北京国枫律师事务所 关于成都成电光信科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市的 法律意见书 国枫律证字[2023]AN157-1号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街26号新闻大厦 7 层、8 层 邮编: 100005 电话 (Tel): 010-88004488/66090088 传真 (Fax): 010-66090016 | 释 义 . | | --- | | 一、本次发行上市的批准和授权 . | | 二、发行人本次发行上市的主体资格 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 7 | | 三、本次发行上市的实质条件 | | 四、发行人的设立 . | | 五、发行人的独立性………………………………………………………………………………………………………… 10 | | 六、发行人的发起人或股东（实际控制人） | | 七、 ...

证券简称： 成电光信 证券代码： 920008 成都成电光信科技股份有限公司 成都成电光信科技股份有限公司 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主要 保荐人名称和住所 1-1-0 保荐人主承销商名称和住所 服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较 大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审 慎作出投资决定。 四川省成都市高新区天辰路 88 号 中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件 及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或 者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投 资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收 益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 1-1-1 声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资 ...

(北京证券交易所上市后适用) 第一章 总则 第一条 为维护成都成电光信科技股份有限公司(以下简称"公司")、股 东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、 《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(以下简称"《上市规则》")及《北 京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》和其他有关规定,制订本章程。 公司系依照《公司法》和其他法律法规和规范性文件成立的股份 第二条 - 有限公司。 公司系由其前身成都成电光信科技责任有限公司整体变更设立的股份有限 公司,在成都高新区市场监督管理局注册登记,取得营业执照,统一社会信用代 码为 9151010057463511XR。 第三条 公司于【】年【】月【】日经中国证券监督管理委员会(以下简 称"中国证监会")同意注册,向不特定合格投资者公开发行人民币普通股(A股), 手【】年【】月【】日在北京证券交易所(以下简称"北交所"）上市。 公司的注册名称为:成都成电光信科技股份有限公司。 第四条 公司的英文名称为:Chengdu Uestc Optical Communic ...

成都成电光信科技股份有限公司 2023年度 非经常性损益明细表的专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经常性损益明细表 | 1 | 4-4-1 4-4-2 4-4-3 | 内 容 | 2023年度 | | --- | --- | | 非流动性资产处理检(包括已计提资产减值准备的冲销部分) | -17,579,50 | | 人人均触给着的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照稿 | 1,773,070.76 | | 定的标准牙有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外) | | | 3.除同公司正常经营业务相关的有效套用保值业务外,非金融企业持有金融资产和金融负 | | | 债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益 | | | 4.计入当期损益的对非会融企业收取的资金占用费 | | | 5. 委托他人投资或管理资产的损益 | | | 6 对外委托贷款取得的损益 | | | 7.因不可抗力因素,如遭受自然灾害而产生的各项资产损失 | | | 8.单经进行减值测试的应收款项减值准备转回 | | | 9.企业取得于公司 ...

广发证券股份有限公司 关于成都成电光信科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 发行保荐书 二零二四年八月 声 明 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券""保荐人"或"保荐机 构"）及具体负责本次证券发行项目的保荐代表人已根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定， 诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准 则出具本发行保荐书，并保证本发行保荐书及其附件的真实、准确和完整。 如无特别说明，本发行保荐书中所有简称和释义，均与《成都成电光信科 技股份有限公司招股说明书》一致。 3-1-1 | 声 明 1 | | --- | | 目 录 2 | | 第一节 本次证券发行基本情况 3 | | 一、本次证券发行的保荐机构 3 | | 二、本次证券发行的保荐机构工作人员情况 3 | | 三、发行人基本情况 4 | | 四、本次证券发行的保荐机构与发行人的关联关系 4 | | 五、保荐机构内部审核程序和内核意见 5 | | 第二节 保荐机构的承诺事项 8 | | 一、本保荐机构已按照法律、行政法规和中国证监 ...

广发证券股份有限公司 关于成都成电光信科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 上市保荐书 二零二四年八月 声 明 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券""保荐人"或"保荐机构"） 及具体负责本次证券发行上市项目的保荐代表人已根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和中国证监会及北京证券交易所的 有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业自律规范 出具本上市保荐书，并保证本上市保荐书的真实、准确、完整。 如无特别说明，本上市保荐书中所有简称和释义，均与《成都成电光信科技 股份有限公司招股说明书》一致。 3-2-1 公司拥有一支业界一流的技术研发团队。公司董事长、技术研发团队带头人 邱昆教授是我国光纤通信领域著名专家、国务院特殊津贴获得者、国家技术发明 二等奖获得者（获奖团队第一顺位成员），曾任国家 863 计划通信技术主题第三、 四届光纤通信专业专家组成员。公司其他核心技术人员主要来自我国知名高校或 3-2-3 行业知名公司，理论或实践经验丰富，为公司产品开发、品质保障、检验检测、 流程及认证管理等提供了充足的技术保障。 公 ...

