上海环境集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（张辰） 本人作为上海环境集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届 董事会的独立董事，目前已离任。报告期内在任期间，本人严格按照 《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》、 公司《独立董事工作制度》等相关法律、法规、制度的规定和要求， 忠实履行独立董事勤勉尽职的义务，谨慎、认真、勤勉地行使公司所 赋予独立董事的权利和职责，关注公司的发展状况，踊跃出席公司 2023年度召开的董事会及相关会议，对各项议案进行认真审议，积极 参与公司的重大经营决策并对重大事项独立、客观地发表意见，充分 发挥了独立董事的独立作用，切实地维护了公司全体股东尤其是中小 股东的合法权益。 现将2023年度主要工作情况报告如下： 本人不曾为公司、公司控股股东、公司实际控制人或其各自附属 企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务，没有从公司及公司主要股 东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。 本人均具备法律法规、规范性文件所要求的独立性，并在履职中保持 客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 1、参加董事会、股东大 ...

CONTENTS 目 录 | 关于本报告 | 01 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 管理层致辞 | 03 | 关于上海环境 | 05 | ESG 治理体系 | 23 | 环境管理 | | | | 公司简介 | 07 | ESG 管理 | 25 | 环境管理体系 | | | | 大事记 | 11 | ESG 利益相关方识别 | 27 | 降低环境影响 | | | | 主要荣誉 | 13 | 实质性议题 | 29 | 应对气候变化 | | | | ESG 亮点 | 15 | ESG 相关制度及业务考虑 | 30 | 生物多样性 | | 报告内容索引 | 92 | | | | | | | 意见反馈表 | 95 | | | | | | | | | 关键绩效 | 87 | 社会责任 | 49 | 公司治理 | | | | 环境绩效 | 89 | 研发创新 | 51 | 党建引领 | | | | 社会绩效 | 90 | 产品质量 | 53 | 公司治理体系 | | | | 治理绩效 | 91 | 客户维护 | 55 | 风险合规 | | ...

证券代码：601200 证券简称：上海环境 公告编号：临 2024-004 上海环境集团股份有限公司 第三届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海环境集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 18 日以邮 件方式向各位董事发出了召开第三届董事会第六次会议的通知。会议于 2024 年 3 月 28 日以现场结合通讯表决方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席 董事 9 人。本次会议的召集和召开符合有关法律、法规和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权通过了《关于公司 2023 年年度报告 及摘要的议案》 本议案尚须提交公司股东大会审议。 （二）以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权通过了《关于公司 2023 年度 ESG 报告的议案》 本议案已经公司董事会 ESG 委员会审议通过，并同意提交董事会审议。 （三）以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权通过了《关于公司 2023 年度董事会 工作报 ...

上海环境集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（王蔚松） 本人作为上海环境集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届 董事会的独立董事，目前已离任。报告期内在任期间，本人严格按照 《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》、公 司《独立董事工作制度》等相关法律、法规、制度的规定和要求，忠 实履行独立董事勤勉尽职的义务，谨慎、认真地行使公司所赋予独立 董事的权利和职责，关注公司的发展状况，积极出席公司2023年度召 开的董事会及相关会议，对公司相关事项作出独立判断并发表客观意 见，切实维护了公司和社会公众股东的利益。 现将2023年度主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 1、个人工作履历、专业背景及兼职情况 王蔚松，男，汉族，1959 年 11 月出生，同济大学工学学士、工 学硕士和管理学博士，副教授。1982 年 7 月参加工作，1992 年 6 月 加入中国共产党。历任上海财经大学会计学院副院长，现任上海财经 大学会计学院副教授。 2、独立性自查情况说明 本人及直系亲属不在公司控股股东、公司实际控制人和其附属企 业任职，不存在与其存在重大业务往来的情形，也不在与其有重大 ...

上海环境集团股份有限公司全体股东: 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求(以下简称企业内部 控制规范体系),结合本公司(以下简称公司)内部控制制度和评价办法,在内部控制日常监督和专项 监督的基础上,我们对公司2023年12月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提 高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效 ...

