成都成电光信科技股份有限公司 上市委会议意见的函回复 关于成都成电光信科技股份有限公司 关于落实上市委员会审议会议意见的函的回复 | 问题 | 1 | 3 | | --- | --- | --- | | 问题 | 2 | 15 | | 问题 | 3 | 18 | 成都成电光信科技股份有限公司 上市委会议意见的函回复 问题 1 请发行人补充说明标准化产品与非标准化产品的划分标准，发行人部分产 品合同存在验收安装调试条款以签收确认收入的合规性，请保荐机构核查并发 表明确意见。 保荐机构（主承销商） 二〇二四年七月 成都成电光信科技股份有限公司 上市委会议意见的函回复 北京证券交易所： 贵所于 2024 年 6 月 17 日出具的《关于落实上市委员会审议会议意见的函》 （以下简称"《意见》"）已收悉，广发证券股份有限公司（以下简称"保荐机 构"或"广发证券"）、成都成电光信科技股份有限公司（以下简称"发行人"、 "成电光信"、"公司"、"本公司"）、北京国枫律师事务所（以下简称"发 行人律师"）、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计 师"）等相关方对《意见》所列问题逐项进行了落实，现对《意见》回 ...

证券代码：831490 证券简称：成电光信 主办券商：广发证券 公告编号：2024-049 成都成电光信科技股份有限公司 关于申请公开发行股票并在北交所上市暨停牌进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 成都成电光信科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟公开发行股票并在北交所 上市，2023 年 9 月 25 日，公司在广发证券股份有限公司 的辅导下，已通过中国证券 监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）四川监管局的辅导验收。 一、公司公开发行股票并在北交所上市相关情况 （一）申请获受理 2023 年 9 月 25 日，公司向北京证券交易所（以下简称"北交所"）报送了向不特 定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的申报材料。 2023 年 9 月 27 日，公司收到了北交所出具的《受理通知书》（编号：GF2023090009）。 北交所已正式受理公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市的申请。公司 招股说明书等文件已于 2023 年 9 月 27 日披露于北京证券交易所指定信息披 ...

1.请发行人补充说明标准化产品与非标准化产品的划分 标准，发行人部分产品合同存在验收安装调试条款以签收确 认收入的合规性，请保荐机构核查并发表明确意见。 2.请发行人说明截至申报期末付丽持有发行人股份情况， 请保荐机构核查付丽代持股份至解除代持期间持有发行人 股份的变化情况，并核查股票交易的资金来源。 3.请发行人补充披露 2023 年 4 月以后特种显示产品合 同签订情况，截至目前在手订单情况及应收账款回款情况。 成都成电光信科技股份有限公司并广发证券股份有限公司： 除上述问题外，请发行人、保荐机构、申报会计师、发 行人律师对照《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发 行股票注册管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容 1 与格式准则第 46 号——北京证券交易所公司招股说明书》 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 47 号— —向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所 上市申请文件》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等 规定，如存在涉及公开发行股票并在北交所上市条件、信息 披露要求以及影响投资者判断决策的其他重要事项，请予以 补充说明。 北京证券交易所上市委员会（以下简称"上市委" ...

公告编号：2024-047 证券代码：831490 证券简称：成电光信 主办券商：广发证券 公告编号：2024-047 成都成电光信科技股份有限公司 独立董事：陈磊、邓波、丁锋 我们同意上述议案，根据公司2023年第五次临时股东大会审议通过的《关于 提请公司股东大会授权董事会办理公司申请公开发行股票并在北交所上市事宜 的议案》，董事会本次审议调整事项已经获得股东大会的授权，无需另行提交股 东大会审议。 2024 年 6 月 7 日 成都成电光信科技股份有限公司 独立董事关于第四届董事会第十二次会议相关事项的独立意见公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 成都成电光信科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年6月7日召开第 四届董事会第十二次会议。根据《公司法》《证券法》《全国中小企业股份转让系 统挂牌公司治理指引第2号-独立董事》等法律法规、规范性文件及《公司章程》 《独立董事工作制度》等有关规定，作为第四届董事会的独立董事，我们本着认 真负责、实事求是的态度，基于独立判断，对公司第 ...

公告编号：2024-048 证券代码：831490 证券简称：成电光信 主办券商：广发证券 第四届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 6 月 7 日 2.会议召开地点：四川省成都市高新区天辰路 88 号 7 栋 1 单元 5 楼会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 6 月 5 日以书面通知方式发 出 5.会议主持人：邱昆 6.会议列席人员：公司监事及高级管理人员 成都成电光信科技股份有限公司 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于修订公司上市后三年内稳定股价预案的议案》 1.议案内容： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于进一步推进 公告编号：2024-048 新股发行体制改革的意见》等相关法律法规及北京证券交易所相关规章制度的要 求，为了更加有效稳定公司正式上市后的股票价格，保护中小股东利益，现依据 2023 年第五次临时 ...

