上海振华重工（集团）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划管理办法 第二条 股票期权激励计划是以公司 A 股普通股股票为 标的，对公司在职董事（不含独立董事）、高级管理人员以 及其他核心管理、技术、业务骨干人员等实施的中长期激励 计划。该股票期权激励计划经公司薪酬与考核委员会拟订、 董事会审议、中交集团审核同意、履行完成国务院国有资产 监督管理委员会（以下简称"国资委"）相关程序、经公司 股东大会审议通过后生效。 第三条 董事会以经股东大会审议通过的股票期权激励 计划（如有修订，则以经修订生效后的版本为准）为依据， 按照依法规范与公开透明的原则进行严格管理。 第四条 股票期权激励计划的管理包括股票期权激励计 划的制定与修订、激励对象的资格审查、股票期权的授予与 1 行权以及信息披露等工作。 第五条 除特别指明，本办法中涉及用语的含义与本激励 计划中该等名词的含义相同。 第一章 总则 第二章 管理机构及其职责权限 第一条 为贯彻落实《上海振华重工（集团）股份有限公 司 2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"股票期 权激励计划"或"本激励计划"），明确本激励计划的管理 机构及其职责、实施程序、特殊 ...

证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华 B 股 公告编号：临 2023-055 上海振华重工（集团）股份有限公司 长期股权激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：本长期激励计划优先使用股票期权、限制性股票作为激励 工具，不限于股票增值权以及法律法规允许的其他方式。 股份来源：本长期激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行或回购 的振华重工 A 股普通股股票。 根据本长期激励计划授出的权益总数量不得超过公司股本总额的 10%，公 司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%。公司连续两个完整年度内累计授予的权益数量在公司总股本的 3%以内，公 司有重大战略转型等特殊需求的，不得超过总股本的 5%。 一、公司基本情况 （一）公司简介 上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"振华重工"或"公司"） 是重型装备制造行业的知名企业，国有控股 A、B 股上市公司，控股公司为世界 500 强之一的中国交通建设集团有限 ...

证券简称：振华重工 振华 B 股 证券代码：600320 900947 上海振华重工（集团）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 （草案） 上海振华重工（集团）股份有限公司 二〇二三年十二月 1 声 明 公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或 行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计 划所获得的全部利益返还公司。 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（证 监会 148 号令）、《中央企业控股上市公司实施股权激励工 作指引》（国资考分〔2020〕178 号）、《关于进一步做好中 央企业控股上市公司股权激励工作有关事项的通知》（国资 发考分规〔2019〕102 号）、《国有控股上市公司（境内）实 施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175 号）、《关 于规范国有控股上市公 ...

上海振华重工（集团）股份有限公司 监事会关于公司股权激励计划相关事项的核查意见 上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《公 司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《中 央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（以下简称《工作指引》）、《国有控 股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于规 范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（以下简称《规范通知》）、 和《公司章程》等有关规定，对公司拟实施的《上海振华重工（集团）股份有限 公司长期股权激励计划（草案）》（以下简称"本次长期激励计划"）和《上海振 华重工（集团）股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"2023 年股票期权激励计划"）相关事项进行核查，发表核查意见如下： 1.公司不存在《管理办法》规定的不得实施股权激励的下列情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者 无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个 ...

证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华 B 股 公告编号：临 2023-054 上海振华重工（集团）股份有限公司 第八届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第 十七次会议于 2023 年 12 月 26 日以书面通讯的方式召开，应到监事 3 人，实到 监事 3 人。本次会议的召开及程序符合《公司法》、《公司章程》等相关规定，与 会监事一致审议通过如下议案： 一、《关于审议<上海振华重工（集团）股份有限公司长期股权激励计划（草 案）及其摘要>的议案》 1.会议认为：本议案的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励 管理办法》、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》、《国有控股上市公 司（境内）实施股权激励试行办法》、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励 制度有关问题的通知》等有关法律法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。 激励计划的实施将有利于公司持续发展，不存在损害公司及全体股东利 ...

