北京市中伦律师事务所 关于海尔智家股份有限公司 注销 2021 年 A 股股票期权激励计划、 2022 年 A 股股票期权激励计划部分股票期权的 法律意见书 二〇二五年四月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市中伦律师事务所 关于海尔智家股份有限公司 注销 2021 年 A 股股票期权激励计划、 2022 年 A 股股票期权激励计划部分股票期权的 法律意见书 致：海尔智家股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受海尔智家股份有限公司（以 下简称"海尔智家"或"公司"） ...

海尔智家股份有限公司 与海尔集团财务有限责任公司关联交易的风险控制制度 第三条 公司不得通过财务公司向其他关联单位（不包括公司的控股子公司） 提供委托贷款、委托理财。 第四条 公司与财务公司的关联交易应严格遵守国家法律法规和中国证券监 督管理委员会、公司证券上市地证券交易所等证券监管机构（以下合称为"证 券监管机构"）的各项要求，在签订相关的关联交易协议时，公司应审慎决策， 并严格履行决策程序和信息披露义务，包括但不限于： （一）公司与财务公司发生的存款、贷款等金融业务，应当以存款本金额 度及利息、贷款利息金额中孰高为标准适用《上海证券交易所股票上市规则》 关联交易的相关规定。 （二）公司与关联人发生涉及财务公司的关联交易，应当签订金融服务协 议，并作为单独议案提交董事会或者股东会审议并披露；金融服务协议应当明 确协议期限、交易类型、各类交易预计额度、交易定价、风险评估及控制措施 等内容，并予以披露；金融服务协议超过 3 年的，应当每 3 年重新履行审议程 序和信息披露义务。 （三）公司与财务公司签署金融服务框架协议的，应遵守《上海证券交易 所股票上市规则》及《海尔智家股份有限公司关联（连）交易公允决策制度》 ...

海尔智家股份有限公司 境外发行证券及上市相关的保密及档案管理制度 （2025 年修订） 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及海尔智家股份有限公司 （以下简称"公司"）的利益，维护公司在境外发行证券及上市过程中的信息安 全，规范公司及各证券服务机构在公司境外发行证券及上市过程中的档案管理， 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国档案法》和《关于加强境内企 业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》等有关法律、法规、规 范性文件的有关规定和现行有效的《海尔智家股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），结合公司情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"境外发行证券及上市"，是指公司在中华人民共和国 大陆地区以外的国家和地方发行证券及上市。本制度适用于公司境外发行证券及 上市的全过程，包括申请阶段、审核阶段及上市阶段。 第三条 本制度适用于公司（包括公司及其子公司，下同）以及公司为境外 发行证券及上市所聘请的各证券服务机构（包括但不限于证券公司、律师事务所、 会计师事务所、评估公司等，以下简称"各证券服务机构"）。 第四条 在公司境外发行证券及上市过程中，公司以及各证券服务机构应当 严格 ...

海尔智家股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《香港 联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《上市公 司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《海 尔智家股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司 特设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 公司为审计委员会提供必要的工作条件，公司董事会秘书承担审计 委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会履 行职责时，上市公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会委员由三至五名董事组成，为不在公司担任高级管理人 员的董事，其中独立董事应占多数，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士 或具备《香港上市规则》中要求的适当的专业资格，或会计或相关财务管 ...

第三条 本实施细则所称董事是指在本公司支取薪酬的正副董事长、董事， 高级管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书、财务负责人及由总 裁提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会委员由三至五名董事组成，独立董事应占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。薪 酬与考核委员会可设副主任委员一名，协助主任委员工作；副主任委员在委员内 选举，并报请董事会批准产生。 海尔智家股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司治理准则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上 市规则》"）、《海尔智家股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他有关规定，公司特设立董事 ...

海尔智家股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为了促进海尔智家股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 明确董事会秘书的职责权限，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上交所上市规则》"）、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 《海尔智家股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关法律、法 规及其他规范性文件的规定，特制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司高级管理人员，对公司 及董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书或代行董事会秘书职责的人员是公司与证券监管机构、 证券交易所之间的指定联络人，负责以公司名义办理信息披露、公司治理、股权 管理等其相关职责范围内事务。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书应当具备以下条件： （一） 具有良好的职业道德和个人品质； （二） 具备履行职务所必需的财务、法律、管理等方面的专业知识； （三） 具备履行职责 ...

海尔智家股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 则，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《海尔智家股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公 司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略、重大投资决策和股东回报规划进行研究并提出建 议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会委员由三至九名董事组成，其中应至少包括一名独立董 事。 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并 提出建议； 第 1页 共 3页 （三）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大业务重组、对外收购、兼 并及资产出让进行研究，提出建议； （四）对公司拓展新型市场、新型业务进行研究，并提出建议； 第四 ...

海尔智家股份有限公司 关于规范与关联方资金往来的管理制度 （2025年修订） 第一章 总则 第二章 公司与关联方资金往来的规范 第五条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实际控制人及其 他关联方使用： 1 第一条 为规范海尔智家股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方资金往来，最 大程度地保障投资者的利益，依据国家相关法律、法规、规范性文件，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的关联方，与现行有效之上海证券交易所股票上市规则具有相同 含义。 第三条 控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，不得 占用公司资金。 第四条 控股股东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重 组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合 法权益,不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 第六条 注册会计师在为公司年度财务会计报告进行审计工作中，应当根据上述规定 事项，对公司存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用资金的情况出具 专项说明，公司应当就专项说明作出公告。 第七条 公司应当加强规范对外担保行为，严格控制公司对外担保风险 ...

海尔智家股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步加强海尔智家股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了 解和认同，促使公司和投资者之间建立长期、稳定的良性关系，促进公司诚信自 律、规范运作，完善公司治理结构，提升公司投资价值，实现公司价值最大化和 股东利益最大化，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《海尔智家股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关法律法规，结合公 司实际情况，特制定本制度。 4、公司应当避免在投资者关系活动中出现发布或者透露、披露泄露未公开 重大信息、过度宣传误导投资者决策、对公司股票及其衍生品种价格作出预期或 者承诺等违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票及其衍生品种价格的行为。非得到 明确授权并经过培训，公司董事、高级管理人员和员工应避免在投资者关系活动 中代表公司发言。 第四条 投资者关系管理的目的： 1、树立 ...

第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以 下简称"《香港上市规则》"）、《上市公司治理准则》、《海尔智家股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名 委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建 议。 第二章 人员组成 海尔智家股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 （2025 年修订） 第一章 总则 第三条 提名委员会委员由三至七名董事组成，独立董事应占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。提名委员 会可设副主任委员一名，协助主任委员工作；副主任委员在委员内选举，并报请 董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 ...