第一章 总则 第一条 为适应上海新世界股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作的 需要，加强财务会计管理，确保公司会计信息的真实性、准确性和完整性，规范 公司会计政策变更、会计估计变更及会计差错更正的程序及信息披露，保护投资 者的合法权益，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计 准则》等法律、法规和《公司章程》等的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司会计政策变更、会计估计变更、会计差错更正及 其信息披露。 第三条 本制度所称会计政策变更、会计估计变更和差错更正事项是指《企 业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差错更正》定义的会计政策变 更、会计估计变更和会计差错。 第四条 公司不得利用会计政策变更和会计估计变更操纵营业收入、净利润、 净资产等财务指标。 第二章 会计政策变更、会计估计变更、会计差错更正的决策程序 第五条 公司变更会计政策、会计估计和更正会计差错，由财务部门负责事 项研究、草拟有关方案、文件以及与为公司提供审计服务的会计师事务所的咨询 沟通；并由董事会秘书负责与上海证券交易所、中国证监会派出机构等监管部门 的咨询沟通工作，按有关程序报公司董事会、股东大会审 ...

上海新世界股份有限公司 《公司章程》修正案 2024 年 4 月 11 日，上海新世界股份有限公司（以下简称"公司"）召开了十一届二十 次董事会会议、十一届十九次监事会会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。 根据《中华人民共和国公司法》和 2023 年 9 月 4 日起施行的《上海证券交易所股票上 市规则》、《上市公司独立董事管理办法》,以及 2023 年 12 月 15 日起施行的《上市公司章程 指引》、《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等法律法规及其他相关规范性法 律文件，并结合公司实际情况，对《公司章程》相关条款进行修订，具体修订条款如下： | | 《公司章程》原条款 | 《公司章程》修订后的条款 | | --- | --- | --- | | 1、 | 第二十二条 公司不得收购本公司 | 第二十二条 公司不得收购本公司股份。但 | | | 股份。但是，有下列情形之一的除外： | 是，有下列情形之一的除外： | | | （一）减少公司注册资本； | （一）减少公司注册资本； | | | （ ...

上海新世界股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 独立董事 章孝棠先生 一、独立董事基本情况 1、基本履历情况 章孝棠：现任上海华夏会计师事务所有限公司董事长、中国注册会计师协会理事、 上海市注册会计师协会常务理事。新世界第十一届董事会独立董事，第十一届董事会审 计委员会主任委员。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，履职过程中， 不受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单位或个人的影响，不存 在影响独立董事独立性的情形。 二、独立董事 2023 年度履职概况 1、出席董事会、股东大会会议情况： 2023 年度，公司共召开了 9 次董事会，1 次股东大会，作为公司独立董事，本人出 席会议的情况如下： | | | | | 新世界第十一届董事会独立董事参加董事会会议和股东大会情况 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事 | 是否 | | | 参加董事会情况 | | | | 参加股东大会 情况 | | 姓名 | 独立董事 | 本年应参加 | 亲自出席 | 以通讯方式 | ...

上海新世界股份有限公司 内部控制审计报告 上会师报字(2024)第 1454 号 上会会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 上海 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公司董事会 的责任。 步可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acamo.com/ 进行者 ： 【 】 【 】 【 】 成 进 】 【 】 合会计师事务所(特殊善通合伙) ghai Contified Pablic Slocountants (Special Peneral Partnership) 内部控制审计报告 上会师报字(2024)第 1454 号 上海新世界股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了上海新世界股份有限公司(以下简称"贵公司")2023年12月31日的财务报表 内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 附件:上海新世界股份有限公司 2023年度内部控制的自我评价报告 上会会计师事务所(特殊普通合伙) CDISHIANTS A r 4 ...

上海新世界股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年，根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、上海证券交易 所《上市公司董事会审计委员会运作指引》和《股票上市规则》及上海新世界股份 有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》等有关规定，公司董事会审计委员会 恪尽职守、积极有效地履行了审计委员会的职责。现将 2023 年度审计委员会履职情 况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第十一届董事会审计委员会组成： （2021 年 12 月 10 日-2023 年 6 月 27 日） 主任委员：章孝棠（独立董事） 委 员：李志强（独立董事）、周 颖（独立董事）、李苏粤、何晓蕾 （2023 年 6 月 28 日-2024 年 12 月 9 日） 主任委员：章孝棠（独立董事） 委 员：李 建（独立董事）、周 颖（独立董事）、李苏粤、何晓蕾 其中，主任委员由会计专业人士独立董事章孝棠先生担任。原独立董事李志强 先生在报告期内已离任（任期已满六年），李建先生于 2023 年 6 月 28 日起任公司 第十一届董事会独立董事。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年审计委员会共召开 3 ...

