第九届董事会独立董事专门会议 2025 年第一次会议 五矿资本股份有限公司 第九届董事会独立董事专门会议 2025 年第一次会议审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《五矿资本股份有限公司章程》等有 关规定，我们作为五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，于 2025 年 4 月 23 日召开了第九届董事会独立 董事专门会议 2025 年第一次会议，针对公司第九届董事会第 二十二次会议拟审议的相关议案进行了审核。经审核，全体 独立董事一致同意如下议案，并发表审核意见如下： 一、《关于预计公司 2025 年度日常关联交易的议案》 三、《关于五矿资本股份有限公司与五矿集团财务有限责 任公司签订<金融服务协议>的议案》 经审查，公司与五矿集团财务有限责任公司拟签署的《金 融服务协议》遵循平等自愿的原则，定价原则公允，有利于 拓宽公司融资渠道，关联交易决策程序符合相关法律法规及 《公司章程》的规定。没有发现损害公司及全体股东，尤其 是中小股东利益的情形。我们同意公司与五矿集团财务有限 责任公司签署《金融服 ...

作为五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"或"五矿资本"） 独立董事，在 2024 年我严格按照《证券法》《公司法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《五矿资本股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）《五矿资本股份有限公司独 立董事议事办法》等有关规定，忠实勤勉尽责，独立履行职权，对公 司董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，切实维护了全体股 东尤其是中小股东的利益。现将 2024 年度履行职责的情况报告如下： 五矿资本股份有限公司 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 经公司2022年年度股东大会和2023年第一临时股东大会审议通 过，本人分别担任第八届、第九届董事会独立董事；经第八届董事会 第二十五次会议和第九届董事会第一次会议审议通过，本人分别担任 公司第八届董事会、第九届董事会提名委员会、薪酬与考核委员会的 召集人及审计委员会委员。下面，我就个人工作履历、专业背景以及 兼职情况进行说明： 2024 年度独立董事述职报告 张子学，男，1968年8月生，中共党员，中国政法大学商法博士 毕业，博士研究生学位。现任中国政法大学教授，兼任中国上市公司 协 ...

1 / 307 五矿资本股份有限公司2024 年年度报告 五矿资本股份有限公司2024 年年度报告 董事长致辞 日月其迈，时盛岁新。2024 年，全球宏观经济波谲云诡，国内产业 转型纵深推进，以习近平同志为核心的党中央带领全国各族人民攻坚克难、 沉着应对，中国式现代化迈出新的坚实步伐。五矿资本牢牢坚持党对金融 工作的坚强领导，深刻把握金融工作的政治性和人民性，全面落实党的二 十届三中全会、中央经济工作会议精神，在中国五矿集团有限公司的领导 下，围绕高质量发展这一首要任务，充分发挥中国五矿全产业链一体化和 五矿资本多元金融优势，聚焦价值创造，加快向产业金融转型，不断增强 专业性、凝练特色化，在挑战中砥砺前行，在变革中蓄势突破，各项工作 稳中有进，发展质量持续提升。 鼎新固本，以治理提升激活内生动力。这一年，公司坚定落实国资、 监管要求，不断深化治理提升，进一步优化管控体系，深入开展改革深化 提升行动，着力增强发展动能；加大力度推动公司"三重"改革，构建与 产业金融转型相匹配的体制机制；修订五矿资本总部"清单流程"管理体 系，持续提升管控精细度和效能；立足金控公司管理要求，加强风险管理 制度体系"1+N"建设，强 ...

五矿资本股份有限公司2025 年第一季度报告 证券代码：600390 证券简称：五矿资本 五矿资本股份有限公司 2025 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | | | | | 本报告期比上 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 上年同期 | | 年同期增减变 | | 项目 | 本报告期 | | | 动幅度(%) | | | | 调整前 | 调整后 | 调整后 | | 营业总收入 | 1,623,598,411.96 | 2,070,046,381.90 | 1,965,740,6 ...

