国浩律师（上海）事务所 关 于 上海振华重工（集团）股份有限公司 长期股权激励计划（草案修订稿） 的 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024 年 3 月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 | | | 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 释 义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 中交集团 | 指 | 中国交通建设集团有限公司，振华重工的控股股东 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司、振华重工 | 指 | 上海振华重工（集团）股份有限公司 | | 长期激励计划 | 指 | 上海振华重工（集团）股份有限公司长期股权激励计划 | | 《长期激励计划（草案修订 | 指 | 《上海振华重工（集团）股份 ...

证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华 B 股 公告编号：临 2024-013 上海振华重工（集团）股份有限公司 关于转让所持中交南美公司股权暨 关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 2024 年 3 月 28 日，上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"或"振华重工"）第八届董事会第三十二次会议、第八届监事会第十八次会 议分别审议通过了《关于审议<振华重工转让所持中交南美公司 17.21%股权所涉 关联（连）交易>的议案》，同意振华重工以非公开协议方式向中国交通建设股 份有限公司（以下简称"中国交建"）转让所持中国交建南部拉美区域公司（以 下简称"中交南美"）17.21%股权，交易对价约为 18,369.81 万元。双方约定该 转让过渡期为 2023 年 7 月 1 日至交割日（2024 年 3 月 28 日），由交易双方按 股比共同承担/享有。此次关联交易涉及金额为 18,369.81 万元。 中国交建为公司持股 5%以上的股东，根据《上海证券交 ...

上海振华重工（集团）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，作为上海振华重工（集团）股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，本人严格按照《公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规 以及《公司章程》的规定,独立、忠实、勤勉、尽责地履行独 立董事的职责,及时了解公司的生产经营情况,全面关注公 司发展状况,积极参加公司股东大会、董事会及董事会专门 委员会会议,对公司董事会审议的相关事项发表公正、客观 的独立意见,充分发挥独立董事的独立作用,有效维护了公 司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人赵占波，男，1976 年生，营销学博士，2005 年起在 北京大学软件与微电子学院任教，现任金融管理系教授、教 学指导委员会专职副主任；同时担任公司独立董事、英大泰 和人寿保险股份有限公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管 理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情 况。 二、独立董事2023年度履职概况 （一）董事会、股东大会出席情况 2023年度，公司共召开董事会1 ...

（一）公司简介 证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华 B 股 公告编号：2024-012 上海振华重工（集团）股份有限公司 长期股权激励计划（草案修订稿）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：本长期激励计划采用股票期权作为激励工具。 股份来源：本长期激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行或回购 的振华重工 A 股普通股股票。 根据本长期激励计划授出的权益总数量不得超过公司股本总额的 10%，公 司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%。公司连续两个完整年度内累计授予的权益数量在公司总股本的 3%以内，公 司有重大战略转型等特殊需求的，不得超过总股本的 5%。 一、公司基本情况 上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"振华重工"或"公司"） 是重型装备制造行业的知名企业，国有控股 A、B 股上市公司，控股公司为世界 500 强之一的中国交通建设集团有限公司。振华重工成立于 1992 年，主要从事 港口机械、自动 ...

上海振华重工（集团）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，作为上海振华重工（集团）股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，本人严格按照《公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规 以及《公司章程》的规定,独立、忠实、勤勉、尽责地履行独 立董事的职责,及时了解公司的生产经营情况,全面关注公 司发展状况,积极参加公司股东大会、董事会及董事会专门 委员会会议,对公司董事会审议的相关事项发表公正、客观 的独立意见,充分发挥独立董事的独立作用,有效维护了公 司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度 履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人张华，男，1973 年生，经济学博士，金融学副教授。 历任中欧国际工商学院研究员、讲师、助理教授。现任中欧 国际工商学院副教授；同时担任公司独立董事、江苏理研科 技股份有限公司独立董事、南京商络电子股份有限公司独立 董事、成都趣睡科技股份有限公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管 理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情 况。 二、独立董事2023年度履职概况 （一） ...

