证券代码：830974 证券简称：凯大催化 公告编号：2023-081 第一章 总则 第一条 为了规范内部审计工作，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内 部审计在强化内部控制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，进一步促进公 司的自我完善和发展，实现内部审计工作的制度化和规范化，根据《中华人民共 和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则》等相关法 律、法规及《杭州凯大催化金属材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称"内部审计"指对有关事项开展的全面的内部审计，即 对公司各职能部门、设立的其他机构等组织机构所进行的一种独立、客观的监督 和评价活动。通过审查和评价经营管理活动、内部控制的真实性、合法性、有效 性及其他相关资料，来促进目标的实现。 杭州凯大催化金属材料股份有限公司内部审计制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度于 2023 年 10 月 25 日经公司第四届董事会 ...

证券代码：830974 证券简称：凯大催化 公告编号：2023-082 第二条 本细则所指累积投票制，是指公司股东大会选举董事、监事时，出 席股东大会的股东所拥有的投票权等于其所持有的股份数乘以应选董事、监事人 数之积，股东既可以把所有投票权集中选举一人，也可以按照自己认为合适的方 式分散选举数人，按投票多少依次决定董事、监事人选。 第三条 股东大会选举董事、监事时，应当充分反映中小股东意见。公司在 杭州凯大催化金属材料股份有限公司累积投票制实施细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度于 2023 年 10 月 25 日经公司第四届董事会第四次会议审议通过,尚需 提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 杭州凯大催化金属材料股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善杭州凯大催化金属材料股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，切实保证所有股东充分行使 选择董事、监事的权利，维护中小股东利益， ...

证券代码：830974 证券简称：凯大催化 公告编号：2023-080 杭州凯大催化金属材料股份有限公司募集资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度于 2023 年 10 月 25 日经公司第四届董事会第四次会议审议通过，尚 需提交股东大会审议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 杭州凯大催化金属材料股份有限公司 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的全资、控 股子公司或公司控制的其他企业实施的，该全资或控股子公司或公司控制的其他 企业应遵守本制度。 第五条 公司应当审慎使用募集资金，并应严格按照股东大会审议通过的投 资项目进行投资，保证募集资金的使用与招股说明书或募集说明书所列用途一 致，募集资金变更使用用途应由股东大会审议批准，任何人无权变更公司募集资 金使用用途。 第六条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 募 ...

证券代码：830974 证券简称：凯大催化 公告编号：2023-070 3.会议召开方式：现场和通讯 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 10 月 21 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长姚洪先生 6.会议列席人员：全体监事、高级管理人员 杭州凯大催化金属材料股份有限公司 第四届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 10 月 25 日 2.会议召开地点：全资子公司浙江凯大催化新材料有限公司会议室（浙江省 湖州市长兴县城南工业园区经五路 8 号） 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的有关规 定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 董事谭志伟、郑刚、唐向红、朱建林、史莉佳、彭兵因工作原因以通讯方式 参与表决 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于 2023 年第三季度报告的议 ...

