北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广东明阳电气股份有限公司 2024年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年十二月 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广东明阳电气股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：广东明阳电气股份有限公司 本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件进行公告，并依 法对本所出具的法律意见承担责任。未经本所同意，本法律意见书不得用于其他 任何目的。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范，对公司提供的有关文件、 资料进行了核查和验证，对本次股东大会依法进行了见证，现出具法律意见如下： 一、 本次股东大会的召集、召开程序 2024年12月10日，公司董事会召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关 于提请召开公司2024年第二次临时股东大会的议案》，并于2024年12月12日通过 指定信息披露媒体发出了《广东明阳电气股份有限公司关于召开2024年第二次临 时股东大会的通知》（以下简称"《召开股东大会通知》"）。该《召开股东大会 通知》载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议 对象等内容。 本次股东大会采用现场表决和网络投票相 ...

证券代码：301291 证券简称：明阳电气 公告编号：2024-069 广东明阳电气股份有限公司 监事会关于公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单 （授予日）的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东明阳电气股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等有关法律、法规和规范性文件以及《广东明阳电气股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等规定，对 2024 年股票期权激励计划激励对象名单（授 予日）进行核查，发表核查意见如下： 一、激励对象符合《公司法》《证券法》《公司章程》规定的任职资格，不 存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的以下情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 综上，经核查，公司监事会认为，列入 2024 年股票期权激励计划激励对象 名单（授予日）的人员 ...

一、担保情况概述 证券代码：301291 证券简称：明阳电气 公告编号：2024-064 广东明阳电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开 第二届董事会第七次会议和第二届监事会第七次会议、于 2024 年 5 月 23 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于 2024 年度为合并报表范围内子公司提 供担保额度预计的议案》，同意公司为合并报表范围内的子公司提供预计合计不 超过 22,000 万元的担保额度，有效期限自 2023 年年度股东大会审议通过之日起 至 2024 年年度股东大会召开之日止。在上述担保额度和期限内，授权公司管理 层在担保额度内签署与担保相关的合同及法律文件，无需再逐项提请公司董事会 和股东大会审批。 具体内容详见公司 2024 年 4 月 25 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《关于 2024 年度为合并报表范围内子公司提供担保额度预计的公告》（公 告编号：2024-014）。 二、担保进展情况 广东明阳电气股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于广东明阳电气股份有限公司 部分首次公开发行前已发行股份解除限售 并上市流通的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规的规定，申万宏源证券承 销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保荐人"）作为广东明 阳电气股份有限公司（以下简称"明阳电气"或"公司"）持续督导工作的保荐人， 对部分首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的事项进行了审慎核查， 并出具核查意见如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会《关于同意广东明阳电气股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1109 号）和深圳证券交易所 《关于广东明阳电气股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》 （深证上〔2023〕555 号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股） 78,050,000 股，并于 2023 年 6 月 30 日在深圳证券交易所创业板上市交易。 首次公开发行股票前， ...

证券代码：301291 证券简称：明阳电气 公告编号：2024-063 广东明阳电气股份有限公司 关于部分首次公开发行前已发行股份解除限售 并上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、广东明阳电气股份有限公司（以下简称"公司"）本次解除限售并上市 流通的股份为部分首次公开发行前已发行股份。 4、本次解除股份限售的股东请勿在解限期间办理转托管、质押式回购等会 导致托管单元发生变更的业务，否则可能导致相应股份解除限售失败。 一、首次公开发行前已发行股份及战略配售股份概况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意广东明阳电气股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1109 号）和深圳证券交易所《关于 广东明阳电气股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上 〔2023〕555 号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）78,050,000 股，并于 2023 年 6 月 30 日在深圳证券交易所创业板上市交易。 首次公开发行股票前，公司总股本 234,150,000 股；首次公开 ...

证券代码：301291 证券简称：明阳电气 公告编号：2024-061 广东明阳电气股份有限公司 监事会关于公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单的 核查意见及公示情况说明 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东明阳电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 10 日召 开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于 <2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称"《激励计划 （草案）》"）等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板 上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规和规范性文件以 及《广东明阳电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 公司对 2024 年股票期权激励计划激励对象名单在公司内部进行了公示，监事会 结合公示情况对拟激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查情况如下： 一、公示情况 1、公司对激励对象的公示情况 （1）2024 年 1 ...

证券代码：301291 证券简称：明阳电气 公告编号：2024-062 广东明阳电气股份有限公司 关于公司 2024 年股票期权激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 | | --- | | 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 2024 年 12 月 10 日，广东明阳电气股份有限公司（以下简称"公司"）召开 第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于<2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2024 年股票期权激励 计划实施考核管理办法>的议案》等议案，并于 2024 年 12 月 11 日在中国证监会 指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网披露了相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指 南第 1 号——业务办理》等相关规定，通过向中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司查询，公司对 2024 年股票期权激励计划（以下简称"激励计划"）内 幕信息知情人在激励计划公开披露前 6 ...

证券代码：301291 证券简称：明阳电气 公告编号：2024-060 广东明阳电气股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东明阳电气股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十次会议 决定于 2024 年 12 月 27 日 15:00 召开公司 2024 年第二次临时股东大会，本次股 东大会将采取现场表决及网络投票相结合的方式召开。会议通知已于 2024 年 12 月 12 日在巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn）披露，现再次将有关事项提示如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会。 2、股东大会召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关 于提请召开 2024 年第二次临时股东大会的议案》，本次股东大会的召开符合有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开日期和时间 （1）现场会议召开时间：2024 年 12 月 27 日 15:00； （2）网 ...

证券代码：301291 证券简称：明阳电气 公告编号：2024-059 广东明阳电气股份有限公司 关于部分募投项目变更后签订募集资金专户存储三方 监管协议的公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 | | --- | | 假记载、误导性陈述或重大遗漏 | 广东明阳电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 28 日召 开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第九次会议，于 2024 年 11 月 15 日 召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募投项目并使用 超募资金投资建设的议案》，具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告。 基于部分募投项目已变更，为规范公司募集资金的管理及使用，保护投资者 权益，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规 范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》等相关要求及股东大会授权，公司开设了新的募集资金专项账户用于变更后 募投项目专项募集资金的存储和使用，并与保荐人、开户银行签署《募集资金三 方监管协议》。现将有关事项公告如下： 一、募集资 ...

证券代码：301291 证券简称：明阳电气 公告编号：2024-051 广东明阳电气股份有限公司 第二届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东明阳电气股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十次会议 于 2024 年 12 月 10 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议通知 已于 2024 年 12 月 03 日送达各位董事。会议应到董事 7 名，实到董事 7 名。本 次会议由公司董事长张传卫主持，公司监事、高级管理人员列席会议。 本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合国家有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。 经与会董事审议表决，审议通过了以下议案： （一）审议通过《关于<2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议 案》 公司董事会认为：《2024 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要符合公司实 际情况，有效结合了股东利益、公司利益和员工利益，符合《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理 ...