.25 | 7 ...

吉林省西点药业科技发展股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范吉林省西点药业科技发展股份有限公司（简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘）会计师事务所相关行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 —创业板上市公司规范运作》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 和《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师 事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司选聘（含续聘、改聘）进行会计报表审计等业务的会计师事务所（下称 "会计师事务所"），需遵照本制度的规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务 所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 公司不得在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议 ...

一、重要声明 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带法律责任。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。 吉林省西点药业科技发展股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》（下称"基本规范"）及其配套指引的规 定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合吉 林省西点药业科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评 价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司董事会对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实 ...

一、独立董事基本情况 本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰富的经验。本人个 人工作履历、专业背景等相关情况如下： 吴楠楠，1987 年 5 月生，硕士学历，现任上海市锦天城（长春）律师事务 所律师/合伙人，曾先后在吉林省高级人民法院、吉林上维律师事务所等单位工 作。 任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独 立性要求，不存在影响独立性的情况，并已向公司提交 2023 年度独立性自查报 告，确认符合任职的独立性要求。 吉林省西点药业科技发展股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 2023 年 8 月 3 日，经吉林省西点药业科技发展股份有限公司（以下简称"公 司"）2023 年第二次临时股东大会选举，本人吴楠楠被选举为公司第八届董事会 独立董事，任职期间本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及《独立董事工作制度》等法律法 规、规范性文件的相关规定和要求，诚实、勤勉、独立履行职责，积极关注 ...

吉林省西点药业科技发展股份有限公司 况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和吉林省西点药业科技发 展股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会实施细 则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履 职。现将董事会审计委员会对年审会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督 职责的情况汇报如下： 一 、 2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华所"），于 2012 年 2 月 9 日成立，由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业。大华所总 部设在北京，注册地址为北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101。截至 2023 年末拥有合伙人 270 人，首席合伙人为梁春先生。大华所一直以来注重人才培养， 截至 2023 年末拥有执业注册会计师 1471 人，其中签署过证券服务业务审计报告 的 ...

吉林省西点药业科技发展股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强吉林省西点药业科技发展股份有限公司（以下简称"本公 司""公司""母公司"）子公司的管理控制，规范内部运作机制，维护公司 和投资者合法权益，促进规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）及《 公司章程》等法律、法规和规章，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指依法设立的具有独立法人资格主体的公司， 包括全资子公司、控股子公司。 第五条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有 效的运作企业法人财产，建立健全法人治理结构和运作制度。同时，应当执行 公司对子公司的各项制度规定。 第六条 对本公司及其子公司下属分公司、办事处等分支机构的管理控制， 应比照执行本制度规定。 第二章 规范运作 1 第七条 在公司总体目标框架下，子公司应当依据《公司法》及有关法律法 规和子公司的公司章程的有关规定，结合自身特点，建立健全法人治理结构和 内部控制制度。 第八条 ...

吉林省西点药业科技发展股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度董事会工作报告 2023年，公司积极应对国内外经济和行业环境的新形势、新挑战，秉承打造 "让健康的血液顺畅地流淌，让家庭祥和安宁充满阳光"发展方向，坚持高质量 发展主线不动摇，在补铁制剂、治疗循环障碍药品、抗精神疾病用药领域稳步推 进各项业务的开展，持续提升研发创新能力，不断丰富公司产品种类，提高公司 抗风险能力和核心竞争力。 报告期内，公司实现营业总收入22,549.12万元，较上年同期下降11.73%； 实现归属于上市公司股东净利润5050.24万元，较上年同期增长24.01%；经营活 动产生的现金流量净额5,438.59万元，较上年同期减少19.10%。报告期末，公 司资产总额10.67 亿元，较上年度末增长4.94%；归属于上市公司股东的净资产 9.83亿元，较上年度末增长3.97%。 1、研发创新 公司长期以来坚持以技术进步、产品创新为企业的核心发展动力，围绕着补 铁制剂、治疗循环障碍药品、抗精神病用药等治疗领域开展自主研发、技术转让、 产品布局。通过产学研合作方式快速推进了公司自主研发的速度，通过与相关科 研机构合作研 ...

证券代码：301130 证券简称：西点药业 公告编号：2024-051 吉林省西点药业科技发展股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 吉林省西点药业科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）定于 2024 年 5 月 24 日（星期五）14:00 召开 2023 年年度股东大会，本次会议采取现场表决 与网络投票相结合的方式召开，现将有关事项通知如下： 一、 召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年年度股东大会 2、会议召集人：董事会。 3、会议召开的合法、合规性：第八届董事会第六次会议审议通过了关于召 开本次股东大会的议案。本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议：2024 年 5 月 24 日（星期五）14:00 （2）网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 为：2024 年 5 月 24 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00 ...

吉林省西点药业科技发展股份有限公司 会计师事务所2023年度履职情况评估报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，现将吉林省西点药业科技发 展股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）对会计师事务所2023年度履职 情况评估报告汇报如下： 一、资质条件 1、机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华所"） 2、成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊 普通合伙企业） 3、组织形式：特殊普通合伙 4、注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101 5、首席合伙人：梁春 6、人员信息：截至2023年12月31日合伙人数量：270人，注册会计师人数： 1471人，其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：1141人。 7、2022年度审计收入：业务总收入：332,731.85 万元，审计业务收入： 307,355.10 万元，证券业务收入：138,862.04 万元。 8、业务情况：2022年度上市 ...