证券代码：601766（A 股） 股票简称：中国中车（A 股） 编号：临 2024-015 证券代码： 1766（H 股） 股票简称：中国中车（H 股） 中国中车股份有限公司 已履行的审议程序：公司于2024年3月28日召开了第三届董事会第二十三 次会议，审议通过了《关于中国中车股份有限公司2024年度外汇衍生品交易预计 额度的议案》。本议案无需提交公司股东大会审议。 特别风险提示：公司及子公司拟开展的外汇衍生品交易业务遵循合法、 谨慎、安全和有效的原则，但可能存在市场风险、操作风险、客户履约风险、银 行违约风险、境外衍生品交易风险等风险，敬请投资者注意投资风险。 一、开展外汇衍生品交易情况概述 （一）交易目的 受国际政治经济波动影响，国际汇率市场和利率市场风险加大，公司及子公 2024 年度外汇衍生品交易预计额度的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。 重要内容提示： 交易目的：为防范汇率、利率波动带来的系统性风险，锁定经营利润， 中国中车股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司拟开展外汇衍生品业务。 交易品种： ...

自 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止年度 · 关于中国中车股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2400555 号 关于中国中车股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 中国中车股份有限公司董事会： 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了中国中车股份有限公司(以下简称 "贵公司"）2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表 以及相关财务报表附注，并于 2024 年 3 月 28 日签发了标准无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会、中华人民共和国公安部、国务院国有资产监督管理委员 会和中国银行保险监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 8 号 --- 上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号) 以及上海证券交易所发布的《上海证券交易 所上市公司自律监管指南第 2 号 -- 业务办理》 的要求，贵公 ...

证券代码：601766（A 股） 股票简称：中国中车（A 股） 编号：临 2024-013 证券代码： 1766（H 股） 股票简称：中国中车（H 股） 中国中车股份有限公司 关于签署关联交易框架协议暨 日常关联交易预计的公告 本次日常关联交易对公司的影响：本次日常关联交易不存在损害公司 及中小股东利益的情形，对公司本期以及未来财务状况、经营成果没有不利影响， 不会对关联人形成较大的依赖。 提请投资者注意的其他事项：无。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 为了规范中国中车股份有限公司（以下简称"公司"）及/或其下属企业与 中国中车集团有限公司（以下简称"中车集团"）及/或其下属企业（不含公司 及其下属企业，下同）之间的关联交易往来，公司需与中车集团签署产品和服务 互供框架协议、固定资产及房屋租赁框架协议。 （二）日常关联交易履行的审议程序 2024 年 3 月 28 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关 于中国中车股份有限公司与中国中车集团有限公司签署日常关联交易协议的议 案》。会议应到董事 7 人，实到董事 7 人。在审议该议案时，3 名关联董事回避 表决，非关联董事一致同 ...

公司代码：601766 公司简称：中国中车 中国中车股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中国中车股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发 ...

中国中车股份有限公司 自 2023 年 1 月 1 日 至 2023 年 12 月 31 日止年度财务报表 t and and the subject of the states of the subject of the station of the station of the station of the states of the station of the station of the states of the states of t KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beiiing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 近外制是大外柴井馆可站 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86(10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn ...

中国中车股份有限公司 关于中车财务有限公司风险持续评估报告 根据《企业集团财务公司管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关 规定，中国中车股份有限公司（以下简称"本公司"）审阅 了中车财务有限公司 （以下简称"财务公司"）2023 年度财 务报告及相关数据指标，并进行相关的风险评估，同时对其 《金融许可证》和《企业法人营业执照》的合法有效性进行 了查验，出具本风险评估报告。 一、财务公司基本情况 财务公司是经原中国银行保险监督管理委员会批准成立 的非银行金融机构，成立于 2012 年 11 月。财务公司统一社 会信用代码为 911100000573064301，注册资本为 320,000 万 元。财务公司现持有国家金融监督管理总局核发的《金融许 可证》，机构编码为 L0166H211000001。 财务公司经营范围包括:吸收成员单位存款；办理成员单 位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与 收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、 财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理 成员单位票据承兑；从事固定收益类有价证券投资。 截至本风险 ...

