永安期货股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 ___ 报告编码:沪254LWB0JXC 关于永安期货股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZF10400 号 永安期货股份有限公司全体股东: 我们审计了永安期货股份有限公司(以下简称"永安期货公 司")2024年度的财务报表,包括 2024年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2025 年 4 月 22 日出具了报告号为信会师报字(2025)第 ZF10398 号的 无保留意见审计报告。 永安期货公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监 管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监 会公告（2022）26 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指南 第 2 号 -- 业务办理》的相关规定编制了后附的 2024 年度非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总表")。 编制汇总表并确保其真实、准确、完整是永安期 ...

永安期货股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履行监督职责情况报告 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》以及《永安期货股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）、《永安期货股份有限公司董事会审计委员会议事规则》 （以下简称《审计委员会议事规则》）等规定，永安期货股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）秉持勤勉尽责原则，对 2024 年度会计师事务所履 职情况开展监督工作，现将具体情况报告如下： 一、会计师事务所的选聘与审计工作概述 （一）选聘会计师事务所 2024 年 9 月 23 日，公司第四届董事会审计委员会第十三次 会议审议并通过了《关于采购 2024-2026 年度审计机构的议案》， 并在第四届董事会审计委员会第十四次会议上审议通过了《关于 变更会计师事务所的议案》。经综合评估，同意聘任立信会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信事务所"）为公司 2024 年度财务报告及内部控制审计机构， ...

关于董事辞职的公告 证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2025-016 永安期货股份有限公司 王正甲先生任职期间始终勤勉尽责、恪尽职守，公司董事会 对王正甲先生为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢！ 特此公告。 永安期货股份有限公司董事会 2025 年 4 月 23 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 永安期货股份有限公司（以下简称"公司"）董事会收到王 正甲先生的书面辞呈。王正甲先生因工作原因申请辞去公司第四 届董事会董事、董事会战略与可持续发展委员会委员、董事会提 名与薪酬考核委员会委员等职务。 根据《公司法》和《公司章程》有关规定，王正甲先生辞职 未导致公司董事会成员低于法定最低人数，其辞职自辞职报告送 达公司董事会之日起生效。 ...

证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2025-012 永安期货股份有限公司 关于担保额度预计的公告 永安期货股份有限公司（以下简称"公司"）前期股东大会 授权的担保额度将于 2025 年 5 月 21 日到期，考虑到目前公司下 属全资子公司永安资本及其子公司的实际经营情况和资金需求， 公司另一全资子公司中邦公司拟增加对永安资本及其子公司的 担保额度 80 亿元（含前期担保到期续签），并在有效期内，每 日担保余额不超过 80 亿元。本次年度担保预计事项和授权的有 效期自 2024 年年度股东大会审议通过之日起至 2025 年年度股东 大会召开之日止。 2025 年 4 月 22 日召开的公司第四届董事会第十次会议审议 通过了《关于担保额度预计的议案》，本事项尚需提交股东大会 审议。 | | | | | | 担保额 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 被担保方 | | | 度占上 | 担保预 | 是否 | 是否 | | 担保方 | 被担保方 | 最近一期 | 截至目前担 | 本次新增 | 市公 ...

永安期货股份有限公司 2024 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理 准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及《永 安期货股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《永安期 货股份有限公司董事会审计委员会议事规则》等规定，永安期货 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会严格履行 忠实、勤勉义务，恪尽职守，认真履行职责。现将 2024 年度履 职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司第四届董事会审计委员会由 3 名委员组成，分别为独立 董事冯晓女士、独立董事朱燕建先生和独立董事李小文先生，其 中主任委员由会计专业人士冯晓女士担任。 董事会审计委员会成员的专业构成、独立董事比例及任命程 序等均符合上海证券交易所的规定及相关制度的要求。 2024 年 10 月 22 日，第四届董事会审计委员会第十四次会 议审议通过了《2024 年第三季度报告》《关于变更会计师事务 所的议案》。 2024 年 12 月 26 日， ...

证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2025-011 永安期货股份有限公司 2024 年度风险监管指标专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 根据《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会令第 202 号）等相关规定，永安期货股份有限公司（指母公司,下同）2024 年度各项监管指标均符合标准，2024 年 12 月 31 日相关指标具 体报告如下： （1）净资本不得低于 3,000 万元，该指标的预警标准为 3,600 万元。 公司 2024 年 12 月 31 日净资本为 366,348.12 万元，符合标 准。 （2）净资本与风险资本准备总额的比例（净资本/风险资本 准备总额）不得低于 100%，该指标的预警标准为 120%。 公司 2024 年 12 月 31 日净资本与风险资本准备总额的比例 （净资本/风险资本准备总额）为 271%，符合标准。 （3）净资本与净资产的比例不得低于 20%，该指标的预警 标准为 24%。 公司 2024 年 12 月 31 日净资本与净资产的比例（净资 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 永安期货股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 公司代码：600927 公司简称：永安期货 永安期货股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进 ...

永安期货股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》等要求，永安 期货股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司独立董事汪 滔、朱燕建、冯晓、李小文的独立性情况进行了评估，并出具如下 专项意见： 经核查，独立董事汪滔、朱燕建、冯晓、李小文的任职经历以 及其签署的相关自查文件，上述独立董事不存在《上市公司独立董 事管理办法》或《公司章程》中规定的不得担任独立董事的情形， 在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海 证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行 职责，作出独立判断时不受公司主要股东、实际控制人或其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。公司独立董事符合《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 永安期货股份有限公司董事会 2025 年 4 月 22 日 ...

立信事务所于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为 全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所。 永安期货股份有限公司对会计师事务所 2024 年度履职情况评估报告 永安期货股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信事务所"）作为公司 2024 年度财务报告、内部控制审计机构。根据中华人民共和国财 政部、国务院国有资产监督管理委员会以及中国证券监督管理委员 会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及公 司《会计师事务所选聘制度》，公司对立信事务所 2024 年度审计中 的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，立信事务所在资质等 方面合规有效，履职过程中保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。 具体情况如下： 一、资质条件 （二）项目组成员独立性和诚信记录情况 立信事务所及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控 制复核人等均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立 性要求的情形。 截至 2024 年末，立信事务所拥有合伙人 296 名、注册会计师 2,498 名、从业人员总数 10,021 名，签署过证券服务业务审计报告 的 ...

证券代码：600927 证券简称：永安期货 公告编号：2025-010 永安期货股份有限公司 关于日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易事项尚需提交股东大会审议。 永安期货股份有限公司（以下简称"公司"）本次预计日 常关联交易是公司正常经营所必需，定价原则及依据、结算时间 与方式合理、公允，不存在损害公司及非关联方股东，特别是中 小股东利益的情形，不会对关联方形成依赖，不影响公司的独立 性，不会对公司的持续经营能力、盈利能力、财务状况及现金流 量造成重大影响。 一、2024年度关联交易情况 （一）与公司存在关联交易的关联方 2024年度,与公司发生关联交易的关联方如下： | 序 号 | 关联方名称 | 与公司关系 | | --- | --- | --- | | 1 | 财通证券股份有限公司（以下简称"财通证券"） | 第一大股东 | | | 永安国富资产管理有限公司（以下简称"永安 | 联营企业 | | 2 | 国富"） | | | 3 | 浙江永安国富实业有限公 ...