公告编号：2024-063 成都成电光信科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 网上路演公告 保荐机构（主承销商）：广发证券股份有限公司 成都成电光信科技股份有限公司（以下简称"发行人"或"公司"）向不特 定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称"本次发行"） 的申请已于 2024 年 6 月 17 日经北京证券交易所（以下简称"北交所"）上市委 员会审核同意，并已获中国证券监督管理委员会证监许可〔2024〕1115 号文同意 注册。广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券"或"保荐机构（主承销商）"） 担任本次发行的保荐机构（主承销商）。 本次发行采用战略投资者定向配售（以下简称"战略配售"）和网上向开通 北交所交易权限的合格投资者定价发行（以下简称"网上发行"）相结合的方式 进行。战略配售在广发证券处进行；网上发行通过北交所交易系统进行，不进行 网下询价和配售。 本次公开发行股份初始发行数量为 920.00 万股，发行后总股本为 6,237.00 万股，初始发行数量占超额配售选择权行使前发行后总股本的 14.75%。发行人 授予广发证券不超过初始发行规模 1 ...

保荐机构（主承销商）：广发证券股份有限公司 公告编号：2024-064 成都成电光信科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市 发行公告 特别提示 成都成电光信科技股份有限公司（以下简称"成电光信"、"发行人"或 "公司"）根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的 《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（证监会 令第 210 号）（以下简称"《发行注册办法》"），北京证券交易所（以下简 称"北交所"）颁布的《北京证券交易所证券发行与承销管理细则》（北证公 告〔2023〕15 号）（以下简称"《管理细则》"）、《北京证券交易所股票向 不特定合格投资者公开发行与承销业务实施细则》（北证公告〔2023〕55 号） （以下简称"《实施细则》"）、《北京证券交易所向不特定合格投资者公开 发行股票并上市业务办理指南第 2 号——发行与上市》（北证公告〔2024〕16 号），中国证券业协会（以下简称"证券业协会"）颁布的《首次公开发行证 券承销业务规则》（中证协发〔2023〕18 号）等相关法律法规、监管规定及自 律规则组织实施向不特定合格投资者公开发行股 ...

| 四川华信(集团)会计师事务所 | 地址:成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼 | | --- | --- | | (特殊普通合伙) | 电话:(028) 85560449 | | 传真:(028) 85560449 | | | 邮编:610041 | | | ＳＩ CHUAN HUA ＸＩＮ（GROUP）CPA（LLP） 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn | | 4-1-1-1 | 防伪编号:0282022040212626797■F | | | --- | --- | | 报告文号: | 川华信审(2022)第0073 1 | | 委托单位: | 成都成电光信科技股份有 | | 限公司 | | | 被审单位名称: | 成都成申光信科技股份有 | | 限公司 | | | 营业执照号码; | 9151010057463511XR | | 事务所名称: | 四川华信(集团)会计师 防伪二 | | 事务所(特殊普通合伙) | | | 报告日期: | 2022-04-28 | | 报备时间: 2022-04-28 16:50 | | | 波审单位所在地:成都 | | | 签名注册会计师:付 ...

2023 年 12 月 31 日 内部控制鉴证报告 成都成电光信科技股份有限公司 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 内部控制鉴证报告 | 1-2 | | 内部控制自我评价报告 | 1-11 | 4-3-1 言永中和会计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 8 号宣 化十 厦 A 座 9 层 胖玄由迁· 内部控制鉴证报告(无保留意见) XYZH/2024BJAG1B0009 成都成电光信科技股份有限公司 成都成电光信科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的成都成电光信科技股份有限公司(以下简称成电光信公司) 董事会按照《企业内部控制基本规范》及相关规定对2023年12月31日与财务报表相关的 内部控制的自我评价报告执行了鉴证工作。 成电光信公司董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》及相关规定建立健全 内部控制并保持其有效性,以及保证自我评估报告真实、准确、完整地反映与财务报表 相关的内部控制。我们的责任是对成电光信公司与财务报表相关的内部控制有效性发表 鉴证意见。 本鉴证报告仅供成电光信公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交 易所上市申请之目的使用,未经本事务所书面 ...