| | | | 3.1 关于国泰君安 | 06 | | --- | --- | | 3.2 利益相关方沟通 | 08 | | 3.3 重要性议题分析 | 09 | | 3.4 可持续发展绩效概览 | 14 | | 3.5 ESG 评级奖项 | 21 | 2024 可持续发展报告 国泰君安证券股份有限公司 年度 目录 CONTENT 董事会可持续发展声明 01 01 | 02 | 报告编制说明 | 03 | | --- | --- | --- | | | 2.1 报告范围 | 03 | | | 2.2 编制依据 | 03 | | | 2.3 数据说明 | 04 | | | 2.4 汇报原则 | 04 | | | 2.5 获取方式 | 04 | | 04 | ESG 管理体系 | 23 | | --- | --- | --- | | | 4.1 ESG 治理架构 | 24 | | | 4.2 ESG 战略规划 | 26 | | | 4.3 ESG 管理措施 | 28 | | | 4.4 ESG 理念推广 | 29 | | 05 | 可持续金融 | 31 | | --- | --- | --- | | | 5.1 ...

公司代码：601211 公司简称：国泰君安 国泰君安证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 国泰君安证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

审计委员会对毕马威的审计费用报价、资质条件、执业记录、质量管理水平、 工作方案、人力及其他资源配备、信息安全管理、风险承担能力等进行了严格核 查和评价，认为其具备为公司提供审计工作应有的资质和专业能力，投资者保护 能力，独立性及良好的诚信状况，能够满足本公司审计工作的要求。 于 2024 年 3 月 27 日，第六届董事会审计委员会第二十一次会议审议通过 《关于提请审议公司续聘会计师事务所的议案（含对会计师事务所履职情况的评 估报告）》，同意续聘毕马威为公司 2024 年度境内及境外财务报告审计及内部控 制审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。 国泰君安证券股份有限公司 董事会审计委员会对外部审计机构履行监督职责情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定，国泰君安 证券股份有限公司董事会审计委员会对公司 2024 年度的财务报表审计机构毕马 威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威会计师事务所（以下统称毕马威） 履行监督职责情况报告如下： 2025 年 3 月 28 日，董事会审计委员会认真审议了公司 2024 年度审计报告 及各专项报告，对毕马威所出具的审计意见无异议，同意 ...

国泰君安证券股份有限公司董事会 经核查公司现任独立董事丁玮、李仁杰、白维、王国刚、严志雄、浦永灏的 自查文件，并对照《上市公司独立董事管理办法》规定的独立董事独立性要求逐 项核查，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号－规范运 作》中对独立董事独立性的相关要求。 国泰君安证券股份有限公司董事会 二○二五年三月二十八日 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号－规范运作》等法律法规、规范 性文件及上海证券交易所规则要求，公司对现任独立董事的独立性情况进行了评 估并出具如下专项意见： 关于独立董事独立性的专项意见 ...

关于国泰君安证券股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项说明 自 2024 年 1 月 1 日 至 2024 年 12 月 31 日止年度 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于国泰君安证券股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2500686 号 国泰君安证券股份有限公司董事会： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了国泰君安证券股份有限公司（以下简 称"国泰君安"）202 ...

表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。 二、审议通过《公司2024年度利润分配预案》，同意提交公司股东大会审 议。 监事会认为：公司2024年度利润分配预案符合相关法律、行政法规以及公司 《章程》、股东回报规划的规定，严格履行了现金分红决策程序；公司2024年度 利润分配预案综合考虑了公司经营现状、未来资金需求以及股东利益和公司发展 等综合因素。 表决结果：[6]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权。 证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2025-038 国泰君安证券股份有限公司 第六届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年3月18日通过电 子邮件方式发出第六届监事会第十六次会议通知，于2025年3月28日在公司以现 场结合视频方式召开会议。本次会议由监事会副主席吴红伟先生主持，会议应到 监事6人，实到5人，周朝晖、左志鹏监事以视频方式参会，邵良明监事委托吴红 伟监事代为行使表决权。会议召集、召开及表决程 ...