上海环境集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，上海环境集团股份有限公司（以下简称上海环境） 监事会全体成员根据《中华人民共和国公司法》（以下简称："《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称："《证券法》"）等相关 法律、法规及《上海环境集团股份有限公司章程》（以下简称："《公 司章程》"）、《上海环境集团股份有限公司监事会议事规则》（以下简 称："《监事会议事规则》"）等有关规定，本着对公司及全体股东负责 的宗旨，规范开展各项工作，合理发挥监督职能，为维护公司和全体 股东的合法权益而认真履行职责。公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责， 并于 2023 年 6 月完成新一届监事会的换届工作，现将主要工作报告 如下： 一、报告期内监事会会议召开情况 2023 年度公司监事会共计召开九次监事会会议，具体情况如下： 1、2023 年 2 月 27 日，召开第二届监事会第十九次会议，审议 通过了《关于公司<2022 年度日常关联交易情况及 2023 年度预计日 常关联交易>的议案》； 7、2023 年 8 月 29 日，召开第三届监事会第二次会议，审议通 过了《关于公司 2023 年半年 ...

情况的评估报告 上海环境集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请安永华明 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）为公司 2023 年度审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对安永华明 2023 年审计过 程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为安永华明资质等方面合 规有效，能够满足公司审计工作的要求；履职保持独立性，勤勉尽责， 公允表达意见，较好地完成了各项审计工作，具体情况如下： 一、资质条件 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）于 1992 年 9 月成立， 2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所 转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明 拥有财政部颁发的会计师事务所执业资格，于美国公共公司会计监督 委员会（US PCAOB）注册，是中国首批获得证券期货相关业务资格和 H 股企业审计资格事务所之一，在证券业务服务方面具有丰富的执业 经验和 ...

上海环境集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（王学江） 本人是上海环境集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董 事会的独立董事，目前已离任。报告期内在任期间，本人严格按照《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》、公司《独 立董事工作制度》等相关法律、法规、制度的规定和要求，严格保持 独立董事的独立性和职业操守，勤勉并认真地行使公司所赋予独立董 事的权利和职责，积极出席公司2023年度召开的董事会及相关会议， 对各项议案进行认真审议，参与重大经营决策并对重大事项独立、客 观地发表意见，充分发挥了独立董事的独立作用，有效地维护了公司 全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将2023年度主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 1、个人工作履历、专业背景及兼职情况 王学江，男，汉族，1974 年 12 月出生，博士研究生，教授、博 士生导师。2003 年 6 月至 2005 年 12 月先后于同济大学和法国里昂 中央理工大学（Ecole Centrale De Lyon）从事博士后研究工作，2006 年至今在同济大学环境科学与工程学院任教，2013 年 8 月至 2014 ...

上海环境集团股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会对 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）履行监督职责情况 的报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》及《股票上市规则》、《上海环境集团股份有限 公司（以下简称"《公司章程》"）和《公司董事会审计委员会工作细 则》的有关规定，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履责。 现将董事会审计委员对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况 汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"） 于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合 作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部 设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末拥有合伙人 245 人，首席合伙人为毛 鞍宁先生。安永华明拥有财政部颁发的会计师事务所执业资格，于美 国公共公司会计 ...

上海环境集团股份有限公司 第三届监事会第六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：601200 证券简称：上海环境 公告编号：临 2024-005 上海环境集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 18 日向各 位监事发出了召开第三届监事会第六次会议的通知。会议于 2024 年 3 月 28 日以 现场结合通讯表决方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本 次会议的召集和召开符合有关法律、法规和公司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权通过了《关于公司 2023 年年度报告 及摘要的议案》 根据《公司法》、《证券法》的规定和《上海证券交易所股票上市规则》的 规定，公司监事会对 2023 年年度报告进行了审核，并发表审核意见如下： 1、公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章 程》和公司内部管理制度的各项规定； 2、公司 2023 年年度报告的内容和格式符合中 ...