上海振华重工（集团）股份有限公司监事会 关于公司 2023 年股票期权激励计划相关事项的核查意见 上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公 司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、 《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》、《国有控股上市公司（境内） 实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关 问题的通知》和《公司章程》等有关规定，对公司拟实施的《上海振华重工（集 团）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"本次激励 计划"）相关事项进行核查，发表核查意见如下： 1.公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权 激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 2.首次授予的激励对象与本次激励计划所确定的激励对象范围相符。列入本 次激励计划的激励对象均符合《管理办法》等有关法律法规和规范性文件规定的 成为激励对象的条件，不存在法律、法规禁止的情形，其作为公司激励对象的主 体资格合法、有效。 3.公司实施本次激励计划有利于进一步建立、健全公司长效激励约束机制， 吸引和保留公 ...

2023 年年度股东大会的法律意见书 致：上海振华重工（集团）股份有限公司 上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股东 大会（以下简称"本次股东大会"）定于 2024 年 6 月 17 日下午 14：00 在上海市 东方路 3261 号公司 223 会议室召开，国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"） 接受公司的委托，指派本所律师出席会议，并依据《中华人民共和国证券法》、 《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》 和《上海振华重工（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）出具 本法律意见书。 本所律师已经按照有关法律、法规的规定对本次股东大会召集、召开程序是 否合法及是否符合《公司章程》、股东大会召集人资格的合法有效性、出席会议 人员资格的合法有效性和股东大会表决程序、表决结果等发表法律意见。法律意 见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。 本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。 本法律意见书依据国家有关法律、法规的规定而出具。 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告， ...

二、《关于审议<选举公司第九届董事会各专门委员会委员>的议案》 证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华 B 股 公告编号：临 2024-028 上海振华重工（集团）股份有限公司 第九届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第 一次会议于 2024 年 6 月 17 日以现场和通讯相结合的方式召开。应到董事 9 人， 实到 9 人。会议的召开及程序符合《公司法》、《公司章程》等相关规定，与会董 事一致审议通过如下议案： 一、《关于审议<选举公司第九届董事会董事长>的议案》 公司董事会同意选举由瑞凯先生为公司第九届董事会董事长，任期自本次董 事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。 由瑞凯先生简历详见公司于 2024 年 3 月 29 日在指定信息披露媒体上披露 的《第八届董事会第三十二次会议决议公告》。 因公司第九届董事会换届选举完成，根据《上市公司治理准则》、《公司章程》 及《董事会各专门委员会实施细则 ...

证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华 B 股 公告编号：2024-027 上海振华重工（集团）股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 94 | | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | 47 | | 境内上市外资股股东人数（B 股） | 47 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,532,237,906 | | 其中：A 股股东持有股份总数 | 1,555,718,704 | | 境内上市外资股股东持有股份总数(B 股) | 976,519,202 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 48.0651 | (一) 股东大会召开的时间：2024 年 06 月 17 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市东方路 3261 号公司 223 会议 ...

证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华 B 股 公告编号：临 2024-031 上海振华重工（集团）股份有限公司 关于向公司 2023 年股票期权激励计划激励对象 首次授予股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次激励计划授予情况 （一）已履行的决策程序和信息披露情况 1.2023 年 12 月 26 日，公司召开第八届董事会第三十次会议和第八届监事会 第十七次会议，分别审议通过了《关于审议<上海振华重工（集团）股份有限公 司长期股权激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于审议<上海振华重工 《关于审议<上海振华重工（集团）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施 考核管理办法>的议案》、《关于审议<上海振华重工（集团）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 长期股权激励计划有关事项的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票 （集团）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）及其摘要 ...

上海振华重工（集团）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划首批激励对象名单 （授予日） 二、核心技术人员和管理骨干 | 序号 | 姓名 | 序号 | 姓名 | 序号 | 姓名 | 序号 | 姓名 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 李义明 | 86 | 赵佳能 | 171 | 阮飒 | 256 | 张亮 | | 2 | 莫晓健 | 87 | 杜仕忠 | 172 | 缪友春 | 257 | 刘宝军 | | 3 | 陆建华 | 88 | 吴韻 | 173 | 张礼超 | 258 | 丁小峰 | | 4 | 严兵 | 89 | 张建春 | 174 | 茅伟华 | 259 | 王永田 | | 5 | 孙广波 | 90 | 许本锋 | 175 | 杨浩 | 260 | 张砾 | | 6 | 富茂华 | 91 | 沈美杨 | 176 | 叶维圣 | 261 | 王细平 | | 7 | 赵斌 | 92 | 罗海生 | 177 | 汤栋 | 262 | 邵诚佳 | | 8 | 赵子健 | 93 | 周维 | 178 | 杨文辉 | 263 | ...

证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华 B 股 公告编号：临 2024-030 上海振华重工（集团）股份有限公司 关于调整公司 2023 年股票期权激励计划相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度股 东大会授权，公司于 2024 年 6 月 17 日召开第九届董事会第一次会议与第九届监 事会第一次会议，审议通过了《关于审议<调整公司 2023 年股票期权激励计划相 关事项>的议案》等相关议案，董事会对本激励计划相关事项进行了调整，现将有 关事项说明如下： 一、已履行的决策程序和信息披露情况 1.2023 年 12 月 26 日，公司召开第八届董事会第三十次会议和第八届监事会 第十七次会议，分别审议通过了《关于审议<上海振华重工（集团）股份有限公司 长期股权激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于审议<上海振华重工（集团） 股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于审议 <上 ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 上海振华重工（集团）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 调整及首次授予相关事项 的 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 关于上海振华重工（集团）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划调整及首次授予相关事项的 法律意见书 致：上海振华重工（集团）股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受上海振华重工（集团）股 份有限公司（以下简称"振华重工"或"公司"）的委托，作为其实施 2023 年股票 期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股 ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于上海振华重工（集团）股份有限公司 独立董事公开征集投票权 相关事项的法律意见书 致：上海振华重工（集团）股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"），接受上海振华重工（集团） 股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《公开征集上 市公司股东权利管理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）等法律、行政法 规、部门规章、规范性文件以及《上海振华重工（集团）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，就独立董事夏立军先生作为征集人就公司于 2024 年 6 月 17 日召开的 2023 年年度股东大会审议的公司长期股权激励计划、 2023 年股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权的相关事项 （以下简称"本次征集投票权"），出具本法律意见书。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次征集投票权是否符合《公司法》、《证 券法》、《管理办法》、《暂行规定》以及《 ...

证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华 B 股 公告编号：临 2024-029 上海振华重工（集团）股份有限公司 第九届监事会第一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第 一次会议于 2024 年 6 月 17 日以书面通讯的方式召开，应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召开及程序符合《公司法》、《公司章程》等相关规定，与会监 事一致审议通过如下议案： 一、《关于审议<选举公司第九届监事会监事长>的议案》 公司监事会同意选举张立杰先生为公司第九届监事会监事长，任期自本次监 事会审议通过之日起至本届监事会届满之日止。 张立杰先生简历详见公司于 2024 年 3 月 29 日在指定信息披露媒体上披露 的《公司第八届监事会第十八次会议决议公告》。 二、《关于审议<调整公司 2023 年股票期权激励计划相关事项>的议案》 监事会认为：对本次激励计划首次授予激励对象及授予数量的调整符合《上 市公司股权激励管理办法》 ...