中信证券股份有限公司 关于 建元信托股份有限公司 重大资产出售 声明与承诺 之 2024 年度持续督导意见 独立财务顾问 二〇二五年三月 本独立财务顾问没有委托和授权任何其他机构和个人提供未在本持续督导 意见中列载的信息和对本持续督导意见做任何解释或说明。 本独立财务顾问特别提请广大投资者认真阅读建元信托发布的关于本次重 组的相关公告，查阅有关文件。 1 | 声明与承诺 | 1 | | --- | --- | | 目录 | 2 | | 释义 | 3 | | 一、本次交易的基本情况 | 5 | | （一）本次交易方案概述 | 5 | | （二）本次交易具体方案 | 6 | | （三）本次交易决策过程和批准情况 | 8 | | （四）本次交易的实施情况 | 9 | | （五）独立财务顾问核查意见 | 11 | | 二、交易各方当事人承诺的履行情况 | 11 | | 三、盈利预测或利润预测的实现情况 | 11 | | 四、管理层讨论与分析部分提及的各项业务的发展现状 | 11 | | （一）总体经营业绩情况 | 11 | | （二）独立财务顾问核查意见 | 12 | | 五、公司治理结构与运行情况 | 12 | | ...

中信证券股份有限公司 关于建元信托股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对建元信托股份有限公司（以下简称"建元信托""公司""上 市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对上市公司 2024 年度（以下简称"本持 续督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告 如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 1 本次现场检查的手段主要包括资料查阅、访谈、现场查看等，具体检查手段 详见"二、本次现场检查主要事项及意见"。 （二）保荐代表人 朱钰、姜颖 （三）现场检查人员 姜颖 （四）现场检查时间 2025 年 2 月 28 日 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来情况、募集资金使用 情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面进行了现场检 查，具体检查内容详见本报告"二、本次现场检 ...

中信证券股份有限公司关于 建元信托 2023 年度向特定对象发行 A 股股票持续督导 保荐总结报告书 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2025 年 3 月 7 日 | 项目 | 基本情况 | | --- | --- | | 发行人名称 | 建元信托股份有限公司 | | 发行人英文名称 | J-Yuan Trust Co.,Ltd. | | A 股代码 | 600816 | | 公司简称 | 建元信托 | | 注册地址 | 上海市杨浦区控江路 1553 号-1555 号 A 座 301 室 | | 法定代表人 | 秦怿 | | 董事会秘书 | 王岗 资金信托，动产信托，不动产信托，有价证券信托， | | | 其他财产或财产权信托，作为投资基金或者基金管理 公司的发起人从事投资基金业务，经营企业资产的重 | | | 组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务， | | | 受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务，办理 | | 经营范围 | 居间、咨询、资信调查等业务，代保管及保管箱业务， | | | 存放同业、拆放同业、贷款、租赁，投资方式运用固 | | | 有财产，以固有财产为他人提供担保，从事同 ...

| 上市公司：建元信托股份有限公司（以下简称"建元信托"、"公司"） | | | --- | --- | | 保荐人名称：中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"） | | | 保荐代表人姓名：朱钰 | 联系电话：021-20262306 | | 保荐代表人姓名：姜颖 | 联系电话：021-20262300 | 经中国证券监督管理委员会《关于核准安信信托股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2023〕291 号）核准，并经上海证券交易所同意，公司 于 2023 年 4 月向特定对象上海砥安投资管理有限公司（以下简称"上海砥安"） 发行 4,375,310,335 股人民币普通股（A 股），每股发行价格为 2.06 元，募集资 金总额为 9,013,139,290.10 元，扣除各类发行费用之后实际募集资金净额 8,971,568,072.11 元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 4 月 18 日 对建元信托股份有限公司向特定对象发行 A 股股票的资金到位情况进行了审验， 并出具了《验资报告》（信会师报字[2023]第 ZA11627 号）。 根据《证券发行上市保荐业务 ...

建元信托股份有限公司 内部控制审计报告 二〇二四年度 L 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 内部控制审计报告 信会师报字[2025]第 ZA10064 号 建元信托股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了建元信托股份有限公司(以下简称建元信托)2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是建元信托董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://scc.mof.eorom 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBL ...

