广深铁路股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 根据中华人民共和国财政部、国务院国有资产监督管理委员会及中国证券监督 管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，广深铁路 股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）对会计师事务所 2023 年度履职情况 进行评估，具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 1.普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：普华永道中天） 普华永道中天为本公司 2023 年度境内财务报告与内部控制提供审计服务。 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：普华永道中天）前 身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务所，经批准于 2000 年 6 月更名 为普华永道中天会计师事务所有限公司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函 [2012]52 号批准，于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普 通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行 大厦 507 单元 01 室。 普华永道中天拥有会计师事务所执业证书，具备从事 H 股企业审 ...

A 股简称：广深铁路 股票代码：601333 公告编号：2024-009 广深铁路股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内 容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 广深铁路股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2024 年 3 月 28 日（星期四）召开第十届董事会第六次会议，审 议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。 由于近年来相关监管规则发生较大变化，包括但不限于， 于 2023 年 3 月 31 日中国证监会《境内企业境外发行证券和 上市管理试行办法》及相关指引（简称"境外上市新规"） 正式生效，《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市 的特别规定》（"《特别规定》"）、《到境外上市公司章程必备 条款》（"《必备条款》"）废止；自 2023 年 8 月 1 日起，《香 港联交所证券上市规则》（"《上市规则》"）的修订；2023 年 9 月 4 日，中国证监会颁布的《上市公司独立董事管理办法》 开始施行；2023 年 12 月 15 日，中国证监会发布《上市公司 监管指引第 3 号——上市公司现金分红》。 ...

A 股简称：广深铁路 股票代码：601333 公告编号：2024--007 广深铁路股份有限公司 第十届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 广深铁路股份有限公司（以下简称"本公司"）第十届 监事会第四次会议于 2024年3月28日以通讯表决方式召开。 会议通知已于 2024 年 3 月 15 日以书面文件形式发出。本次 会议应到监事 6 名，实到 6 名。监事会主席黄潮新先生主持 会议。会议的召开符合《公司法》、本公司章程和《监事会 议事规则》的相关规定。会议一致表决通过形成以下决议： 一、审议通过《监事会工作报告》。 二、审议通过 2023 年度报告。监事会认为，公司 2023 年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程以及 公司内部管理制度的各项规定；所包括的信息能从各个方面 真实、准确和完整反映出公司 2023 年度的经营成果和财务 状况；没有发现参与 2023 年度报告编制和审核的人员有违 反内幕信息管理规定的行为。 三、审议通过 2023 年度财务报告。 四、审议通过 2023 年度利润分配预 ...

广深铁路股份有限公司 审核委员会 2023 年度履职报告 2023 年，根据中国证监会《上市公司治理准则》、境内外上市地《上 市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等的规定，广深铁路股份有限公司（以下简称"公司"）审核委员会本着勤 勉尽责的原则，严格按照《公司章程》、《公司审核委员会工作条例》、 - 1 - （二）监督及评估外部审计师工作 《公司审核委员会及独立董事年报工作制度》履行职责。现将审核委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、审核委员会基本情况 公司审核委员会由独立董事组成，现时成员为汤小凡先生、邱自龙先 生和王琴女士，主席由汤小凡先生担任。 2023 年，公司审核委员会共召开了 6 次会议，全体委员出席了全部会 议，主要内容包括审阅公司财务报告、监督及评估外部审计师工作、指导 内部审计工作、评估内部控制有效性等方面。 二、审核委员会年度主要工作情况 （一）认真审阅公司财务报告并对其发表意见 一是认真审议公司 2022 年度财务报告。2023 年 3 月 7 日，听取了公 司关于 2022 年度审计工作的安排，初步审阅了 2022 年度财务报告；2023 年 ...

一、企业对内部控制的责任 广深铁路股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 内部控制审计报告 t a 普华永道中天特审字(2024)第 0596 号 (第一页,共二页) 普华永道 广深铁路股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了广深铁路股份有限公司(以下简称"广深铁路")2023 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 普华永道 普华永道中天特审字(2024)第 0596 号 (第二页,共二页) 四、财务报告内部控制审计意见 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控 制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是广深 铁路董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发 表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度 降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制 ...

