东方证券承销保荐有限公司 关于浙江丰茂科技股份有限公司 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 及上市公司违规案例等。 针对本次现场培训，保荐机构编制了培训讲义，培训后，保荐机构向公司提 供了讲义课件以供自学。 1、 培训时间：2024 年 4 月 15 日 2、 培训地点：丰茂股份会议室 3、 培训方式：现场会议及视频会议 2023 年度持续督导培训情况报告 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为 浙江丰茂科技股份有限公司（以下简称"丰茂股份"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》的相关规定，于 2024 年 4 月 15 日对丰茂股份董事、监 事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关 人员进行了培训，具体情况如下： 一、培训情况 （一） 培训时间与地点 （二） 培训主讲人及培训对象 （三） 培训内容 本次培训内容主要为内部控制、募集资金管理、上市公司违规案例介绍等， 本次培训涉及的主要法律法规及相关规定包括《中国人民共和国公司法 ...

浙江丰茂科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（唐丰收） 本人唐丰收，作为浙江丰茂科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规以及《公司章程》的规定，认真履行独立董事职责，认真、勤勉地行 使公司所赋予独立董事的权利，充分发挥独立董事作用，切实维护了公司整体利 益及全体股东尤其是中小股东合法权益。现将本人 2023 年度履职情况总结如下： 一、独立董事的基本情况 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 唐丰收先生：1974 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。 自1998年7月至2002年9月任桂林航天工业高等专科学校管理工程系会计教师， 自 2005 年 5 月至 2022 年 6 月任浙江万里学院商学院院长助理兼财务与会计系主 任，自2022年3月至2023年8月担任宁波市科技园区博远创业有限公司董事长， 自 2022 年 7 月至今任浙江万里学院商学院副院长，自 2020 年 12 月至今任职公 司独立董事。 二、独 ...

关于浙江丰茂科技股份有限公司 东方证券承销保荐有限公司 2023年度内部控制评价报告的核查意见 东方证券承销保荐有限公司 1 （此页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于浙江丰茂科技股份有限 公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见》之签字盖章页） 保荐代表人签名： 曹 明 苗 健 东方证券承销保荐有限公司（简称"东方投行"或"保荐机构"）作为浙江 丰茂科技股份有限公司（简称"丰茂股份"或"公司"）持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件的要求，对《浙 江丰茂科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》进行了审慎核查，具体 情况如下： 东方投行通过开展尽职调查、查阅资料、与公司董事、监事、高级管理人员 及相关部门开展访谈等方式，对丰茂股份内部控制制度的制定、运行情况和《浙 江丰茂科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》进行了核查。 经核查，东方投行认为：丰茂股份建立了较为完善的法人治理结构，制定了 完备的公司治理及内部控制相关的各项规章制度。2023 年度，丰茂股份内部控 ...

浙江丰茂科技股份有限公司 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《浙江丰茂科技股份有限公司章程》《浙 江丰茂科技股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定要求，浙江丰茂科技股 份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事唐丰收先生、陈文君 女士、宋岩先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事的任职经历以及相关自查文件，上述人员未在公司担任除独 立董事外的其他职务，并与公司及控股股东、实际控制人不存在直接或者间接利 害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系。 因此，公司独立董事满足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形， 符合《上市公司独立董事管理办法》《浙江丰茂科技股份有限公司章程》《浙江 丰茂科技股份有限公司独立董事工作制度》中对独立董事独立性的相关规定。 浙江丰茂科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 ...

证券代码：301459 证券简称：丰茂股份 公告编号：2024-018 浙江丰茂科技股份有限公司 关于完成工商变更登记及公司章程备案并换发营业执照的公告 一、基本情况 浙江丰茂科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2024 年 2 月 2 日、2024 年 2 月 23 日召开了第一届董事会第十八次会议和 2024 年第一次临时股东大会，审 议通过了《关于变更注册资本、公司类型及修订<公司章程>并办理工商变更登记的 议案》，同意变更注册资本、公司类型并修订《公司章程》。具体内容详见公司 2024 年 2 月 5 日、2024 年 2 月 23 日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《第 一届董事会第十八次会议决议公告》（公告编号：2024-006）《关于变更公司注册 资本、公司类型及修订<公司章程>并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2024-010） 以及《2024 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-013）。 二、本次经核准的变更登记事项 公司已于近日完成了工商变更登记及公司章程备案手续，并取得了由宁波市市 场监督管理局换发的营业执照，具体变更情况如下： | ...

