嘉戎技术（301148） 2023 年限制性股票激励计划人员名单（修订稿） 厦门嘉戎技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划人员名单 （授予日） 一、授予激励对象名单及拟授出权益分配情况 | | | | 获授的第二类 | 获授总额占 | 获授总额占当 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓 名 | 职 位 | 国 籍 | 限制性股票数 | 授予总数的 | 前总股本比例 | | | | | 量（万股) | 比例 | | | Hans Jörg Heckmann | 中层管理人员、核心技 术（业务）骨干 | 德国 | 15.50 | 4.73% | 0.13% | | （业务）骨干（共 | 其他中层管理人员、核心技术 106 人） | 中国 | 312.30 | 95.27% | 2.68% | | | | 合计 | 327.80 | 100% | 2.81% | 注： 1.上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激 励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 1.00%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉 及的标的股票总 ...

厦门嘉戎技术股份有限公司独立董事 二、《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议 案》的独立意见 我们认为：1、根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公 司本次激励计划的授予日为 2023 年 10 月 11 日，该授予日符合《管理办法》等 法律、法规和规范性文件以及《激励计划》中关于授予日的相关规定。 2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、公司确定授予限制性股票的激励对象，均符合相关法律、法规和《公司 章程》中有关任职资格的规定，均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合 《激励计划》规定的激励对象范围，其作为本次激励计划授予激励对象的主体资 格合法、有效。 4、公司不存在为激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。 关于第三届董事会第十五次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等有关规定，我们作为厦门嘉 ...

福建天衡联合律师事务所 关于厦门嘉戎技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予相关事项的 法律意见书 天衡联合律师事务所 Tenet&Partners 中国﹒厦门厦禾路 666 号海翼大厦 A 幢 16-17 楼 厦门·上海·福州·泉州·龙岩 http://www.tenetlaw.com | | | | 引 | 言 | 2 | | --- | --- | --- | | | 一、释义 2 | | | | 二、律师声明事项 3 | | | 正 | 文 | 4 | | | 一、关于本次授予的批准和授权 4 | | | | 二、关于本次限制性股票授予日的确定 7 | | | | 三、关于本次股权激励计划的激励对象和授予数量的调整 7 | | | | 四、关于实施本次授予的条件 8 | | | | 五、总体结论性意见 9 | | 福建天衡联合律师事务所 关于厦门嘉戎技术股份有限公司 | | | 一、释义 2023 年限制性股票激励计划授予相关事项 的 法律意见书 〔2023〕天衡厦（意）字第 0055 号 致：厦门嘉戎技术股份有限公司 福建天衡联合律师事务所接受厦门嘉戎技术股份有限公司的委托，指派陈秀荣 ...

证券代码：301148 证券简称：嘉戎技术 公告编号：2023-056 厦门嘉戎技术股份有限公司 公司监事会对本次激励计划授予的激励对象是否符合授予条件进行审议核 实后，认为： 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 厦门嘉戎技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十四次会议 于 2023 年 10 月 11 日在公司会议室以现场表决方式召开，会议通知以电子邮件 方式于 2023 年 10 月 8 日向各位监事发出，本次会议应参加监事 3 名，实际参加 监事 3 名，本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》等法律法规的规定，合 法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议由监事会主席陈琼女士主持，与会监事就会议议案进行了审议、表 决，形成了如下决议： 1、会议以 3 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于调 整 2023 年限制性股票激励计划授予激励对象名单及授予数量的议案》。 经审核，监事会认为：公司对《2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激 励计划》"、" ...

证券代码：301148 证券简称：嘉戎技术 公告编号：2023-057 厦门嘉戎技术股份有限公司 关于调整2023年限制性股票激励计划授予激励对象名单及授予 数量的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 厦门嘉戎技术股份有限公司（以下简称"公司"、"嘉戎技术"）于 2023 年 10 月 11 日召开公司第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通 过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予激励对象名单及授予数量的议案》。 根据《公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或"本次激励 计划"）的规定和公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对本次激 励计划授予激励对象名单及授予数量进行了调整。现将有关事项公告如下： 一、本次激励计划已履行的审批程序 1、2023 年 9 月 15 日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过《关 于< 厦门嘉戎技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》《关于制定<厦门嘉戎技术股份有限公司 2023 年限制 ...