（五）2024 年 3 月 27 日，审核委员会以现场加通讯方式召开 2024 年第五次 会议，审议通过公司 2023 年年度报告（含财务信息）及财务报告、内部控制评价 报告等议案并同意提交董事会审议。 广深铁路股份有限公司审核委员会 对会计师事务所2023年度履行监督职责情况报告 广深铁路股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）聘请普华永道中天会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称：普华永道中天）为本公司 2023 年度境内 财务报告与内部控制提供审计服务，聘请罗兵咸永道会计师事务所（以下简称：罗 兵咸永道）为本公司 2023 年度香港财务报告提供审计服务。根据《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》的要求，公司审核委员会切实对 2023 年度会 计师事务所审计工作情况履行了监督职责，具体情况如下： （一）审核委员会对普华永道中天、罗兵咸永道的专业资质、业务规模、执业 质量、经验能力等进行了核查和评价，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专 业能力，能够满足公司业务发展和财务审计工作的要求。2023 年 3 月 14 日，审核 委员会 2023 年第二次会议审议通过《对公司审计师 2022 年 ...

证券代码：601333 证券简称：广深铁路 公告编号：2024-008 广深铁路股份有限公司 关于聘任 2024 年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 原聘任的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵 咸永道会计师事务所。 变更会计师事务所的简要原因：广深铁路股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）原聘任的会计师事务所连续服务年限已超过中国财政部、国务院国资委及证监会联 合印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）规定的 最长年限，为保证审计工作的独立性和客观性，公司拟聘任德勤华永会计师事务所（特殊普 通合伙）承担 2024 年度财务报表和内部控制的审计服务工作。该事项尚需提交公司股东大 会审议。 原聘任会计师事务所的异议情况：本公司已就变更会计师事务所事宜与原聘任的 会计师事务所进行了沟通，原聘任的会计师事务所对此无异议，并确认无任何有关变更会计 ...

关于广深铁路股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：广深铁路股份有限公司 审计单位：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：+86（21）2323 8888 关于广深铁路股份有限公司 现场 使用手机 "扫一点" 规定人 - 整服装 | 如图输送 | 蓝色类型 | | 真在这业 | 可选有哪个好 | 红色 | 您可使用手机 | 第一大股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道 关于广深铁路股份有限公司 第一大股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第0595号 (第一页,共二页) 广深铁路股份有限公司董事会: 我们审计了广深铁路股份有限公司(以下简称"广深铁路")2023年 12月 31 日的合并及公司资产负债表、2023年度合并及公司利润表、合并及公司股 东权益变动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务报 表"),并于 2024年 3 月 28 日出具了报告号为普华永道中天审字(2024)第 10067 号的无保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是广深铁路管理 ...

广深铁路股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （汤小凡） 各位股东： 本人汤小凡，现任广深铁路股份有限公司（"公司"）独立董事、公司审核委员会及薪酬委员会 主席、提名委员会委员。2023年，本人恪尽职守、勤勉尽责，严格遵循《公司法》、《证券法》、 上交所《股票上市规则》、港交所《证券上市规则》等法律法规和公司《章程》、《独立董事工作 制度》的规定，充分发挥独立董事作用，促进公司规范运作，切实维护公司、股东特别是中小股东 的合法权益。现就本人2023年度履职情况报告如下: 一、 基本情况 （一） 出席董事会及其专门委员会、独立董事专门会议及股东大会情况 2023年，本人出席了公司全年召开的全部6次董事会会议（九届十六次董事会、九届十七次董 事会、十届一次至四次董事会）、1次股东大会（2022年股东周年大会）、6次审核委员会会议、2 次薪酬委员会会议和2次提名委员会会议；未有召开独立董事专门会议的情况。在2023年6月15日召 开的公司十届一次董事会会议上，本人被任命为公司审核委员会主席及审核委员会财务专家、薪酬 委员会主席。本人积极出席各次会议，主持召开有关审核委员会及薪酬委员会会议，依法依规、独 立 ...

第十届董事会第六次会议决议公告 A 股简称：广深铁路 股票代码：601333 公告编号：2024-006 广深铁路股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 广深铁路股份有限公司（以下简称"本公司"）第十届 董事会第六次会议于 2024 年 3 月 28 日（星期四）上午九时 三十分在中国广东省深圳市和平路 1052 号以现场加通讯的 方式举行。会议通知已于 2024 年 3 月 13 日以书面文件形式 发出。本次会议应出席董事 9 人，亲自出席董事 9 人。公司 董事长韦皓先生主持了会议，董事胡酃酃先生、罗敬伦先生、 胡丹先生、张哲先生、周尚德先生、汤小凡先生、邱自龙先 生和王琴女士亲自参加了会议。本公司监事和高级管理人员 列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和 本公司《章程》的有关规定。会议通知所列的各项议题经逐 项审议均获得全票通过，有关主要事项决议公告如下： 一、通过公司分别按中国会计准则及国际会计准则编 制的经审计 2023 年度财务报告并提请股东周年大会对该等 报告予以审议批准 ...