Financial Performance - Total revenue for the first nine months of 2023 was CNY 1,204,135,305.09, a decrease of 7.17% compared to CNY 1,297,093,910.03 in the same period of 2022[11] - Net profit attributable to shareholders for the first nine months of 2023 was CNY 25,461,798.90, down 46.76% from CNY 47,820,562.06 in the previous year[11] - The total profit for the first nine months of 2023 was CNY 28,525,063.14, a decrease of 48.61% compared to the previous year, attributed to a significant drop in precious metal raw material prices[14] - Operating revenue for the first nine months of 2023 was CNY 1,058,770,989.23, a decrease of 16.1% compared to CNY 1,262,385,078.11 in the same period of 2022[44] - Net profit for the first nine months of 2023 was CNY 23,857,964.04, down 45.5% from CNY 43,829,729.03 in the first nine months of 2022[46] - Operating profit decreased to CNY 28,034,612.32, a decline of 44.3% from CNY 50,814,621.31 in the previous year[45] - Basic and diluted earnings per share for the first nine months of 2023 were both CNY 0.16, down from CNY 0.31 in the same period of 2022[43] Cash Flow and Liquidity - Operating cash flow for the first nine months increased significantly by 1,143.78% to CNY 17,232,084.44, compared to a negative cash flow of CNY -1,650,924.98 in the same period last year[11] - Cash flow from operating activities generated a net amount of CNY 17,232,084.44, recovering from a negative cash flow of CNY -1,650,924.98 in the same period last year[47] - Total cash and cash equivalents at the end of September 2023 reached CNY 232,438,903.39, significantly up from CNY 91,784,189.65 at the end of September 2022[48] - The ending cash and cash equivalents balance increased to $193,200,091.65 from $39,676,965.82[50] - Cash paid for purchasing goods and services was $1,071,439,083.58, down from $1,241,619,158.28[50] - Cash paid for employee compensation was $5,505,075.01, a decrease from $6,419,259.57[50] - Cash paid for taxes was $7,608,773.57, down from $13,418,131.94[50] Assets and Liabilities - The company’s total assets as of September 30, 2023, were CNY 828,135,658.33, an increase of 10.67% from CNY 748,262,639.23 at the end of 2022[12] - The company reported a total current assets of CNY 561,437,601.39 as of September 30, 2023, an increase from CNY 524,446,834.57 at the end of 2022, reflecting a growth of approximately 7.3%[33] - The company’s total liabilities decreased to CNY 164,823,241.12 from CNY 185,356,756.95, showing a reduction of about 11.1%[35] - Total liabilities decreased to CNY 150,824,038.59 as of September 30, 2023, down 26.0% from CNY 203,716,719.18 at the end of 2022[39] - The company’s equity attributable to shareholders rose to CNY 648,719,766.09, up from CNY 562,905,882.28, reflecting an increase of approximately 15.2%[35] - Shareholders' equity increased to CNY 632,776,055.86 as of September 30, 2023, up 15.4% from CNY 548,566,006.91 at the end of 2022[39] Shareholder Information - The total number of ordinary shares increased from 152,300,000 to 163,800,000, reflecting a change of 11,500,000 shares due to a public offering[19] - The proportion of unrestricted shares rose from 62.85% to 65.28%, while restricted shares decreased from 37.15% to 34.72%[19] - The largest shareholder, Yao Hong, holds 22,855,369 shares, representing 13.95% of total shares[22] - The total number of shareholders holding more than 5% of shares is 10, with a combined holding of 40.77%[23] - There are no pledged or judicially frozen shares among the top shareholders[24] Government Subsidies and Other Income - The company reported a significant increase in other income, which rose by 1,055.73% to CNY 5,408,404.30, mainly due to government subsidies received for the company's listing[14] - The company received government subsidies amounting to ¥5,403,634.75, which are closely related to its business operations[16] Research and Development - Research and development expenses for the first nine months of 2023 were CNY 3,518,319.76, a decrease of 19.8% compared to CNY 4,387,487.24 in the same period of 2022[42] - Research and development expenses decreased to CNY 3,868,949.35, down 48.0% from CNY 7,436,429.70 in the same period of 2022[45] Borrowings and Financing - The company’s short-term borrowings rose by 77.80% to CNY 82,500,000.00, primarily to supplement working capital[13] - The company’s short-term borrowings increased to CNY 82,500,000.00 from CNY 46,400,000.00, marking an increase of approximately 77.8%[34] - Cash inflow from financing activities was $105,241,094.34, compared to $74,809,000.00 previously[50] - Net cash flow from financing activities was $62,826,055.04, a significant recovery from -$56,353,274.20[50] Inventory and Operating Costs - The company’s inventory decreased to CNY 166,406,742.30 from CNY 185,164,430.12, indicating a decline of about 10.1%[33] - Total operating costs for the first nine months of 2023 were CNY 1,181,199,198.94, down 4.7% from CNY 1,239,937,486.47 in 2022[42]