证券代码：301148 证券简称：嘉戎技术 公告编号：2023-055 厦门嘉戎技术股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告 厦门嘉戎技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十五次会议 于 2023 年 10 月 11 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知以电子 邮件于 2023 年 10 月 8 日向各位董事发出，本次会议应参加董事 7 名，实际参加 董事 7 名，本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》等法律法规的规定，合 法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议由董事长蒋林煜先生主持，与会董事就会议议案进行了审议、表决， 形成了如下决议： 1、会议以 7 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于调 整 2023 年限制性股票激励计划授予激励对象名单及授予数量的议案》。 公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"、《" 激励计划》"） 已经公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过，鉴于本次激励计划授予激励对 象中有 1 名激励对象因个人原因自愿放弃拟授予其的全部限制性股票，根据《激 励计划》有关规定和公司 2023 年第二次临时股东大会的 ...

关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301148 证券简称：嘉戎技术 公告编号：2023-058 厦门嘉戎技术股份有限公司 重要内容提示： 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《厦门 嘉戎技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》" 或"本次激励计划"）的相关规定以及公司 2023 年第二次临时股东大会的授权， 厦门嘉戎技术股份有限公司（以下简称"公司"或"嘉戎技术"）于 2023 年 10 月 11 日召开第三届董事会第十五次会议审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计 划激励对象授予限制性股票的议案》，董事会认为本次激励计划规定的限制性股 票的授予条件已经成就，同意确定以 2023 年 10 月 11 日为授予日，向 107 名激 励对象授予 327.80 万股限制性股票，授予价格为 16.88 元/股。现将有关事项公 告如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予的审批程序和信息披露情况 1、 ...

证券代码：301148 证券简称：嘉戎技术 公告编号：2023-059 | 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 | | --- | | 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 厦门嘉戎技术股份有限公司监事会 关于公司2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （授予日）的核查意见 厦门嘉戎技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《上市公司股权激励 管理办法》（以下简称《管理办法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业 务办理》和《厦门嘉戎技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规 定，对本次激励计划首次授予激励对象名单进行了审核，发表核查意见如下： （一）本次实际获授限制性股票的 107 名激励对象均为公司 2023 年第二次临时股 东大会审议通过的公司激励计划中确定的激励对象，具备《公司法》等法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，均不存在《管理办法》规定的不得成 为激励对象的情形： （1）最 ...

福建天衡联合律师事务所 关于厦门嘉戎技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 关于厦门嘉戎技术股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 - 1 - 法律意见书 律师声明事项 本所及本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业 务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具 日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信 用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整， 所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 承担相应法律责任。 本所律师进行上述核查验证，已经得到公司的如下保证，并以该等保证作为出 具本法律意见书的前提和依据：公司向本所律师提供的文件资料（包括但不限于公 司关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知、公司第三届董事会第十三次会议 决议公告、第三届监事会第十二次会议决议公告、第三届董事会第十四次会议决议 公告、第三届监事会第十三次会议决议公告、关于取消 2023 年第二次临时股东大 会部分提案并增加临时提案暨股东大会补充通知的 ...

证券代码：301148 证券简称：嘉戎技术 公告编号：2023-054 （2）网络投票时间： 厦门嘉戎技术股份有限公司 2023年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开的基本情况 1、会议召集人：厦门嘉戎技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 2、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 10 月 9 日（星期一）下午 14:00 ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 10 月 9 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。 ②通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的开始时间为 2023 年 10 月 9 日 9:15-15:00。 3、会议召开地点：厦门火炬高新区（同翔）产业基地布塘中路 1670-2 号公司会 议室。 4、会议表决方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。 5、会议主持人：董事长蒋林煜先生 本次股东大 ...