600528.SH 中铁工业环境、社会及治理 （ESG）报告 2023 年度 报告编制说明 | 报告范围 | | --- | | 发布周期 | | 年度报告 | | 参考依据 | 数据说明 本报告数据来源于中铁工业内部相关统计报表、文件、报告。本报告的财务 数据来源于公司财务报告，若与公司年度报告存在差异，以年度报告为准。 称谓说明 指代。 发布形式 本报告以中文电子版形式发布。 获取方式 报告电子版可在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）查询、下载。 | 报告编制说明 | 01 | | --- | --- | | 关于我们 | 02 | | 治理篇 | 08 | | 环境篇 | 22 | | 社会篇 | 42 | | 指标索引 | 66 | | 意见反馈 | 68 | 目录 中铁工业环境、社会及治理（ESG）报告 01 本报告为中铁高新工业股份有限公司于 2017 年 3 月完成重大资产重组及更 名上市后连续发布的第 8 份社会责任报告，第 2 份环境、社会和治理（ESG） 报告，披露范围涵盖了中铁高新工业股份有限公司及所属公司在履行经济、 环境、社会和公司治理方面责任的信息。报告时间跨度为 ...

2024 年 3 月 28 日 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规对独立董事独立性的相关要求。 中铁高新工业股份有限公司董事会 中铁高新工业股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项评估意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，为确保公司独 立董事独立性符合监管要求，公司启动了独立董事独立性自查工 作，结合公司独立董事提交的《独立董事关于独立性情况的自查 报告》，董事会对公司独立董事的独立性情况进行了评估，并出 具如下专项意见： 经核查任职经历以及签署的相关自查文件，公司独立董事傅 继军、王富章、高剑虹未在公司担任除独立董事以外的其他职务， 也未在公司主要股东、实际控制人担任任何职务，与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性 的情况。 - 1 - ...

中铁高新工业股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会 2023 年度 履职报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 《公司章程》及《公司董事会审计与风险管理委员会工作细则》 的有关规定，现将董事会审计与风险管理委员会 2023 年度履职 情况报告如下： 一、董事会审计与风险管理委员会组成情况 公司第八届董事会审计与风险管理委员会（以下简称"委员 会"）由独立董事陈基华、董事邓元发、独立董事傅继军 3 名成 员组成，其中独立董事陈基华任主任委员，董事邓元发因年龄原 因于 2023 年 10 月离任。 二、报告期内委员会会议召开情况 2023 年，委员会共召开 8 次会议。全体委员均亲自或委托 其他委员出席会议并就议案和报告事项充分发表意见。报告期内， 委员会审议通过了《关于<公司 2022 年年度报告>及其摘要的议 案》等 28 项议案，涵盖定期报告、利润分配、关联交易、聘任 审计机构等内容，听取了《关于<公司 2022 年度财务报表审计计 划》的报告>等 4 项汇报。董事会审计与风险管理委员会就审计 重点关注事项、内部控制评价的 ...

中铁高新工业股份有限公司 关于对中铁财务有限责任公司风险持续 评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交 易与关联交易》的要求，中铁高新工业股份有限公司（以下简称 公司）通过查验中铁财务有限责任公司（以下简称财务公司）的 相关资料，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有 关风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 （一）公司历史沿革 财务公司系经原中国银行保险监督管理委员会批准，由中国 铁路工程集团有限公司（以下简称"中铁工"）与中国中铁股份 有限公司（以下简称"中国中铁"）共同出资，在北京成立的有 限责任公司，其中中铁工持股 5%，中国中铁持股 95%。财务公司 于 2014 年 2 月 28 日在北京市市场监督管理局办理工商登记，登 记信息如下。统一社会信用代码：91110000717838206Y；法定代 表人：林鑫；注册资本 15 亿元；注册地：北京市海淀区复兴路 69 号 6 号中国中铁大厦 C 座 5 层；办公地址：北京市海淀区复 兴路 69 号 6 号中国中铁大厦 C 座 5 层。 根据《北京银监局关于中铁财务有限责任公司增加注册资本 金的批复》（京银监复〔2 ...

二、监事会会议审议情况 本次会议以记名投票的方式，审议通过以下议案： 证券代码：600528 证券简称：中铁工业 编号：临 2024-017 中铁高新工业股份有限公司 第九届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律 责任。 一、监事会会议召开情况 本公司第九届监事会第二次会议通知和议案等材料已于 2024 年 3 月 18 日以电子邮件方式送达至各位监事，会议于 2024 年 3 月 28 日在北京 市丰台区汽车博物馆西路 10 号院 5 号楼 622 会议室以现场表决方式召开。 会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由监事会主席范经华主持， 公司总会计师、总法律顾问宁辉东及有关人员列席了会议。会议召开符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 （一）审议通过《关于<公司 2023 年年度报告>及其摘要的议案》。会 议认为：公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规及相关 监管规定，该报告所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司 2023 年 度的财务状况和主 ...

