上海环境集团股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《股票上市规则》、《上海环 境集团股份有限公司（以下简称"《公司章程》"）和《公司董事会审 计委员会工作细则》的有关规定，我们作为公司第三届董事会审计委 员会成员，本着勤勉尽责的原则，认真履行了监督职责，现就 2023 年度工作情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董事 王蔚松先生、独立董事王学江先生和董事刘延平先生，其中由王蔚松 先生担任审计委员会主任委员。 公司于 2023 年 6 月 29 日完成了第三届董事会的换届选举工作， 并成立了新一届的专门委员会，第三届董事会审计委员会由 3 名成员 组成，分别为独立董事李建军先生、独立董事张鹏飞先生和董事刘延 平先生，由李建军先生任董事会审计委员会主任委员。 董事会审计委员会全部委员均具有能够胜任审计委员会工作职 责的专业知识和经验，主任委员由具有会计和财务管理相关专业经验 的独立董事李建军先生担任，董事会审计委员会的组成及任职条件 ...

上海环境集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（张鹏飞） 2、独立性自查情况说明 经过自查，对自身的独立性情况进行以下说明： 本人作为公司独立董事，除在公司担任独立董事意外，本人及直 系亲属、主要社会关系均不在公司或公司附属企业任职，未直接或间 接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发行股份 5%（含）以 上或者在公司前 5 名的股东单位任职。 本人及直系亲属不在公司控股股东、公司实际控制人和其附属企 业任职，不存在与其存在重大业务往来的情形，也不在与其有重大业 务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。 本人不曾为公司、公司控股股东、公司实际控制人或其各自附属 企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务，没有从公司及公司主要股 东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。 本人均具备法律法规、规范性文件所要求的独立性，并在履职中保持 客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 作为上海环境集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公 司章程》、公司《独立董事工作制度》等相关法律、法规、制度的规 定和要求，在董事会 ...

风劲帆满启新程，奋楫逐浪向未来 ——上海环境集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2024 年是全面贯彻落实党的二十大精神的关键之年，是深入实 施"十四五"规划的攻坚之年。上海环境集团股份有限公司（以下简称 "上海环境"或"公司"）董事会严格遵守《公司法》、《证券法》等法 律法规，认真履行《公司章程》赋予的各项职责，严格执行股东大会 各项决议，积极推进董事会各项决议实施，不断规范公司法人治理结 构，强化信息披露，恪尽职守、勤勉尽责，为董事会科学决策和规范 运作做出了富有成效的工作，有效地保障了公司和全体股东的利益。 现将公司董事会 2023 年度的主要工作报告如下： 第一部分 2023 年工作回顾 一、董事会运作 2023年，公司董事会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、 《公司章程》及其他有关规定，从稳定及可持续性发展出发，以维护 股东利益为立足点，积极履行职责，认真负责地审议提交董事会的各 项议案，对公司治理及经营管理的重大问题作出了重要决策。年内， 共召开董事会会议10次，审议了定期报告、ESG报告、利润分配、制 度修订、关联交易、项目融资等49项议案，具体情况如下： 1月17日，公司以通讯 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 2024 年 3 月 28 日，上海环境集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）召开了第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于续聘 2024 年度审 计机构的议案》，拟续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安 永华明"）为公司 2024 年财务报表审计及内控审计会计师事务所。上述事项尚 须提交公司股东大会审议。现将相关事宜公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 证券代码：601200 证券简称：上海环境 公告编号：临 2024-008 上海环境集团股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 （一）机构信息 1.基本信息 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙），于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制 事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广 场安永大楼 ...

上海环境集团股份有限公司 内部控制审计报告 2023年度 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第70000393_B01号 上海环境集团股份有限公司 上海环境集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了上海环境集团股份有限公司2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是上海环境集团 股份有限公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，上海环境集团股份有限公司于2023年12月31日按照《企业 ...