证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华B股 公告编号：临 2023-052 上海振华重工（集团）股份有限公司 关于为韩国子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：上海振华韩国株式会社（以下简称"韩国子公司"） 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：上海振华重工（集团）股 份有限公司（以下简称"振华重工"或"公司"）为韩国子公司的银行保函出具 担保，总金额 1500 万美元；已实际为其提供的担保余额：0 元。 一、担保情况概述 本次担保是否有反担保：无。 对外担保逾期的累计数量：截至本公告日，公司无逾期担保事项。 2、注册税号：606-86-59088 3、成立时间：2014 年 10 月 14 日 4、注册地点：韩国釜山 5、法定代表人：杨浩 6、注册资本：7 亿韩元 头维保，港口设备有偿增值服务，特殊货物运输等。 8、财务情况： 单位：万元；币种：人民币 韩国子公司为振华重工的全资子公司，为满足韩国子公司项目经营需要，振 华重工拟为其银行保函 ...

证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华 B 股 公告编号：临 2023-050 上海振华重工（集团）股份有限公司 第八届董事会第二十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第 二十九次会议于 2023 年 12 月 6 日以现场和通讯相结合的方式召开，应到董事 10 人，实到 10 人。会议的召开及程序符合《公司法》、《公司章程》等相关规定， 与会董事一致审议通过如下议案： 一、《关于审议<对外投资成立合资公司>的议案》 表决结果：同意 10 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《关于对外投资成立 合资公司的公告》（公告编号：临 2023-051）。 二、《关于审议<为韩国子公司提供担保>的议案》 具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上披露的《关于为韩国子公司 提供担保的公告》（公告编号：临 2023-052）。 三、《关于审议<修订公司担保管理办法>的议案》 表决 ...

本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组事项，本次交易无需提交公司股东大会审议。 风险提示：本次设立合资公司事项仍在推进中，尚需通过当地市场监督 管理部门等有关审批机关的核准，在实施过程中尚存在变化可能。敬请广大投资 者理性投资，注意投资风险。 一、本次对外投资概述 为完善公司产品线，提高核心竞争力，2023 年 12 月 6 日，公司第八届董事 会第二十九次会议审议通过了《关于审议<对外投资成立合资公司>的议案》，同 意公司与亿锤科技共同出资人民币 5000 万元成立振华海通智能装备有限公司 （暂定名，最终以市场监督管理部门核准为准，以下简称"合资公司"）。其中， 振华重工以货币形式出资 4000 万元，持股 80%；亿锤科技以货币形式出资 1000 万元，持股 20%。 本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规 定的重大资产重组事项，本次交易无需提交公司股东大会审议。 证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华 B 股 公告编号：临 2023-051 上海振华重工（集团）股份有限公司 关于对外投资成立合资公司的公告 ...

证券代码：600320 900947 证券简称：振华重工 振华 B 股 公告编号：临 2023-049 上海振华重工（集团）股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 69 | | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | 36 | | 境内上市外资股股东人数（B 股） | 33 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,542,563,760 | | 其中：A 股股东持有股份总数 | 1,570,867,991 | | 境内上市外资股股东持有股份总数(B 股) | 971,695,769 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 48.2610 | (一) 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 29 日 (二) 股东大会召开的地点：上海市东方路 3261 号公司 2 ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于上海振华重工（集团）股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的法律意见书 致：上海振华重工（集团）股份有限公司 上海振华重工（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第三次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"）定于 2023 年 11 月 29 日下午 14：30 在上 海市东方路 3261 号公司 223 会议室召开，国浩律师（上海）事务所（以下简称 "本所"）接受公司的委托，指派本所律师出席会议，并依据《中华人民共和国证 券法》、《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东 大会规则》和《上海振华重工（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）出具本法律意见书。 本所律师已经按照有关法律、法规的规定对本次股东大会召集、召开程序是 否合法及是否符合《公司章程》、股东大会召集人资格的合法有效性、出席会议 人员资格的合法有效性和股东大会表决程序、表决结果等发表法律意见。法律意 见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。 本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。 ...