2024 目录 1 | 1 | 关于我们 | | --- | --- | | 4 | 重要提示 | | 6 | 董事长致辞 | | 8 | 释义 | | 10 | 公司简介和主要财务指标 | 战略与经营分析 2 24 管理层讨论与分析 3 | 3 | 公司治理 | | --- | --- | | 56 | 公司治理 | | 98 | 环境与社会责任 | | 105 | 重要事项 | | 125 | 股份变动及股东情况 | | 137 | 优先股相关情况 | | 138 | 债券相关情况 | 财务报告及备查文件 4 160 财务报告 314 证券公司信息披露 一、载有本公司法定代表人签名的年度报告文本 二、载有本公司法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名盖章的财务报告文本 备查文件目录 三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 四、报告期内中国证监会指定网站上公开披露过的所有本公司文件的正本及公告原稿 C ONT E N T S 1 关于我们 2 国泰君安证券股份有限公司 2022 年年度报告 02 第二节 公司简介和主要财务指标 国泰君安证券股份有限公司 2022 年年度报告 ...

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2025-037 国泰君安证券股份有限公司 第六届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于2025年3 月14日以电子邮件方式发出第六届董事会第十六次会议通知和文件，于2025年3 月28日以现场结合视频方式召开会议。本次会议由朱健董事长主持，会议应到董 事16人，实到16人，公司部分监事及高级管理人员列席会议。会议召集、召开及 表决程序符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本 次会议审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《2024年度公司董事会工作报告》 表决结果：16票赞成，0票反对，0票弃权。 本议案需提交股东大会审议。 二、审议通过了《2024年度公司经营管理情况报告》 表决结果：16票赞成，0票反对，0票弃权。 三、审议通过了《公司2024年度利润分配预案》 表决结果：16票赞成，0票反对，0票弃权。 本预案已经公司董事会审计委员会全体成员事前审议通 ...

证券代码：601211 证券简称：国泰君安 公告编号：2025-039 国泰君安证券股份有限公司 2024 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●每股分配比例：拟每股派发现金红利人民币 0.28 元（含税）。本年度每 股分配现金红利的总额，包括中期已分配的现金红利 0.15 元（含税），合计为 0.43 元（含税）。 ●本次利润分配方案以实施权益分派的股权登记日的公司总股本扣除公司 回购专用证券账户持有股份后的股本总额为基数，向 A 股股东和 H 股股东每 10 股分配现金红利 2.8 元（含税）。具体日期将在权益分派实施公告中明确。实施 权益分派的股权登记日前公司总股本扣除公司回购专用证券账户的股份发生变 动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。 公司最近三个会计年度累计现金分红总额 14,539,392,750 元（含税），现 金分红比例 128.64%，不触及《上海证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第一 款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。 ● ...

智通财经APP获悉，国泰君安发布研报称，维持中国太平(00966)"增持"评级，考虑到公司深化寿险转型 推动品质价值改善，上调目标价至18.05港元/股，对应2025年P/EV为0.34倍。 公司2024年归母净利润同比+36.2%，主要得益于保险服务业绩及投资服务业绩共同改善，符合预期。 公司24年分红0.35港元/股，同比+16.7%，分红率14.9%。考虑到公司资负质态向好预计推动盈利改善超 预期，调整2025-2027年EPS为2.71(2.51,7.9%)/3.10(3.10,0%)/3.58港元。 24年NBV同比+94.2%(港币口径假设调整前)/21.2%(港币口径假设调整后)，产品结构以储蓄类产品为主 导致利率敏感性较高，24年末公司原保费收入中传统寿险和年金险占比达63.4%。可比口径下NBV较快 增长，主要得益于贯彻"报行合一"带来价值率显著改善，同比+16.6pt至32.5%。公司持续推动渠道高质 量转型，人力规模小幅下滑3.7%至22.6万人，而代理人人均产能持续提升，同比+34.8%。24年寿险 CSM较年初提升0.5%(人民币口径，剔除汇率影响)，新业务合同服务边际同比+20.7 ...