下属企业财务审计费用 63 万元，上市公司以及下属企业审计费用均 与上年度审计费用持平。同意将相关议案提交董事会审议。 二、监督情况 五矿资本股份有限公司 第九届董事会审计委员会对中审众环会计师事务所（特殊普 通合伙）2024 年度履行监督职责情况报告 2024 年，五矿资本股份有限公司（简称"公司"）第九届董事会审 计委员会（简称"审计委员会"）落实《上市公司治理准则》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规和上海证 券交易所监管规则的相关要求，根据《五矿资本股份有限公司章程》 （简称"《公司章程》"）、《五矿资本股份有限公司董事会审计委员 会议事规则》的相关规定，督促外部审计机构诚实守信、勤勉尽责， 切实履行监督及评估外部审计工作的职责。审计委员会现对公司外部 审计机构中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（简称"中审众环"） 2024 年度履职情况出具监督报告如下： 一、外部审计机构聘任及资质审查情况 2024 年 12 月 11 日，公司召开第九届董事会审计委员会 2024 年 第六次会议，审议通过《关于公司变更 2024 年度财务报告和内部控 制审计机构的议案》。审计委员会在选聘 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2025-024 五矿资本股份有限公司 2024年度募集资金存放与实际使用情况的 本次优先股采用分次发行方式，其中第一期发行数量为5,000万股， 募集资金总额为500,000万元，于2023年4月20日募集完毕，扣除已支付 的承销保荐费（含税）人民币1,000万元后，实收募集资金人民币499,000 万元，本次实收募集资金尚未扣除承销保荐费之外的其他发行费用。向 特定对象发行优先股募集资金总额扣除全部发行费用13,535,377.36元 （不含增值税）后，本次向特定对象发行优先股的实际募集资金净额为 人民币4,986,464,622.64元，全部计入其他权益工具。第一期募集资金到 位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2023 1 年4月20日出具天职业字[2023]30186号验资报告。 第二期发行数量为3,000万股，募集资金总额为300,000万元，于2023 年8月11日募集完毕，扣除已支付的承销保荐费（含税）人民币600万元 后，实收募集资金人民币299,400万元，本次实收募集资金尚未扣除承 销保荐费之外的其他发行费用。 ...

五矿资本股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字(2025)0203999号 内部控制审计报告 众环审字（2025）0203999 号 五矿资本股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了五 矿资本股份有限公司（以下简称"五矿资本"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、五矿资本对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是五矿资本董事会的责任。 二、注册会计师的责任 中国注册会计师： 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，五矿资本股份有限公司于 2024 年 12 月 ...

证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临2025-026 五矿资本股份有限公司 关于预计2025年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于2025年4月23日召开了第九届董事会独立董事专门会议 2025年第一次会议，审议通过了《关于预计公司2025年度日常关联交 易的议案》，并发表审核意见如下：经审查，上述关联交易是公司日 常经营管理活动的组成部分，有利于保证公司的正常运营，定价公允， 关联交易决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。没有发 1 该事项尚需提交五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）2024年年度股东大会审议。 公司及下属子公司与关联方之间的关联交易，有助于公司拓展融资 渠道、业务渠道，并能为公司带来较好的收益；同时本公司与关联 方之间发生的各项关联交易，均符合本公司及关联方各项制度尤其 是风险管理制度的要求，均符合国家金融监督管理总局、证监会等 相关监管部门的规定 ...

关于五矿资本股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 表的专项审核报告 目 录 1、 专项审核报告 2、 附表 委托单位：五矿资本股份有限公司 审计单位：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：027 86791215 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计 准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审核工作以对情况表是否不 存在重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们实施了包括检查会计记录、重新计算相 关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的审核工作为发表审核意见提供了合 理的基础。 我们认为，后附情况表所载资料与我们审计五矿资本股份有限公司 2024 年度财务报表 时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容，在所有重大方面没有发现不一致。 为了更好地理解五矿资本 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况，后附 情况表应当与已审的财务报表一并阅读。 其他目的。 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·武汉 2025年4月24日 王锐 中国注册会计师： 杨洪武 中国注册会计师： 毛宝军 本审核报告 ...

关于召开 2024 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：600390 证券简称：五矿资本 公告编号：临 2025-029 https://roadshow.sseinfo.com/） 五矿资本股份有限公司 五矿资本股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2025 年 4 月 25 日发布公司 2024 年年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解 公司 2024 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2025 年 5 月 14 日 下午 13:00-14:00 举行 2024 年度业绩说明会，就投资者关心的问题进 行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2024 年度 会议召开时间：2025 年 5 月 14 日（星期三）下午 13:00-14:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2025 年 5 月 7 日（星期三）至 5 月 13 日（星期二） 16:00 前登录上 ...