中铁高新工业股份有限公司 2023 年度 独立董事述职报告 陈基华 2023 年，我严格按照证券监管要求，深入了解公司运营状 况，忠实勤勉履职尽责，充分发挥参与决策、专业咨询、监督制 衡作用，坚持独立自主决策，切实维护了公司整体利益和中小股 东合法权益。 一、基本情况 作为公司独立董事，截至 2023 年末，本人在公司不拥有任 何业务或财务利益，不担任公司任何管理职务，与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断的关系，在资格、人数、比例、兼职 家数和独立性等方面均依法合规，具有独立董事任职资格证书。 简历如下： 陈基华，研究生学历，硕士学位，高级会计师，曾任红牛维 他命饮料有限公司财务总监，沙特阿拉伯 ALJ（中国）有限公司 财务总监，吉通网络通讯股份有限公司副总裁、财务总监，中国 铝业股份有限公司执行董事、副总裁、财务总监，中铝海外控股 有限公司总裁，农银汇理基金管理有限公司董事，中国太平洋保 险（集团）股份有限公司副总裁，奥瑞金包装股份有限公司独立 董事、黄山永新股份有限公司独立董事。现任北京厚基资本管理 - 1 - 有限公司董事长、北京厚基鼎成投资 ...

中铁高新工业股份有限公司 2023 年度 独立董事述职报告 王富章 根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》 以及《公司章程》《公司独立董事工作规则》等要求，现就本人 2023 年履职情况报告如下： 一、基本情况 作为公司独立董事，截至 2023 年末，本人在公司不拥有任 何业务或财务利益，不担任公司任何管理职务，与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断的关系，在资格、人数、比例、兼职 家数和独立性等方面均依法合规，具有独立董事任职资格证书。 简历如下： 王富章，研究生学历，博士学位，曾任铁道部科学研究院通 信信号研究所研究员、党委书记，中国铁道科学研究院办公室主 任，中国铁道科学研究院电子计算技术研究所研究员、党委书记。 现任国铁吉讯科技有限公司经理。2021 年 5 月起任公司独立董 事。 二、年度履职情况 （一）出席公司各类会议情况 | 会议类别 | 股东 | 董事 | 战略与投 | 审计与风险 | 薪酬与考 | 提名 | 科技创新 | | --- | --- | --- | ...

中铁高新工业股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （2024 年 3 月制定） 表主持会议。召集人离任的应当重新推举。 第一章 总 则 第一条 为完善中铁高新工业股份有限公司（以下简称公司） 治理结构，充分发挥独立董事作用，推动公司高质量发展，根据 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《中铁高新 工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《中铁高新工 业股份有限公司独立董事工作规则》的相关规定，结合公司实际， 制定本细则。 第二条 公司独立董事专门会议（以下简称专门会议）是指 全部由公司独立董事参加的会议。专门会议对所议事项进行独立 研讨，并且形成讨论意见。 第三条 本细则适用于本细则中涉及的有关人员和部门。 第二章 人员组成 第四条 专门会议成员由公司全体独立董事组成，成员任期 与董事会董事任期一致。 第五条 专门会议设召集人一名，在董事会换届后、召开第 一次专门会议前，由过半数独立董事推举产生。召集人不履职或 者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代 - ...

中铁高新工业股份有限公司 2023 年度涉及中铁财务有限责任公司 关联交易的存、贷款等金融业务情况的专项报告 按照上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号一 一交易与关联交易(2023年1月修订)》的规定,中铁工业编制了上述关联金融业务 情况汇总表。设计、执行和维护与编制和列报关联金融业务情况汇总表有关的内部 控制、采用适当的编制基础如实编制和对外披露关联金融业务情况汇总表并确保其 真实性、合法性及完整性是中铁工业管理层的责任。 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 邮编200021 总机:+86 (21) 2323 8888, 传真:+86 (21) 2323 8800, www.pwccn.com 普华永道 关于中铁高新工业股份有限公司 2023年度 涉及中铁财务有限责任公司关联交易的存、贷款等金融业务情况的专项报告 普华永道中天特审字(2024)第1231号 (第一页,共二页) 中铁高新工业股份有限公司董事会: 我们审计了中铁高新工业股份有限公司(以下简称"中铁工业")2023年 12 月 31 日的合并及公 ...

中铁高新工业股份有限公司对普华永道中天 会计师事务所（特殊普通合伙）履职情况 评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》和中铁高新工业股份有限公司（以下简称公司）的《公 司章程》等规定和要求，现将公司对会计师事务所 2023 年度履 行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 (一)会计师事务所基本情况 1.基本信息 普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至 2023 年 12 月 31 日，普华永道中天合伙人数为 291 人，注册会计师人数为 1,710 余人，其中自 2013 年起签署过证券服务业务审计报告的注册会 计师人数为 383 人。 普华永道中天经审计的最近一个会计年度(2022 年度)的收 入总额为人民币74.21亿元，审计业务收入为人民币68.54亿元， 证券业务收入为人民币 32.84 亿元。普华永道中天的 2022 年度 A 股上市公司财务报表审计客户数量为 109 家，A 股上市公司审 计收费总额为人民币 5.29 亿元，主要行业包括制造业，金融业， 交通运输、建筑业、仓储和邮 ...