关于山东力诺特种玻璃股份有限公司 2024 年半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：力诺特玻 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：杨桂清 | 联系电话：0531-82596870 | | 保荐代表人姓名：任耀宗 | 联系电话：0531-82596870 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、上市公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅上市公司信息披 | 是 | | 露文件 | | | （2）未及时审阅上市公司信息披露 | 无 | | 文件的次数 | | | 2、督导上市公司建立健全并有效执 | | | 行规章制度的情况 | | | （1）是否督导上市公司建立健全规 章制度（包括但不限于防止关联方占 | | | 用公司资源的制度、募集资金管理制 | 是 | | 度、内控制度、内部审计制度、关联 | | | 交易制度） | | | （2）上市公司是否有效执行相关规 | 是 | | 章制度 | | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询上市公司募集资金专户次 | 次 1 | | 数 | | | ...

| 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 | 公告编号：2024-066 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三次 会议通知于 2024 年 8 月 5 日通过电子邮件的方式向全体董事发出，会议于 2024 年 8 月 15 日以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开,会议由董事长杨中 辰先生召集并主持，本次会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，其中以通讯 表决方式出席会议的董事 2 名，分别是潘广成、宋来。公司监事和高级管理人员 列席本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律法规和《公司章程》的有关规定，会议合法、 有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司<2024 年半年度报告>全文及摘要的议案》 根据《 ...

证券代码：301188 证券简称：力诺特玻 山东力诺特种玻璃股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二四年八月 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《山东力诺特种玻璃股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"力 诺特玻"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业 务办理》等其他有关法律、行政法规、规范性文件以及《山东力诺特种玻璃股份 有限公司章程》等 ...

山东力诺特种玻璃股份有限公司 2024 年半年度报告全文 2024 年半年度报告 2024-068 2024 年 8 月 1 山东力诺特种玻璃股份有限公司 2024 年半年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人杨中辰、主管会计工作负责人李国及会计机构负责人(会计主管人员)李国 声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不代表公司盈利预测，不构成 公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理 解计划、预测与承诺之间的差异。请投资者注意投资风险。 公司在经营中可能存在的风险因素内容已在本报告"第三节管理层讨论与分析"中"十、 公司面临的风险和应对措施"部分予以描述，敬请投资者注意并仔细阅读该章节全部内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 2 山东力诺特种玻璃股份有限公司 2024 年半 ...

独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | | | /不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 | 否 | | | | 诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实 际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否说明 | 否 | | | | ...

| 及其附属企业 | 瑞特新能 | 控制方控制 | | | | 品 | 来 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 源有限公 | | | | | | | | | 司 | | | | | | | | | 力诺集团 | 本公司之母 | | | | 销售商 | 经营性往 | | | 股份有限 | 公司的控股 | 应收账款 | 15.18 | 15.18 | 品 | 来 | | | 公司 | 股东 | | | | | | | | 山东宏济 | | | | | | | | | 堂制药集 | 同一母公司 | 应收账款 | 1.38 | 1.38 | 销售商 | 经营性往 | | | 团股份有 | | | | | 品 | 来 | | | 限公司 | | | | | | | | | 山东宏济 | | | | | | | | | 堂健康产 | | | | | 销售商 | 经营性往 | | | 业有限公 | 同一母公司 | 应收账款 | 2.30 | 2.30 | 品 | 来 | | | 司 | | | | | | | | | 山东科源 | | | | | ...

| 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 | 公告编号：2024-071 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于公司部分超募资金投资项目结项并将节余募集资金永久补 充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月15日召开 第四届董事会第三次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司部 分超募资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。同意将 公司超募资金投资项目之"M2轻量化药用模制玻璃瓶（Ⅰ类）项目"结项，并将节 余募集资金2,003.93万元（包括尚未支付项目尾款、银行存款利息以及现金管理 所产生的收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准）用于永久补充流动资金。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，该事项需提交 股东大会审议。现将有关事项公告如下： 一、募 ...

北京市中伦律师事务所 关于山东力诺特种玻璃股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的 法律意见书 二〇二四年八月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 法律意见书 北京市中伦律师事务所 关于山东力诺特种玻璃股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的 法律意见书 致：山东力诺特种玻璃股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受山东力诺特种玻璃股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，就公司 2024 年限制性股票激励计划（以 下简称"激励计划"或"本次激励计划"）相关事宜 ...

投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为山东 力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称"力诺特玻"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等有关规定，对力诺特玻部分超募资金投资项目结项并将节 余募集资金永久补充流动资金的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东力诺特种玻璃股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3022 号）同意注册，山东力诺特种 玻璃股份有限公司首次公开发行人民币普通股票（A 股）58,109,777 股，每股面 值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 13.00 元，募集资金总额为 75,542.71 万元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 7,053.82 万元，募集资金 净额为人民币 68,488.89 万元 ...

1、首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东力诺特种玻璃股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3022 号）同意注册，公司首次公开 发行人民币普通股（A 股）股票 5,810.9777 万股，每股面值人民币 1.00 元，每 股发行价人民币 13.00 元。截至 2021 年 11 月 8 日止，本公司共募集资金 755,42 7,101.00 元，扣除发行费用 70,538,245.86 元，募集资金净额 684,888,855.14 元。 截止 2021 年 11 月 8 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华 会计师事务所（特殊普通合伙）以"大华验字[2021]000736 号"《验资报告》验证 确认。 2、向不特定对象发行可转换公司债券 | 证券代码：301188 | 证券简称：力诺特玻 公告编号：2024-070 | | --- | --- | | 债券代码：123221 | 债券简称：力诺转债 | 山东力诺特种玻璃股份有限公司 关于 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 ...