2024年度 社会责任报告 SOCIAL RESPONSIBILITY REPOR T 合 规 · 诚 信 · 专 业 · 稳 健 COMPLIANCE SINCERITY MAJOR STEAD Y 地址：中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号（邮编：450018） | 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 03 | | 走进中原证券 | 05 | | ESG/社会责任管理 | 10 | | 关键绩效 | 67 | | --- | --- | | 经济绩效 | 67 | | 环境绩效 | 67 | | 社会绩效 | 68 | | 治理绩效 | 70 | | 索引表 | 72 | 59 04 人才为源，智启未来 | 诚纳贤才，同启新程 | 61 | | --- | --- | | 权益保障，福利护航 | 62 | | 育能启智，职路畅行 | 64 | | 安全职场，呵护健康 | 65 | 目 录 | 专题一 | 15 | | --- | --- | | 党建领航风帆劲 | | | 奋楫扬帆启新程 | | | 党建赋能，治理增效 | 15 | | 强本固基，赓续前行 | 1 ...

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2025-006 中原证券股份有限公司 关于续聘2025年度审计机构的公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"信永中和"）。 本事项尚需提交公司股东大会审议。 2025 年 3 月 28 日公司召开第七届董事会第三十三次会议审议通过了《关于 续聘 2025 年度审计机构的议案》（以下简称"本议案"），同意聘任信永中和 担任公司 2025 年度审计机构。现将相关情况公告如下： 根据公司 2024 年第二次临时股东大会会议决议，公司聘请信永中和担任公 司 2024 年度财务报告和内部控制的审计机构，聘期一年。在审计过程中，信永 中和遵循审计准则和法律法规，遵守职业道德,具备专业胜任能力，切实履行了 审计机构应尽的职责，独立、客观地完成了审计工作。 为保持审计工作的连续性，根据行业惯例，结合信永中和的专业水平和服务 情况，公司拟续聘信永 ...

公司代码：601375 公司简称：中原证券 中原证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 中原证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...

证券代码：601375 证券简称：中原证券 公告编号：2025-009 中原证券股份有限公司 会议召开地点： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议内容：中原证券股份有限公司 2024 年度业绩说明会 会议召开时间：2025 年 4 月 8 日（星期二）下午 14:00-15:00 二、说明会召开的时间、地点 会议召开方式：上证路演中心网络互动 欢迎有意向参加本次说明会的投资者于 2025 年 3 月 31 日(星期一)至 4 月 7 日(星期一)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司投资者关系邮箱：investor@ccnew.com 进行提问。公司将在本次说明会 上对投资者普遍关注的问题进行重点回答。 公司于 2025 年 3 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公 司 2024 年年度报告。为方便广大投资者更加全面深入地了解公司 2024 年年度业 绩和经营情况，公司拟于 2025 年 4 月 8 日（星期二）下午 14:00-15:00 举行 20 ...

关于2025年预计日常关联/持续关连交易的公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2025-008 中原证券股份有限公司 本次日常关联/持续关连交易事项无需提交股东大会审议。 本次日常关联/持续关连交易不会构成公司业务对关联/连人的依赖， 不影响公司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。 提请投资者注意的其他事项：无 一、日常关联/持续关连交易基本情况 （一）日常关联/持续关连交易履行的审议程序 2024 年 12 月 23 日，公司第七届董事会第三十二次会议《关于签署日常关 联/持续关连交易框架协议及设定年度交易上限的议案》，同意公司与河南投资 集团有限公司（以下简称"投资集团"）、中原股权交易中心股份有限公司（以 下简称"股权中心"）分别签署《证券和金融服务框架协议》《证券和金融产品 交易及服务框架协议》并设定 2025 年至 2027 年三个年度交易上限。公司关联/ 连董事李兴佳、张秋云回 ...

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙企业）（以下简 称"信永中和"）前身为信永中和会计师事务所有限责任公 司，成立于 2000 年，2012 年 3 月经财政部等部门批准变更 组织形式为特殊普通合伙企业。 信永中和具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并 经财政部、证监会批准，获准从事 H 股企业审计业务。信 永中和已根据财政部和证监会《会计师事务所从事证券服务 业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务 业务备案。 中原证券股份有限公司 审计委员会对会计师事务所 2024 年度 履职情况评估报告和履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》 和《中原证券股份有限公司章程》《中原证券股份有限公司 董事会审计委员会工作制度》等相关规定,中原证券股份有 限公司(以下简称"公司")董事会审计委员会本着勤勉尽责 的原则, 恪尽职守、认真履职,现将公司董事会审计委员会 2024 年度对会计师事务所履职情况评估和履行监督职责情 况报告如下: 一、董事会审计委员会对会计师事务所履职情况评估 （一）会计师事务所基本情况 根据《国 ...

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2025-005 中原证券股份有限公司第七届监事会 第二十四次会议决议公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）监事会及全体监事保证本公 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 公司第七届监事会第二十四次会议于 2025 年 3 月 28 日以现场结合通讯表决 方式召开。2025 年 3 月 14 日，公司以电子邮件的形式向全体监事发出会议通知。 会议应出席监事 9 人，实际出席监事 9 人。本次会议召集、召开及表决程序符合 《公司法》等法律、行政法规、部门规章和《公司章程》有关规定。本次会议由 监事会主席朱军红女士召集并主持，审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《2024 年度监事会工作报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 二、审议通过了《2024 年度监事会财务监督检查委员会工作报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、审议通过了《2024 年度监事会履职监督评价委员会工作报告》 表决结果：同意 9 票，反 ...

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2025-007 中原证券股份有限公司 2024年度利润分配预案暨2025年中期利润分配授权 的公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具 体日期将在权益分派实施公告中明确。 在批准 2024 年度利润分配方案的董事会召开日后至实施权益分派的股 权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比 例，并将另行公告具体调整情况。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利人民币 0.017 元（含税）。 本公告并非权益分派实施公告，利润分配的具体安排将另行在权益分派 实施公告中明确。 公司未触及《上海证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第一款第（八） 项规定的可能被实施其他风险警示的情形。 一、利润分配方案内容 （一）2024 年度利润分配预案 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2024 年 12 月 31 日， 母公 ...

中原证券股份有限公司 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 页码 | | --- | | 专项说明 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 联系申话: +86 (010) 6554 2288 计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 关于中原证券股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2025BJAI2F0008 中原证券股份有限公司 我们按照中国注册会计师审计准则审计了中原证券股份有限公司(以下简称"中原 证券")2024年度财务报表,包括 2024年12月 31 日的合并及母公司资产负债表、2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表 以及财务报表附注,并于 2025年 3 月 28 日出具了 XYZH/2025BJA12B0033 号无保留意见 的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号),以及上海证券交易所相关披露的要 求,中原证券编制了本专项说明所附的 ...

中原证券股份有限公司 2024 年度 审计报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-5 | | 公司财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | प | | 合并股东权益变动表 | 5-6 | | 母公司资产负债表 | 7-8 | | 母公司利润表 | 0 | | 母公司现金流量表 | 10 | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 13-144 | 胜系由社 知会计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 审计报告 XYZH/2025BJAI2B0033 中原证券股份有限公司 中原证券股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了中原证券股份有限公司(以下简称"中原证券")财务报表,包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2024年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反 映了中原证券 2024年12月 ...