2.监督外部审计的程序和质量。审计与风险管理委员会就公 1 中国中车股份有限公司 2023 年度审计与风险管理委员会履职情况报告 公司第三届董事会审计与风险管理委员会由非执行董事翁 亦然先生、姜仁锋先生以及魏明德先生担任委员，其中翁亦然先 生具备较丰富的会计专业知识和经验，具备注册会计师资格，担 任审计与风险管理委员会主席。报告期内，各位委员严格按照《公 司章程》《董事会审计与风险管理委员会工作细则》《董事会审计 与风险管理委员会年报工作规程》等制度的规定，恪尽职守，认 真履行董事会赋予的职责，按照监管机构和公司的要求按时参加 各种会议，研究和审议各项议案，并积极与公司管理层、外部会 计师和公司相关部门进行沟通等，完成以下各项工作： 1.召开会议。报告期内，公司审计与风险管理委员会共召开 6 次会议，审议通过了《关于中国中车股份有限公司 2022 年年 度报告的议案》《关于中车金融租赁有限公司与中国外贸金融租 赁有限公司合并暨关联交易的议案》等 17 项议案。各成员董事 出席率如下： | 董事姓名 | 出席次数/会议次数 | 出席率 | | --- | --- | --- | | 翁亦然 | 6/6 | 10 ...

公司于2023年度执行了财政部于近年颁布的企业会计准则相关规定及指引， 具体如下： 1、《企业会计准则第25号——保险合同》（财会[2020]20号）（"新保险准则"） 及相关实施问答。 证券代码：601766（A 股） 股票简称：中国中车（A 股） 编号：临 2024-016 证券代码： 1766（H 股） 股票简称：中国中车（H 股） 中国中车股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。 重要内容提示： 中国中车股份有限公司（以下简称"公司"）本次执行新会计准则而发 生会计政策变更系依据财政部新颁布及修订的会计准则要求实施。 本次会计政策变更未对公司财务状况及经营成果产生重大影响。 一、 会计政策变更概述 公司未发生保险相关交易，采用上述规定未对公司的财务状况和经营成果产 生重大影响。 2、关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免 的会计处理规定 根据该规定，公司对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影 响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和 ...

中国中车股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为中国中车股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，本人严格遵照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规章制度的规定 及《中国中车股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《中 国中车股份有限公司独立董事工作细则》的要求，勤勉尽责，审 慎行使独立董事权利，主动地了解公司的经营和发展情况，积极 出席董事会和股东大会，参与公司的重大决策，对公司董事会审 议的重大事项充分发挥自身的专业优势，发表独立客观的意见， 切实维护了公司的整体利益和全体股东的合法权益，履行了诚信、 勤勉的职责和义务。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人魏明德，1967 年出生，中国香港籍，硕士研究生学历， 公司独立非执行董事，亦任安德资本集团主席，亚洲绿色科技基 金主席，绿色经济发展有限公司总裁，第十二届、十三届、十四 届全国政协委员，中国远洋海运集团有限公司外部董事，龙源电 力集团股份有限公司独立非执行董事，True Partner Capital ...

本次关联交易对公司的影响：本次关联交易不存在损害公司及中小股 东利益的情形，对公司本期以及未来财务状况、经营成果没有不利影响，不会对 关联人形成较大的依赖。 证券代码：601766（A 股） 股票简称：中国中车（A 股） 编号：临 2024-014 证券代码： 1766（H 股） 股票简称：中国中车（H 股） 中国中车股份有限公司 关于签署《金融服务框架协议》暨 金融服务关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次关联交易事项需提交股东大会审议批准。 提请投资者注意的其他事项：无。 一、关联交易基本情况 （一）关联交易概述 为便于中车财务有限公司（以下简称"财务公司"）为中国中车集团有限公 司（以下简称"中车集团"）提供金融服务并规范财务公司与中车集团之间的关 联交易往来，财务公司与中车集团需签署金融服务框架协议，并依据协议向中车 集团提供存款、信贷及经原中国银行业监督管理委员会（现已调整为"国家金融 监督管理总局"，下同）批准的可从事的其他金融服务。 （二）关联交易履行的审议程序 2 ...