证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2023-108 浙商证券股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"公司"）第四届董事会 第十四次会议于 2023 年 12 月 22 日以书面方式通知全体董事，于 2023 年 12 月 28 日以通讯表决方式开。会议应表决董事 9 人，实际表决董事 9 人。会议的召 开符合《公司法》和《公司章程》规定。 经审议，作出决议如下： 一、审议通过公司《关于选举公司第四届董事会专门委员会委员的议案》 同意选举钱文海先生为公司第四届董事会战略发展与 ESG 委员会委员，任期 自本次董事会通过之日起至本届董事会任期届满之日止。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过公司《关于修订<浙商证券股份有限公司内部审计管理办法> 的议案》 核办法（2023 年修订）>的议案》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 浙商证券股份有限公司董事会 表 ...

一、关于审定《浙商证券股份有限公司高级管理人员薪酬考核办 法（2023年修订）》的议案 我们对公司2023年高级管理人员薪酬考核办法进行了审查，一致 认为：高级管理人员考核程序、考核内容符合绩效考核管理制度的规 定，对该高级管理人员薪酬考核办法无异议。 浙商证券股份有限公司独立董事：沈思、金雪军、熊建益 2023年12月28日 1 浙商证券股份有限公司独立董事 对公司第四届董事会第十四次会议相关事项 的独立意见 作为浙商证券股份有限公司(以下简称"公司")第四届董事会独 立董事，根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》《公 司章程》等有关规定，我们在董事会召开之前，认真审阅和了解相关 情况，现对公司第四届董事会第十四次会议审议的相关事项发表如下 独立意见： ...

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2023-107 浙商证券股份有限公司 2023 年度第七期短期融资券兑付完成公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 特此公告。 浙商证券股份有限公司董事会 2023 年 12 月 27 日 浙商证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2023 年 8 月 29 日成功发 行了浙商证券股份有限公司 2023 年度第七期短期融资券（以下简称"本期短期 融资券"），本期短期融资券发行规模为人民币 10 亿元，票面利率为 2.08%， 短期融资券期限为 119 天，兑付日期为 2023 年 12 月 26 日（详见本公司于 2023 年 8 月 30 日登载于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《浙商证券股份有限 公司 2023 年度第七期短期融资券发行结果公告》）。 2023 年 12 月 26 日，本公司按期兑付了本期短期融资券本息共计人民币 1,006,762,841.53 元。 ...

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2023-105 浙商证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 重要内容提示： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 25 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 2,275,836,118 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 58.6828 | | 份总数的比例（%） | | (一) 非累积投票议案 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 1、 议案名称：关于修订《浙商证券股份有限公司章程》的议案 审议结果：通过 本次会议由公司副董事长王俊先生主持，本次会议采用现场会议记名式投票 表决方式结合网络投票方式举行，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》 等相关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。 表决情况： | 股东类 | 同意 | | 反对 ...

北京市嘉源律师事务所 关于浙商证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 嘉源律师事务所 JIA YUAN LAW OFFICES 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国 · 北京 望师事务所 W OFFICES 北京 BEIJING · 上海 SHANGHAI · 深圳 SHENZHEN · 香港 HONG KONG · 广州 GUANGZHOU · 西安 XI'AN 致:浙商证券股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于浙商证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 嘉源(2023)-04-945 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受浙商证券股份有限公司(以 下简称"公司")的委托,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》") 《上市公司股东大会规则》(以下简称"《股东大会规则》"等现行有效的法律、 行政法规、部门规章、规范性文件(以下简称"法律法规")以及《浙商证券股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定,指派本所律师对公司 2023 年第二次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")进行见证,并依法出 具本法律意见书。 ...

特此公告。 证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2023-106 浙商证券股份有限公司董事会 浙商证券股份有限公司 2023 年 12 月 23 日 2023 年度第八期短期融资券兑付完成公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙商证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2023 年 9 月 21 日成功发 行了浙商证券股份有限公司 2023 年度第八期短期融资券（以下简称"本期短期 融资券"），本期短期融资券发行规模为人民币 10 亿元，票面利率为 2.38%， 短期融资券期限为 91 天，兑付日期为 2023 年 12 月 21 日（详见本公司于 2023 年 9 月 22 日登载于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《浙商证券股份有限 公司 2023 年度第八期短期融资券发行结果公告》）。 2023 年 12 月 21 日，本公司按期兑付了本期短期融资券本息共计人民币 1,005,917,486.34 元。 ...

证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2023-104 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 浙商证券股份有限公司（以下简称"公司"、"浙商证券"）本次签订 的《国都证券股份有限公司股份转让框架协议》（以下简称"框架协议"）仅为 各方达成的初步意向协议，相关事项尚处于初步筹划阶段，交易方案仍需进一 步论证和协商。如后续签订最终交易文件，公司将按照相关法律法规、证券交 易所的规则及《公司章程》等规定履行相应的决策程序。 公司拟受让重庆国际信托股份有限公司（以下简称"转让方 1"）、天津重 信科技发展有限公司（以下简称"转让方 2"）、重庆嘉鸿盛鑫商贸有限公司（以 下简称"转让方 3"）、深圳市远为投资有限公司（以下简称"转让方 4"）、深圳 中峻投资有限公司（以下简称"转让方 5"，与"转让方 1"、"转让方 2"、"转让方 3"、"转让方 4"合称为"转让方"）分别持有的国都证券股份有限公司（以下简称 "目标公司"）5.2820%、4.7170%、3.7736%、3.3089%、 ...

重要内容提示： 证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2023-103 浙商证券股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开的日期时间：2023 年 12 月 22 日 10 点 00 分 召开地点：杭州市五星路 201 号浙商证券十一楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2023年12月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 22 日 至 2023 年 12 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 ...

浙商证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 浙商证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 浙商证券股份有限公司董事会 二〇二三年十二月 1 / 163 浙商证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 2023年第二次临时股东大会议程 现场会议时间：2023年12月22日上午10:00 现场会议地点：杭州市五星路201号浙商证券十一楼会议室 主持人：董事长吴承根 一、宣布会议开始 七、投票表决 八、会场休息（统计现场、网络投票结果） 九、宣布会议表决结果 十、律师宣布法律意见书 十一、宣布会议结束 2 / 163 二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数 三、介绍现场参会人员、列席人员 四、推举现场计票人、监票人 五、审议议案 六、股东发言及公司董事、监事、高管人员回答股东提问 浙商证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 会议须知 为维护股东的合法权益，确保浙商证券股份有限公司（以下简称 "公司"）2023年第二次临时股东大会（以下简称"本次大会"）的正常 秩序和议事效率，根据《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、 法规和《公司章程》等规 ...

浙商证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2023 年 8 月 24 日成功发 行了浙商证券股份有限公司 2023 年度第六期短期融资券（以下简称"本期短期 融资券"），本期短期融资券发行规模为人民币 15 亿元，票面利率为 2.03%， 短期融资券期限为 91 天，兑付日期为 2023 年 11 月 23 日（详见本公司于 2023 年 8 月 25 日登载于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 的《浙商证券股份有限 公司 2023 年度第六期短期融资券发行结果公告》）。 2023 年 11 月 23 日，本公司按期兑付了本期短期融资券本息共计人民币 1,507,570,901.64 元。 证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2023-102 浙商证券股份有限公司 2023 年度第六期短期融资券兑付完成公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 特此公告。 浙商证券股份有限公司董事会 2023 年 11 月 25 日 ...