上海环境集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（张欣） 作为上海环境集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 《公司章程》、公司《独立董事工作制度》等相关法律、法规、制度 的规定和要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，独立、认真地 行使职权，积极出席公司2023年度召开的董事会及相关会议，对各项 议案进行认真审议，参与重大经营决策并对重大事项独立、客观地发 表意见，忠实履行独立董事勤勉尽职的义务，切实发挥了独立董事的 独立作用，较好地维护了公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将2023年度主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 1、个人工作履历、专业背景及兼职情况 张欣，男，汉族，1969 年 3 月出生，大学本科学历，工程硕士 学位，正高级工程师。2014 年至今担任上海市政工程设计研究院总 院（集团）有限公司副总工程师。1991 年 7 月参加工作。历任中美 中小企业国际交流联络处工程师，上海市政工程设计研究院第四分院 副总工程师，总工程师。 2、独立性自查情况说明 二、独立董事年度履职概况 1、参加董事会、股 ...

证券代码：601200 证券简称：上海环境 公告编号：临 2024-007 上海环境集团股份有限公司 关于 2023 年第四季度主要经营数据的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海环境集团股份有限公司（以下简称"公司"）2023年第四季度主要经营 数据公告如下： 公司的在手订单在公司于2023年10月31日公告的《关于2023年第三季度主要 经营数据的公告》中所示的基础上，新增宁波象保（石浦）再生水厂二期扩建工 程特许经营项目，总投资约2.48亿元。本项目污水处理规模5万吨/日，包含宁波 象保（石浦）再生水厂一期工程特许经营权，运营规模2.5万吨/日，负责项目投 资、运营；以及二期扩建工程实施特许经营权，新建规模2.5万吨/日，负责项目 的投资、建设、运营维护和移交。 据公司初步统计，公司2023年全年生活垃圾焚烧项目累计发电量556,928.05 万度（含委托运营的老港一期、二期），上网电量463,722.17万度。 区域 累计发电量 （万度） 上网电量 （万度） 上网电价 （元/度） 已结算电量 （万度 ...

证券代码：601200 证券简称：上海环境 公告编号：临 2024-003 上海环境集团股份有限公司 关于公司 2023 年度日常关联交易执行情况及 2024 年度预计日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 上海环境集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会审计委员会 第四次会议审议通过了《关于公司<2023 年度日常关联交易情况及 2024 年度预 计日常关联交易>的议案》，认为公司与控股股东、实际控制人等关联企业之间 的关联交易确保了公司正常的生产经营需要，遵循了公开、公平、公正的原则， 双方交易按照市场价格结算，不存在损害公司及中小股东利益的行为，不影响公 司的市场独立地位。同意将《关于公司<2023 年度日常关联交易情况及 2024 年 度预计日常关联交易>的议案》提交公司董事会予以审议，关联董事应回避表决。 关联董事刘延平先生在审计委员会审议表决时予以了回避。 公司第三届董事会第五次会议以 3 票同意、0 票 ...

证券代码：601200 证券简称：上海环境 公告编号：临 2024-001 上海环境集团股份有限公司 第三届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海环境集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 28 日以邮 件方式向各位董事发出了召开第三届董事会第五次会议的通知。会议于 2024 年 3 月 8 日以通讯表决方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 本次会议的召集和召开符合有关法律、法规和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 本议案尚须提交公司股东大会审议。 1 （二）以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权通过了《关于公司设立董事会 ESG 委员会并制定<董事会 ESG 委员会工作细则>的议案》 （三）以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权通过了《关于公司<2023 年度公司 治理报告>的议案》 特此公告。 上海环境集团股份有限公司董事会 2024 年 3 月 9 日 （一）以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权通过了《关 ...

证券代码：601200 证券简称：上海环境 公告编号：临 2024-002 上海环境集团股份有限公司 第三届监事会第五次会议决议公告 （一）以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权通过了《关于公司<2023 年度日常 关联交易情况及 2024 年度预计日常关联交易>的议案》。 由于业务经营需要，公司 2024 年内预计仍将发生日常关联交易事项，为了 在提高运营效率和经济效益的同时确保公司规范运作，根据《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》和《上海环境集团股份有限公 司关联交易管理制度》的规定，对公司 2024 年度主要日常关联交易项目进行预 计。 本议案尚须提交公司股东大会审议。 特此公告。 上海环境集团股份有限公司监事会 2024 年 3 月 9 日 1 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海环境集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 4 日以邮 件方式向各位监事发出了召开第三届监事会第五次会议的通知。会议于 2024 年 3 月 8 日 ...