上海新世界股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 上会师报字(2024)第 1456 号 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国 上海 ·计师 李 务 所(特殊善通合伙) Bertilied Public Accountants (Shecial Seneral Par 上会师报字(2024)第 1456 号 上海新世界股份有限公司全体股东: ·师事务所(特殊券商 我们接受委托,依据《中国注册会计师执业准则》审计了上海新世界股份有限 公司(以下简称"新世界股份")2023 年度的财务报表,包括 2023年 12 月 31 日的合 并及公司资产负债表,2023年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合 并及公司所有者权益变动表及财务报表附注,并于 2024年 4 月 11 日出具了审计报告 (报告书编号为:上会师报字(2024)第 1453 号)。在此基础上,我们审核了后附的贵 公司管理层编制的"上海新世界股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表"(以下简称"汇总表")。 上海新世界股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联 ...

证券代码：600628 证券简称：新世界 公告编号：临2024-014 上海新世界股份有限公司 十一届十九次监事会决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 1、上海新世界股份有限公司（以下简称"公司"）十一届十九次监事会会议的召开符 合《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规的规定。 2、本次会议于 2024 年 4 月 1 日（星期一）以书面、邮件形式发出会议通知和会议材 料。 3、本次会议于 2024 年 4 月 11 日(星期四)下午 4:00，在上海新世界城 15 楼大会议室 召开，会议采用现场结合通讯表决方式。 4、本次会议应出席监事三名，实到监事三名，其中监事孙蕾女士以通讯方式表决。 二、监事会会议审议情况 本次会议经监事充分审议，一致审议通过： 1、审议并通过《公司 2023 年年度报告》、《公司 2023 年年度报告摘要》 经核查，监事会认为：2023 年年度报告及摘要的内容和格式，符合中国证监会和上海 证券交易所的各项规定，报告的编制和审议程序，符合法律法规和《公司章程 ...

经核查独立董事章孝棠、周颖、李建的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述在任独立董事具备独立性，不属于下列情形： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要 社会关系； 上海新世界股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 上海新世界股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司 独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等相关法律法规及规范性文件 的相关规定，并结合独立董事出具的《独立董事关于独立性自查的情况报告》， 对公司在任独立董事章孝棠、周颖、李建的独立性进行了评估并出具专项意 见如下： （二）直接或者间接持有公司已发行股份 1%以上或者是上市公司前 10 名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； 组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管 理人员及主要负责人； （七）最近 12 个月内曾经具有前六项所列举情形之一的人员； （三）在直接或者间接持有公司已发行股份 5%以上的股东或者在公司前 5 名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； （四）在公司控股股东、实际控制人的附 ...

上海新世界股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 独立董事 李 建先生 2023 年度，本人（李建）作为上海新世界股份有限公司（以下简称"新世界"或"公 司"）的独立董事，严格按照《公司法》和《上市公司独立董事管理办法》等法律、法 规及《公司章程》、《公司独立董事制度》的规定，忠实地履行独立董事职责，出席公 司 2023 年度内召开的董事会及相关会议，认真审议各项议案，并对相关事项发表独立 意见，维护公司和股东特别是中小股东的合法权益，有效地履行了独立董事的职责。 2023 年 6 月 28 日公司 2022 年度股东大会，本人被选举为公司第十一届董事会独立 董事，任期为 2023 年 6 月 28 日-2024 年 12 月 9 日，现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 1、基本履历情况 李 建：上海金茂凯德律师事务所专职律师、合伙人。新世界第十一届董事会独立 董事，第十一届董事会提名、薪酬与考核委员会主任委员。 2、是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，履职过程中， 不受公司控股股东、实际控制人及其他与公司存在利益关系的单位 ...

第一章 总则 第一条 为推进上海新世界股份有限公司（以下简称"公司"）提高公司治理水平,规范公 司董事会审计委员会的运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》及《上海新世界股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责,向董事会报告工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切 实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供 真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由三至七名董事组成，独立董事委员应当占审计委员会成员总数 的二分之一以上。审计委员会全部成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，须具有能够 胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事，或者全体董事的三分之一提 名，并由董事会过半数表决通过。 第六条 审计委员 ...