证券代码：301459 证券简称：丰茂股份 公告编号：2024-017 浙江丰茂科技股份有限公司 关于签订募集资金三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江丰茂科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1453 号）文同意注册，并经深圳证券交易 所同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,000.00 万股，发行价格为 31.90 元/股，本次发行募集资金总额为 63,800.00 万元，扣除发行费用后募集资金净额为 56,381.70 万元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进 行了验证，并于 2023 年 12 月 8 日出具了"信会师报字[2023]第 ZF11347 号"《验资 报告》。 二、募集资金专户的开立及三方监管协议签订情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者合法权益，根据《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业 ...

证券代码：301459 证券简称：丰茂股份 公告编号：2024-013 浙江丰茂科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现增加、否决或变更议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议； 一、会议召开情况 （一）股东大会届次：2024年第一次临时股东大会。 （二）召集人：董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性：本次股东大会的召集、召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、其他规范性文件及《公司章程》的有关规定。 （四）会议召开时间： 1、现场会议召开时间：2024年2月23日下午14:30 2、网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所（"深交所"）交易系统进行网络投票的具体时间为2024 年2月23日09:15-09:25，09:30-11:30，13:00-15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2024年2月23日 09:15-15:00 期间的任意时间。 （五）会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结 ...

证券代码：301459 证券简称：丰茂股份 公告编号：2024-016 浙江丰茂科技股份有限公司 关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江丰茂科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 1 日召开了 2024 年第一次职工代表大会，于 2024 年 2 月 23 日召开了 2024 年第一次临时股东大会， 审议通过了董事会、监事会换届选举的相关议案，完成了第二届董事会和第二届监 事会的选举。公司于同日召开了第二届董事会第一次会议及第二届监事会第一次会 议，选举产生了第二届董事会董事长、董事会各专门委员会委员及第二届监事会主 席，聘任了新一届公司高级管理人员。现将相关情况公告如下： 一、公司第二届董事会组成情况 根据公司 2024 年第一次临时股东大会决议以及第二届董事会第一次会议决议， 公司第二届董事会由 7 名董事组成，其中非独立董事 4 名，独立董事 3 名，任期自 2024 年第一次临时股东大会审议通过之日起三年；公司董事会下设战略委员会、审 计委员会、提名委员会、薪酬 ...

证券代码：301459 证券简称：丰茂股份 公告编号：2024-014 浙江丰茂科技股份有限公司 第二届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 浙江丰茂科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第一次会议于 2024 年 2 月 23 日（星期五）在公司会议室以现场表决方式召开。经全体董事一 致同意，豁免本次会议提前通知的时限要求。出席会议的董事共同推举蒋春雷先 生为会议主持人。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，公司监事、高 管列席本次会议。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于选举第二届董事会董事长的议案》 战略委员会：蒋春雷（主任委员、召集人）、宋岩、王军成 审计委员会：唐丰收（主任委员、召集人）、陈文君、王静 提名委员会：陈文君（主任委员、召集人）、唐丰收、董勇修 薪酬与考核委员会：陈文君（主任委员、召集人）、唐丰收、王静 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 内容详见同日公司在指定信息披露媒体及巨潮资讯 ...

关 于 浙 江 丰 茂 科 技 股 份 有 限 公 司 20 24 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 的 法 律 意 见 书 北 京 大 成 (上 海 )律 师 事 务 所 www.dentons.cn 中国上海市世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 层/24 层/25 层（200120） 9th/24th/25th Floor, Shanghai World Financial Center, 100 Century Avenue, Shanghai 200120, P. R. China Tel: +86 21-58785888 Fax: +86 21-58786866 dentons.cn 北京大成（上海）律师事务所 关于浙江丰茂科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：浙江丰茂科技股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和中国证券监督管理委员会《上市 公司股东大会规则》等法律、法规和其他有关规范性文件的要求，北京大成（上 海）律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江丰茂科技股份有限公司（以 ...