建元信托股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东： 2024 年，本人作为建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《信托公司治理 指引》《银行保险机构公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规 则》等法律、法规的规定以及《公司章程》《公司独立董事制度》等 规章制度的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，积极出席公 司相关会议，认真行使职权，及时了解公司的经营信息，全面关注公 司的发展状况，并对审议的相关事项发表了客观、公正、独立的意见， 忠实履行了独立董事的职责，切实维护了公司及全体股东尤其是中小 股东的合法权益。 现就 2024 年度的履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 吴大器先生：教授，中国注册会计师（非执业）。曾任上海金融 学院副院长，中海集运、上海电力、上实发展、东方创业、浙江联化、 上海邮通、西昌电力等公司的独立董事。现任中轻长泰长沙智能科技 股份有限公司、中远海运发展股份有限公司独立董事，无锡锡商银行 股份有限公司外部监事，本公 ...

建元信托股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东： 2024 年，本人作为建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《信托公司治理 指引》《银行保险机构公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规 则》等法律、法规的规定以及《公司章程》《公司独立董事制度》等 规章制度的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，积极出席公 司相关会议，认真行使职权，及时了解公司的经营信息，全面关注公 司的发展状况，并对审议的相关事项发表了客观、公正、独立的意见， 忠实履行了独立董事的职责，切实维护了公司及全体股东尤其是中小 股东的合法权益。 现就 2024 年度的履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 徐新林先生：副教授，曾任复旦大学法律系讲师、复旦大学法学 院副教授，日本成蹊大学法学部客座研究员，日本早稻田大学访问学 者，金光集团 APP 中国总部、金光纸业（中国）投资有限公司法务部 总经理，海利润基金管理公司合规总监。现任常州百瑞吉生物医药股 份有限公司、江苏三责新 ...

2024 年度公司与关联方发生的关联交易基于真实的业务需求，定价公允， 公司履行了相关审议程序，协议的形式、内容与签订程序均符合相关法律、行政 法规和规范性文件的规定，不存在损害公司及广大股东利益尤其是中小股东利益 的情况。 公司全体独立董事同意《2024 年度关联交易整体情况报告》并提交公司第 九届董事会第二十四次会议审议。 二、关于预计 2025 年度日常关联交易额度的议案 建元信托股份有限公司 2025 年第一次独立董事专门会议审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性 文件等有关规定，建元信托股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年第一次独 立董事专门会议于 2025 年 2 月 25 日召开，对拟提交公司第九届董事会第二十四 次会议审议的 2024 年度关联交易整体情况报告、预计 2025 年度日常关联交易额 度及 2024 年度公司高级管理人员绩效考核等级及绩效奖金方案的事项进行了审 核，会议审核意见如下： 一、2024 年度关联交易整体情况报告 公司全体独立董事同意《关于预计 202 ...

2024 年度独立董事述职报告 建元信托股份有限公司 各位股东： 2024 年，本人作为建元信托股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"）独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《信托公司治理 指引》《银行保险机构公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规 则》等法律、法规的规定以及《公司章程》《公司独立董事制度》等 规章制度的要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，积极出席公 司相关会议，认真行使职权，及时了解公司的经营信息，全面关注公 司的发展状况，并对审议的相关事项发表了客观、公正、独立的意见， 忠实履行了独立董事的职责，切实维护了公司及全体股东尤其是中小 股东的合法权益。 现就 2024 年度的履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 郭永清先生：教授，中国注册会计师。曾任上海昊海生物科技股 份有限公司独立董事，现任上海国家会计学院教授，三湘印象股份有 限公司董事，上海电力股份有限公司、新华人寿保险股份有限公司独 立董事，本公司独立董事，并担任公司风险控制与审计委员会主任委 员、薪酬与考核委员会主任委员 ...

建元信托股份有限公司公告 证券代码：600816 证券简称：建元信托 公告编号：临 2025-005 建元信托股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信会计师事务所"、"立 信"）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年 成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首 席合伙人为朱建弟先生。立信会计师事务所是国际会计网络 BDO 的成员所， 长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股 审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2024 年末，立信拥有合伙人 296 名、注册会计师 2,498 名、从业人员 总数 10,021 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 ...