公告编号：2024-046 证券代码：831490 证券简称：成电光信 主办券商：广发证券 成都成电光信科技股份有限公司 关于公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上 市后三年内稳定股价措施的预案（修订稿） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于进一步 推进新股发行体制改革的意见》等相关法律法规及北京证券交易所相关规章制 度的要求，为了更加有效稳定公司正式上市后的股票价格，保护中小股东利益， 成都成电光信科技股份有限公司（简称"公司"）现对《成都成电光信科技股 份有限公司上市后三年内稳定股价预案》进行修订，修订后预案如下： 一、自公司公开发行股票并在北交所上市之日起 6 个月内 （一）启动和中止、终止股价稳定措施的条件 1、启动条件 自公司公开发行股票并在北交所上市之日起 6 个月内，若公司股票连续 10 个交易日收盘价（如因派发现金股利、送股、转增股本、增发新股等原因进行 除权、除息的，须按照证券监管机构的有关规定作相应 ...

公告编号：2024-045 证券代码：831490 证券简称：成电光信 主办券商：广发证券 成都成电光信科技股份有限公司 第四届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 6 月 7 日 2.会议召开地点：四川省成都市高新区天辰路 88 号 7 栋 1 单元 5 楼会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 6 月 5 日 以书面通知方式发出 5.会议主持人：王琳 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于修订公司上市后三年内稳定股价预案的议案》 1.议案内容： 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于进一步推进 新股发行体制改革的意见》等相关法律法规及北京证券交易所相关规章制度的要 求，为了更加有效稳定公司正式上市后的股票价格，保护中小股东利益，现董事 公告编号：2024-045 会依据 20 ...

四川省成都市高新区天辰路 88 号 发 行 人 名 称 成都成电光信科技股份有限公司招股说明书（申报稿） 力，投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 本次股票发行后拟在北京证券交易所上市，该市场具有较高的投资风险。北京证券交易所主要 服务创新型中小企业，上市公司具有经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较 大的市场风险。投资者应充分了解北京证券交易所市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审 慎作出投资决定。 保荐人名称和住所 保荐人主承销商名称和住所 1-1-0 证券简称： 成电光信 证券代码： 831490 本公司的发行申请尚未经中国证监会注册。本招股说明书申报稿不具有据以发行股票的法律效 中国证监会和北京证券交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件 及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或 者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投 资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担 ...

广发证券股份有限公司 关于成都成电光信科技股份有限公司 向不特定合格投资者公开发行股票 并在北京证券交易所上市 之 上市保荐书 二零二四年五月 声 明 广发证券股份有限公司（以下简称"广发证券""保荐人"或"保荐机构"） 及具体负责本次证券发行上市项目的保荐代表人已根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和中国证监会及北京证券交易所的 有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业自律规范 出具本上市保荐书，并保证本上市保荐书的真实、准确、完整。 如无特别说明，本上市保荐书中所有简称和释义，均与《成都成电光信科技 股份有限公司招股说明书》一致。 3-2-1 | 声 明 1 | | --- | | 目 录 2 | | 第一节 本次证券发行基本情况 3 | | 一、发行人基本情况 3 | | 二、本次证券发行的基本情况 10 | | 三、保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况 10 | | 四、发行人与保荐人的关联关系 12 | | 第二节 保荐机构的承诺事项 14 | | 一、本保荐机构已按照法律法规和中国证监会及北京证券交易所的相关规定， | | 对发行人及其控股 ...

| 声 明 1 | | --- | | 目 录 2 | | 第一节 本次证券发行基本情况 3 | | 一、本次证券发行的保荐机构 3 | | 二、本次证券发行的保荐机构工作人员情况 3 | | 三、发行人基本情况 4 | | 四、本次证券发行的保荐机构与发行人的关联关系 4 | | 五、保荐机构内部审核程序和内核意见 5 | | 第二节 保荐机构的承诺事项 8 | | 一、本保荐机构已按照法律、行政法规和中国证监会、北京证券交易所的规定， | | 对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发 | | 行人证券发行上市，并据此出具本证券发行保荐书。 8 | | 二、本保荐机构已按照中国证监会、北京证券交易所的有关规定对发行人进行 | | 了充分的尽职调查，并对本次发行申请文件进行了审慎核查，本保荐机构承诺： | | 8 | | 第三节 保荐机构对本次证券发行的推荐意见 9 | | 一、本保荐机构对本次证券发行的推荐结论 9 | | 二、本次证券发行所履行的程序 9 | | 三、本次证券发行符合规定的发行条件 10 | | 四、发行人存在的主要风险 13 | | 五、对发行人发展前景的评价 ...