证券简称：振华重工 振华 B 股 证券代码：600320 900947 上海振华重工（集团）股份有限公司 长期股权激励计划 （草案修订稿） 上海振华重工（集团）股份有限公司 二〇二四年三月 目 录 | 第一章 | 释义 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 长期激励计划的目的和依据 | 5 | | 第三章 | 长期激励计划的管理机构 | 6 | | 第四章 | 激励对象的确定依据和范围 | 7 | | 第五章 | 激励工具、标的股票来源 | 9 | | 第六章 | 股票期权的授予数量 | 10 | | 第七章 | 长期激励计划的时间安排 | 11 | | 第八章 | 行权价格的确定方法 | 15 | | 第九章 | 股票期权的授予条件及行权条件 | 17 | | 第十章 | 股票期权的调整方法和程序 | 20 | | 第十一章 | 公司授予权益及激励对象行权程序 | 23 | | 第十二章 | 公司及激励对象各自的权利与义务 | 27 | | 第十三章 | 特殊情形的处理及争议解决机制 | 30 | | 第十四章 | 计划的变更及终止 | 34 | | 第十五章 | 其他重要事项 ...

证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华 B 股 公告编号：临 2024-006 上海振华重工（集团）股份有限公司 第八届董事会第三十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第 三十二次会议于 2024 年 3 月 28 日以现场和通讯相结合的方式召开，会议应到董 事 9 人，实到董事 9 人。会议的召开及程序符合《公司法》、《公司章程》等相关 规定，与会董事一致审议通过如下议案： 一、《关于听取<公司 2023 年度总裁工作报告>的议案》 二、《关于听取<公司 2023 年投资计划执行情况的报告>的议案》 三、《关于审议<公司 2023 年度董事会工作报告>的议案》 本议案尚需提交公司年度股东大会审议。 四、《关于审议<公司 2023 年度独立董事述职报告>的议案》 具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《振华重工 2023 年 度独立董事述职报告》。 本议案尚需提交公司年度股东大会审议。 五、《关于独立 ...

上海振华重工（集团）股份有限公司 2023年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况的专项说明 关于上海振华重工（集团）股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70020902_B02号 上海振华重工（集团）股份有限公司 上海振华重工（集团）股份有限公司董事会： 我们审计了上海振华重工（集团）股份有限公司的2023年度财务报表，包括2023 年12月31日的合并及公司的资产负债表，2023年度合并及公司的利润表、股东权益变 动表和现金流量表以及财务报表附注，并于2024年3月28日出具了编号为安永华明 （2024）审字第70020902_B01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 的要求，上海振华重工（集团）股份有限公司编制了后附的2023年度非经营性资金占 用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是上海振华重工 （集团）股份有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计上海振华重工（集 团）股份有限公司2023年 ...

上海振华重工（集团）股份有限公司 审计委员会 2023 年度履职情况报告 上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会是董事会下设的专门工作机构。根据中国 证监会、上海证券交易所、公司《董事会审计委员会实施细 则》相关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 认真履行审计监督职责，充分发挥专业作用。现将 2023 年度 审计委员会履职情况汇总报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第八届董事会审计委员会现有委员四名，分别为独 立董事夏立军先生、独立董事赵占波先生、独立董事张华先 生和独立董事盛雷鸣先生。主任委员由具有会计专业资格的 独立董事夏立军先生担任。 二、审计委员会 2023 年度召开会议情况 报告期内，公司审计委员会共召开 8 次会议，共审议通 过 23 项议案。具体情况如下： （一）第八届董事会审计委员会 2023 年第一次会议 会议于 2023 年 3 月 24 日召开，审议并一致通过《关于 审议<公司 2023 年审计工作计划>的议案》《关于审议<公司 2022 年度内部控制评价报告>的议案》《关于审议<审计委员 会 2022 年度履职情况报告>的议案》等 8 项 ...

证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华 B 股 公告编号：临 2024-007 上海振华重工（集团）股份有限公司 第八届监事会第十八次会议决议公告 上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第 十八次会议于 2024 年 3 月 28 日召开，本次会议采用现场和通讯相结合的方式召 开，应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召开及程序符合《公司法》、《公 司章程》等相关规定，与会监事一致审议通过如下议案： 一、《关于审议<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案》 该议案尚需提交公司年度股东大会审议。 二、《关于审议<公司 2023 年年度报告全文及摘要>的议案》 具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《2023年年度报告》 全文及摘要。 该议案尚需提交公司年度股东大会审议。 三、《监事会关于公司 2023 年年度报告的审议意见》 监事会审议意见如下： （一）公司2023年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规及《公司章程》 的各项规定； （二）公司2023年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易 所的各项规定，所包含的信息能从各个方面 ...