东方电气股份有限公司 2023 年年度股东大会 会 议 资 料 2024 年 6 月 目 录 | 审议及批准本公司 2023 | 年度董事会工作报告的议案 1 | | --- | --- | | 审议及批准本公司 2023 | 年度监事会工作报告的议案 11 | | 审议及批准本公司 2023 | 年年度报告的议案 16 | | 审议及批准本公司 2023 | 年度利润分配的议案 17 | | 审议及批准本公司 2023 | 年度经审计的财务报告的议案 19 | | 审议及批准本公司 2024 | 年财务预算和投资计划的议案 20 | | 审议及批准聘任本公司 | 2024 年度审计机构的议案 23 | | 审议及批准修订《独立董事工作规则》的议案 24 | | | 审议第十一届董事会成员薪酬的议案 | 39 | | 审议第十一届监事会成员薪酬的议案 | 40 | | 审议及批准本公司 2024 | 年度债券发行总体方案的议案 41 | | 关于选举董事的议案 | 43 | | 关于选举独立董事的议案 46 | | | 关于选举监事的议案 | 49 | 东方电气股份有限公司 议案1 2023年年度股东大会文件 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《东方电气股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，作为东方电气股份有限公司（以下 简称公司）的独立董事，我们本着审慎、负责的态度，基于独立、客观的立场， 对公司董事会十届四十次会议审议的有关议案进行了认真审阅，发表如下意见： 东方电气股份有限公司独立董事 2024 年 6 月 7 日 关于董事会十届四十次会议相关事项的意见 《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形，也不存在被中国证 监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，未曾受过中国证监会和证券交易所的 任何处罚和惩戒。我们同意本次董事候选人的提名，并提交公司 2023 年年度股 东大会审议。 独立董事：刘登清、黄峰、曾道荣 公司第十一届董事会候选人的提名、审议、表决程序符合《公司法》《公司 章程》的规定。经审阅董事会候选人的个人履历及相关资料，我们认为其符合《公 司法》《公司章程》规定的任职条件，具备担任相应职务的资格和能力。不存在 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人曾道荣，已充分了解并同意由提名人东方电气股份有限 公司董事会提名为东方电气股份有限公司第十一届董事会独立 董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证 不存在任何影响本人担任东方电气股份有限公司独立董事独立 性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人东方电气股份有限公司董事会，现提名曾道荣为东方 电气股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人，并已充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任东方电气股 份有限公司第十一届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候 选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与 东方电气股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具 体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人东方电气股份有限公司董事会，现提名陈宇为东方电 气股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人，并已充分了解 被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任东方电气股份 有限公司第十一届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选 人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与东 方电气股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体 声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 1 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门 ...

独立董事候选人声明与承诺 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； 本人陈宇，已充分了解并同意由提名人东方电气股份有限公 司董事会提名为东方电气股份有限公司第十一届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不 存在任何影响本人担任东方电气股份有限公司独立董事独立性 的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关 ...

证券代码：600875 股票简称：东方电气 编号：2024-038 东方电气股份有限公司 董事会十届四十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 东方电气股份有限公司（以下简称公司）董事会十届四十次会议通知于 2024 年 6 月 5 日发出，会议以书面方式召开，并于 2024 年 6 月 7 日形成有效决议。 应参加本次董事会的董事 7 人，实际参加董事 7 人。本次董事会会议按照有关法 律、行政法规及公司章程的规定召开，会议及通过的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次董事会会议形成如下决议： （一）审议通过关于提名第十一届董事会董事候选人的议案 因公司第十届董事会即将到期换届，经董事会提名委员会审核，董事会同意 提名俞培根、张彦军、宋致远、孙国君为第十一届董事会非独立董事候选人，提 名黄峰、曾道荣、陈宇为第十一届董事会独立董事候选人（简历见附件）。本议 案将提交 2023 年年度股东大会审议。 本议案表决情况：本议案有效票 7 票，同意 7 票，反对 0 票，弃权 ...

一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 6 月 28 日 9 点 00 分 召开地点：中国四川省成都市高新西区西芯大道 18 号本公司会议室 证券代码：600875 证券简称：东方电气 公告编号：2024-039 东方电气股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 28 日 至 2024 年 6 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的 ...

证券代码：600875 股票简称：东方电气 编号：2024-037 东方电气股份有限公司 监事会十届二十四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 如有监事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的，公 司应当在公告中作特别提示。 一、监事会会议召开情况 东方电气股份有限公司（以下简称"公司"）监事会十届二十四次会议于 2024 年 6 月 6 日在成都召开，本次会议应参加表决监事 3 人，实际行使表决权监事 3 人。本 次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《东方电气股份有限公司章程》及《监 事会议事规则》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 经监事认真审议，形成以下决议： （一）审议通过提名第十一届监事会非职工代表监事候选人的议案 监事会同意提名胡卫东、梁朔为第十一届监事会监事候选人（简历见附件）。该 议案将提交 2023 年年度股东大会审议。 表决结果：本议案有效表决票 3 票，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）审议通过关于公司第十一届监事薪酬方案的议案 建议公司监 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人黄峰，已充分了解并同意由提名人东方电气股份有限公 司董事会提名为东方电气股份有限公司第十一届董事会独立董 事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不 存在任何影响本人担任东方电气股份有限公司独立董事独立性 的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关 ...