国金证券股份有限公司 关于杭州凯大催化金属材料股份有限公司 对外担保事项的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为杭州 凯大催化金属材料股份有限公司（以下简称"凯大催化"或"公司"）向不特定 合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的持续督导机构，根据《北京 证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理 细则》等有关规定，对凯大催化向子公司提供担保事项进行了审慎的核查并出具 核查意见如下： 一、本次担保基本情况 基于业务发展需要，公司全资子公司浙江凯大催化新材料有限公司（以下简 称"浙江凯大"）拟向上海浦东发展银行股份有限公司杭州德胜支行申请人民币 2,000 万元（大写：贰仟万元整）的综合授信，期限为 1 年。公司在浙江凯大申 请的综合授信额度范围内提供连带责任保证担保。 保荐机构认为：公司本次提供担保事项的信息披露真实、准确、完整，符合 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业 务管理细则》等相关法律法规及《公司章程》的要求。公司此次为子公司提供担 保，符合公司整体发展要求，不会对公司的生产经营及财务状况产生不 ...

证券代码：830974 证券简称：凯大催化 公告编号：2023-069 杭州凯大催化金属材料股份有限公司股票解除限售公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 | | －兼济精 | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 选 号私 3 | | | | | | | | | | | 募证券投 | | | | | | | | | | | 资基金 | | | | | | | | | | | 江西铜业 | | | | | | | | | | 3 | （北京） | 否 | 无 | F | | | 491,159 | 0.30% | 0 | | | 国际投资 | | | | | | | | | | | 有限公司 | | | | | | | | | | | 嘉兴谦吉 | | | | | | | | | | | 投资有限 | | | | | | | | | | | 公司－谦 | | | | ...

证券代码：830974 证券简称：凯大催化 公告编号：2023-067 杭州凯大催化金属材料股份有限公司 关于为子公司提供担保的公告 （二）是否构成关联交易 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 基于业务发展需要，公司全资子公司浙江凯大催化新材料有限公司（以下简 称"浙江凯大"）拟向上海浦东发展银行股份有限公司杭州德胜支行申请人民币 2,000 万元（大写：贰仟万元整）的综合授信，期限为 1 年。公司在浙江凯大申 请的综合授信额度范围内提供连带责任保证担保。 实际担保金额以子公司浙江凯大实际发生的融资业务为依据，不超过本次审 议的担保额度，具体条款以相关方正式签署的担保协议为准。 被担保人是否提供反担保：否 三、担保协议的主要内容 公司全资子公司浙江凯大拟向上海浦东发展银行股份有限公司杭州德胜支 行申请人民币 2,000 万元（大写：贰仟万元整）的授信，期限为 1 年。公司在浙 江凯大申请的授信额度内提供连带责任保证担保。具体条款以相关方正式签署的 （一） ...

1.会议召开时间：2023 年 9 月 25 日 2.会议召开地点：全资子公司浙江凯大催化新材料有限公司会议室（浙江省 湖州市长兴县城南工业园区经五路 8 号） 3.会议召开方式：现场和通讯 证券代码：830974 证券简称：凯大催化 公告编号：2023-066 杭州凯大催化金属材料股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023 年 9 月 22 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长姚洪先生 6.会议列席人员：全体监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的有关规 定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 9 人，出席和授权出席董事 9 人。 董事谭志伟、郑刚、唐向红、朱建林、史莉佳、彭兵因工作原因以通讯方式 参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司为子公司申请银行授信提供担保 ...

证券代码:830974 证券简称:凯大催化 公告编号:2023-065 杭州凯大催化金属材料股份有限公司 投资者关系活动记录表 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、投资者关系活动类别 □特定对象调研 ☑业绩说明会 □媒体采访 □现场参观 □新闻发布会 □分析师会议 □路演活动 □其他(请文字说明其他活动内容) 二、投资者关系活动情况 (一)活动时间、地点 杭州凯大催化金属材料股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 9 月 1 日 15:00-16:30 通过全景网"投资者关系互动平台"(https://ir.p5w.net)举办 2023 年 半年度报告业绩说明会,通过网络方式与投资者在线上进行沟通和交流。 (二)参与单位及人员 通过网络方式参加公司 2023 年半年度业绩说明会的投资者。 (三)上市公司接待人员 公司董事长:姚洪先生 1 公司董事、总经理:林桂燕女士 公司财务负责人:姚文轩先生 公司董事会秘书:鱼海容先生 国金证券保荐代表人:付芋森先生 三、投资者关系活动主要 ...