河南天马新材料股份有限公司 章 程 二〇二四年六月修订 河南天马新材料股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）及其股东和债权 人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司章程 指引》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办 法（试行）》和其他有关法律、法规和规范性文件的规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法律、行政法规设立的股份有限公司。 公司采取发起设立的方式设立；在郑州市市场监督管理局注册登记，取得营业执 照，统一社会信用代码：91410106724134960T。 公司于 2022 年 9 月 2 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）同 意注册，向不特定合格投资者公开发行股票 14,406,668 股，于 2022 年 9 月 27 日在北 京证券交易所（以下简称"北交所"）上市。 第三条 公司注册名称：河南天马新材料股份有限公司 英文全称：HENAN TIANMA NE ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2024-059 河南天马新材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 6 月 19 日 2.会议召开地点：公司会议室 本次股东大会的召集、召开符合《公司法》等相关法律、法规、规范性文 件及《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 出席和授权出席本次股东大会的股东共 12 人，持有表决权的股份总数 53,638,040 股，占公司有表决权股份总数的 50.26%。 其中通过网络投票参与本次股东大会的股东共 1 人，持有表决权的股份总 数 899,877 股，占公司有表决权股份总数的 0.84%。 3.会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式 4.会议召集人：董事会 5.会议主持人：马淑云 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： （三）公司董事、监事、高级管理人员出席或列席股东大会情况 1.公司在任董事 5 人， ...

| 日期 | | 代码 | 简称 | 成交价 | 成交数量（股） | 买入营业部 | 卖出营业部 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2024-06- 13 | 832469 | | 富恒新材 | 6 | 117000 | 平安证券股份有限公 司北京望京证券营业 | 海通证券股份有限公 司广州南沙分公司 | | | | | | | | 部 | | | 2024-06- | 838971 | | 天马新材 | 6.93 | 300000 | 广发证券股份有限公 | 国泰君安证券股份有 限公司河南郑州黄河 | | 13 | | | | | | 司哈尔滨学府路营业 | | | | | | | | | 部 | 路营业部 | ...

北交所信息更新 ——北交所信息更新 投资评级：增持（维持） 北交所研究团队 北 交 所 信 息 更 新 2024Q1 实现营收 4982 万元（+41%）、归母净利润 746 万元（+56%） 2023 年公司加大市场开拓力度，订单量稳步提升。2024 年开始，下游行业需求 温和回暖+客户去库存提速，带动相关产品的需求增长，致使公司 2024Q1 业绩 稳步提升，2024 Q1 实现营收 4982 万元(+41%)、归母净利润 746 万元(+56%)、 扣非归母净利润 666 万元(+58%)。由于 2024 年主要原材料氧化铝较 2023 年同 期价格上涨，2024Q1 毛利率略微承压降到 26.23%(-1.12pcts)，此外股权激励等 费用增加导致费用端提升较多，公司正快速推进新产线验证工作，优化产品结构， 丰富高端精细氧化铝产品品类。我们维持 2024-2026 年盈利预测，预计公司 2024-2026 年 归母 净利润 分别为 0.52/0.75/0.94 亿 元， 对应 EPS 分别为 0.49/0.70/0.88 元/股，对应当前股价 PE 分别为 19.9/13.8/11.1 倍，看好公司 ...

