关于河南天马新材料股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项报告 勤信专字【2024】第 0315 号 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 北京 二〇二四年三月 目 录 | 内 容 | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、专项说明 | | | 1-2 | | | 二、附件： | | | | | | 河南天马新材料股份有限公司 2023 | 年度非经营 | | 3 | | | 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | | | | | 中 勤 万 信会 计 师事务 所 （ 特殊 普 通合伙 ） 地址：北京西直门外大街 112 号阳光大厦 10 层 电话：（86-10）68360123 传真：（86-10）68360123-3000 邮编：100044 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层的 责任。我们对汇总表所载资料与我们审计贵公司2023年度财务报表时所复核的会计资料 和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重大方面未发现不一致。除核对 外，我们未对汇总表所载资料执行额外 ...

河南天马新材料股份有限公司 内部控制鉴证报告 勤信鉴字【2024】第 0005 号 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 北京 二〇二四年三月 目 录 | 内 容 | 页 | 次 | | --- | --- | --- | | 一、内部控制鉴证报告 | 1-2 | | | 二、附件： | | | | 河南天马新材料股份有限公司 | 3-7 | | | 关于公司内部控制的自我评价报告 | | | 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 地址：北京西直门外大街 112 号阳光大厦 10 层 电话：（010）68360123 传真：（010）68360123-3000 邮编：100044 内部控制鉴证报告 勤信鉴字【2024】第 0005 号 河南天马新材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了后附的河南天马新材料股份有限公司（以下简称"天马新材"）管理层 编制的《内部控制自我评价报告》涉及的 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性 作出的认定。 一、管理层的责任 天马新材管理层的责任是按照《企业内部控制基本规范》的相关规定建立健全内部控制并保 持其有效性，对内部控制的完整性、合理 ...

河南天马新材料股份有限公司 证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2024-023 内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据财政部、中国证券监督管理委员会等部门联合发布的《企业内部控制基 本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控 制规范体系"），结合河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制 制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司对 2023 年 12 月 31 日（内 部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2024-008 河南天马新材料股份有限公司 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召集、召开、议案审议所履行的程序符合有关法律法规、《中 华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）和《河南天马新材料股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定。 （四）会议召开方式 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 关于召开 2023 年年度股东大会通知公告（提供网络投票） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开基本情况 （一）股东大会届次 本次会议为 2023 年年度股东大会。 （二）召集人 本次会议采用现场投票和网络投票相结合方式召开。 （五）会议召开日期和时间 1、现场会议召开时间：2024 年 4 月 16 日 10:00。 2、网络投票起止时间：2024 年 4 月 15 日 15:00—2024 年 4 月 16 日 15:00。 登记在册的股东可通过中国证券登记结算有 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2024-014 河南天马新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（孙亚光） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 2023 年度，公司共召开审计委员会会议 4 次，薪酬与考核委员会会议 2 次， 独立董事专门会议 1 次。在本人任职期间，作为审计委员会委员、薪酬委员会委 员，积极履行作为委员的相应职责，就公司重大事项进行审议，发挥了独立董事 的监督作用。报告期内，就公司财务、业务状况及重大关注事项、信息披露等与 年审注册会计师进行沟通，同时要求并督促年审注册会计师必须按照年报审计时 间安排及时出具年度审计报告。 本人孙亚光作为河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《北京证券交易所 股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独 立董事》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规的规定和要求，谨慎、认真、 勤勉、独立地履行职责，持续关注 ...

（一）会议召开情况 河南天马新材料股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2024-007 1.会议召开时间：2024 年 3 月 25 日 2.会议召开地点：公司会议室 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》 3.会议召开方式：现场召开 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 15 日以通讯或直接送达方式 发出 5.会议主持人：监事会主席郝婷婷 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 和《河南天马新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 会议的召开合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 1.议案内容： 根据《公司法》《证券法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2024-012 河南天马新材料股份有限公司 2023 年年度权益分派预案公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 河南天马新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日召开 了第三届董事会第二十一次会议及第三届监事会第十九次会议，会议审议通过了 《关于公司 2023 年年度权益分派的议案》。现将相关事宜公告如下： 一、权益分派预案情况 根据公司 2024 年 3 月 26 日披露的 2023 年年度报告（财务报告已经审计）， 截至 2023 年 12 月 31 日，上市公司合并报表归属于母公司的未分配利润为 67,230,808.52 元，母公司未分配利润为 60,643,985.77 元。 公司本次权益分派预案如下：公司目前总股本为 106,128,002 股，以未分配 利润向全体股东每 10 股派发现金红利 2.50 元（含税）。本次权益分派共预计派 发现金红利 26,532,000.50 元。 1 三、审 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《河南天马新材料 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定和要求，董事会审计委 员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计 师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 1、基本情况 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中勤万信"）成立于 2013 年 12 月 13 日、组织形式为特殊普通合伙、注册地址为北京西直门外大街 112 号阳光大厦 10 层、首席合伙人为胡柏和、2022 年度末合伙人数量为 70 人、 2022 年度末注册会计师人数为 351 人、2022 年度末签署过证券服务业务审计报 告的注册会计师人数为 186 人、2022 年收入总额（经审计）为 45,348.27 万元、 2022 年审计业务收入（经审计）为 37,388.66 万元、2022 年证券业务收入（经审 计）为 9,582.40 万元，2022 年上市公司审计客户家数为 31 家、2023 年本公司同 行业上市公 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2024-016 （一）独立董事及其配偶、父母、子女、具有主要社会关系的人员未在公司 或公司附属企业任职； （二）独立董事及其配偶、父母、子女未直接或间接持有公司已发行股份百 分之一以上，不是公司前十名股东中的自然人股东； （三）独立董事及其配偶、父母、子女不是直接或间接持有公司已发行股份 百分之五以上的股东，未在公司前五名股东任职； （四）独立董事及其配偶、父母、子女未在公司控股股东、实际控制人的附 属企业任职； （五）独立董事不是公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自的附属企 业有重大业务往来的人员，未在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制 人任职； （六）独立董事不是为公司及公司控股股东、实际控制人或者其各自附属企 河南天马新材料股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》及北京证券交 易所《北京证券交易所上市公司持续监管 ...

证券代码：838971 证券简称：天马新材 公告编号：2024-013 河南天马新材料股份有限公司 拟续聘 2024 年度会计师事务所公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 涉及会计师事务所提供的资料、信息，会计师事务所保证其提供、报送或披 露的资料、信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 服务及收费情况：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）已为公司提供 9 年审计服务，上期审计收费 30 万元，本期审计收费 30 万元 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 公司拟聘任中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为 2024 年年度的审计 机构。 1.基本信息 会计师事务所名称：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 13 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市西城区西直门外大街 112 号十层 1001 首席合伙人：胡柏和 2022 年度末合伙人数 ...