关于调整 2023 年股票期权激励计划股票期权行权价格的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 3 月 13 日，陕西同力重工股份有限公司（以下简称"公司"）召 开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第四次会议，审议了《关于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>的议案》、《<公司 2023 年股票期权激励计划激励对 象名单>的议案》《关于公司<2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》 《<关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划有关事项> 的议案》《<关于拟认定公司核心员工>的议案》等议案。公司独立董事对相关议案 发表了同意的独立意见。独立董事（戴一凡）作为征集人就公司 2023 年第一次临 时股东大会审议的有关议案向公司全体股东征集表决权。 2、2023 年 3 月 14 日至 2023 年 3 月 23 日，公司对本次股权激励计划拟首次 授予激励对象及拟认定核心员工的名单在公司 ...

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2023-099 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 陕西同力重工股份有限公司 2023 年股票期权激励计划调整及预留授予相关事项 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 之 | | | | 一、释义 2 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本次激励计划的审批程序 6 | | （二）本激励计划的调整事项 8 | | （三）本次股权激励计划符合授予条件的说明 8 | | （四）本次股权激励计划预留授予情况 9 | | （五）实施本次授予对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 12 | | （六）结论性意见 12 | | 五、备查文件及咨询方式 13 | | （一）备查文件 13 | | （二）咨询方式 13 | 一、释义 | 公司、本公司、上市 | 指 | 陕西同力重工股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司 | | | | 股票期权激励计划、 | 指 | 陕西同力重工股份有限公司2023年股票期权激励计划 | | 本激励计划、本计划 | | | ...

北京德恒（西安）律师事务所 关于 陕西同力重工股份有限公司 2023年股票期权激励计划调整及预留授予相关事项的 法律意见 北京德恒（西安）律师事务所 DeHeng Law Offices (Xi'an) 西安市沣惠南路16号泰华金贸国际4号楼3层 电话: 029-81773718 邮编: 710065 · · 北京德恒(西安)律师事务所 | 德恒/本所 | 指 | 北京德恒(西安)律师事务所 | | --- | --- | --- | | 公司/同力股份 | 指 | 陕西同力重工股份有限公司 | | 本股票期权激励计划/ | 指 | 陕西同力重工股份有限公司2023年股票期权激励计 划 | | 本激励计划/本次计划 | | | | 《激励计划(草案)》 | 指 | 《陕西同力重工股份有限公司2023年股票期权激励 | | | | 计划(草案)》 | | 《公司章程》 | 指 | 《陕西同力重工股份有限公司章程》 | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的 价格和条件购买公司一定数量股票的权利,又称权 | | | | 益 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定,获 ...

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2023-095 陕西同力重工股份有限公司 关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象 授予预留股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、审议及表决情况 （一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 3 月 13 日，陕西同力重工股份有限公司（以下简称"公司"）召 开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第四次会议，审议了《关于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>的议案》、《<公司 2023 年股票期权激励计划激励对 象名单>的议案》、《关于公司<2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议 案》、《<关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权激励计划有关事 项>的议案》、《<关于拟认定公司核心员工>的议案》等议案。公司独立董事对相关 议案发表了同意的独立意见。独立董事（戴一凡）作为征集人就公司 2023 年第一 次临时股东大会审议的有关议案向公司全体股东征集表决权。 2、2 ...

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2023-096 陕西同力重工股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第十一次会议 相关事项的独立意见 独立董事认为：公司本次调整2023年股票期权激励计划股票期权行权价格事项， 是在公司2023年第一次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，符合《上市公司股 权激励管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第3号——股权激励和员工 持股计划》（以下简称"《监管指引第3号》"）及《陕西同力重工股份有限公司2023年 股票期权激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）中相关事项的规定，且履行 了必要的程序。因此我们同意公司本次调整2023年股票期权激励计划股票期权行权价 格事项。 二、关于《向激励对象授予预留股票期权》的独立意见 独立董事认为： 1、本次获授权益的激励对象与公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过的 1 激励对象人员名单相符。 2、本次获授权益的激励对象均具备《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，均符合《北京证券交易所股票 上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）等文件规定的 ...

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2023-097 陕西同力重工股份有限公司（以下简称"公司"）监事会，依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《北京证券 交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北京证券交易所上 市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《持续监管办法》"）、《北京证券交易 所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》（以下简称"《监 管指引第 3 号》"）等相关法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的相关 规定，对公司 2023 年股票期权激励计划授予预留股票期权相关事项进行了核查， 发表核查意见如下： 1、鉴于公司 2022 年年度权益分派已实施完毕，根据公司 2023 年第一次临 时股东大会的授权，公司董事会决定将股票期权的行权价格由 5.04 元/股调整至 4.54 元/股，该调整符合《管理办法》《监管指引第 3 号》和公司《陕西同力重工 股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称" ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、本激励计划预留授予激励对象名单及拟授出股票期权分配情况 | | | | | 占激励计划 | 占激励计划公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 号 | 姓名 | 职务 | 获授的股票期 权数量（份） | 拟授出权益 | 告日股本总额 | | | | | | 总量的比例 | 的比例 | | 1 | 秦志强 | 核心员工 | 600,000 | 6.00% | 0.13% | | 2 | 董秀辉 | 核心员工 | 200,000 | 2.00% | 0.04% | | 3 | 刘佳磊 | 核心员工 | 200,000 | 2.00% | 0.04% | | 4 | 张瑞泉 | 核心员工 | 200,000 | 2.00% | 0.04% | | 5 | 曹增雷 | 核心员工 | 100,000 | 1.00% | 0.02% | | 6 | 贺红娟 | 核心员工 | 100,000 | 1.00% | 0. ...

一、关于陕西同力重工股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际使用情 况的专项报告的独立意见 证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2023-106 陕西同力重工股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第十二次会议 相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 陕西同力重工股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月22日召开第五届董事 会第十二次会议。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《陕西同 力重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《陕西同力重工股份有限 公司独立董事工作细则》（以下简称"《独立董事工作细则》"）等有关规定，作为独 立董事，基于独立判断立场，就公司第五届董事会第十二次会议审议的相关事项发表 独立意见如下： 独立董事认为：《陕西同力重工股份有限公司2023年半年度募集资金存放与实际 使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整地反映了公司报告期内募集资金存放与 使用情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， ...

证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2023-105 陕西同力重工股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金的金额、资金到账时间 2021 年 1 月 6 日，经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西同力重工股 份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2021]21 号） 的核准，公司向不特定合格投资者公开发行股票 5,000 万股，发行价格为人民币 10.00 元/股，实际募集资金总额为人民币 500,000,000.00 元，扣除相关发行费 用 34,198,113.20 元（不含发行费用的可抵扣增值税进项税额 2,051,886.79 元） 后， 公司实际募集资金净额为人民币 465,801,886.80 元。 主承销商深圳安信证券股份有限公司扣除了尚未支付的承销费用共计人民 币 33,500,000.00 元后，将募集资金人民币 466,500, ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 陕西同力重工股份有限公司 关于召开 2023 年第五次临时股东大会通知公告（提供网络投票） 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次会议的召开符合《公司法》《公司章程》《股东大会议事规则》等相关法 律法规的规定,不需要相关部门批准或者履行必要程序。 证券代码：834599 证券简称：同力股份 公告编号：2023-107 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 公司同一股东应选择现场投票、网络投票或其他表决方式的一种方式，如 果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2023 年 9 月 7 日 15:00。 2、网络投票起止时间：2023 年 9 月 6 日 15:00—2023 年 9 月 7 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称"中国结 算"）持有人大会网络投票系统对有关 ...