北京市嘉源律师事务所 关于河南天马新材料股份有限公司 2023 年股权激励计划 第一个解除限售期未达解除限售条件 及回购注销部分限制性股票的 法律意见书 . Teta 15 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 я 在 Un E S Fi YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING · 上海 SHANGHAI · 深圳 SHENZHEN · 香港 HONG KONG · 广州 GUANGZHOU · 西安 XI'AN 致:河南天马新材料股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于河南天马新材料股份有限公司 2023 年股权激励计划 第一个解除限售期未达解除限售条件 及回购注销部分限制性股票的 法律意见书 嘉源(2024)-01-249 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民 共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《北京证券交易所股票上市规则 (试行)》(以下简称"《上市规则》")、《上市公司股权激励管理办法》(以 下简称"《管理办法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号一 一股权激励和员工持股计划》(以下简称"《监管指引3号》")、 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2024-055 河南天马新材料股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票方案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 一、审议及表决情况 2024 年 6 月 3 日，公司召开第三届董事会第二十五次会议，审议《关于回 购注销部分限制性股票的议案》等相关议案，因公司董事马淑云、姚磊、茹红 丽系前述相关议案关联董事，需回避表决，前述相关议案因非关联董事不足三 人将直接提交股东大会审议。公司第三届董事会薪酬与考核委员会第七次会议 审议并通过相关议案。 2024 年 6 月 3 日，公司召开第三届监事会第二十三次会议审议通过了《关 于回购注销部分限制性股票的议案》等议案。公司监事会对本次回购注销事项 进行了核查并发表意见，同意将上述议案提交股东大会审议。 二、拟回购类型及回购依据 定向回购类型：股权激励计划限制性股票回购注销 定向回购依据：根据公司《2023 年股权激励计划》（以下简称"《激励计 划》"）的相关规定，"公司未满足上述业绩考核目标 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2024-058 河南天马新材料股份有限公司 关于拟修订《公司章程》公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、修订内容 二、修订原因 公司因实施 2023 年股权激励计划预留限制性股票授予事宜，公司总股本由 10,612.8002 万股变更为 10,672.8002 万股。 三、备查文件 （一）《河南天马新材料股份有限公司第三届董事会第二十五次会议决议》； 根据《公司法》及《证券法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试 行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，公司拟修订《公司 章程》的部分条款，修订对照如下： | 原规定 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第五条 | 公 司 注 册 资 本 ： 人 民 币 | 第五条 公 司 注 册 资 本 ： 人 民 币 | | 10,612.8002 | 万元 | 万元 10,672.8002 | | 第十八条 | 公司股份总数为 10,612.8 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2024-053 河南天马新材料股份有限公司 第三届监事会第二十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 6 月 3 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场召开 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 5 月 30 日以通讯或直接送达方式 发出 具体内容详见公司在北京证券交易所指定信息披露平台（www.bse.cn）披露 的《天马新材：关于回购注销部分限制性股票方案的公告》（公告编号：2024-055）。 1 2.议案表决结果： 5.会议主持人：监事会主席郝婷婷 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 和《河南天马新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 会议的召开合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 6 月 3 日 证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2024-052 河南天马新材料股份有限公司 第三届董事会第二十五次会议决议公告 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场、通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 5 月 30 日以通讯或直接送达 方式发出 5.会议主持人：董事长马淑云 6.会议列席人员：监事、高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 具体内容详见公司在北京证券交易所指定信息披露平台（www.bse.cn）披露 的《天马新材：关于回购注销部分限制性股票方案的公告》（公告编号：2024-055）。 2.回避表决情况 公司董事马淑云、姚磊、茹红丽为本激励计划的激励对象，系本议案关联董 事，需回避表决。 本次会议的召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2024-057 监事会 2024 年 6 月 4 日 1 鉴于公司《2023 年股权激励计划》第一个解除限售期的解除限售条件未成 就，20 名激励对象持有的尚未解除限售的限制性股票 720,000 股不得解除限售， 由公司回购注销。 公司本次回购注销事项符合法律法规、规范性文件以及公司《2023 年股权 激励计划》等相关规定，决策审批程序合法、合规，不存在损害公司及公司股 东利益的情况。 因此，我们同意公司回购注销激励对象已获授但尚未解除限售 的合计 720,000 股限制性股票。 河南天马新材料股份有限公司 河南天马新材料股份有限公司 监事会关于回购注销部分限制性股票的核查意见 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会，依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上 市规则（试行）》 ...