方正证券股份有限公司全面风险管理制度 （2025 年 11 月 26 日公司第五届董事会第十九次会议制定） 第一章 总 则 第一条 为促进公司规范经营，提升风险管理能力，有效防范与化解风险， 增强核心竞争力，保障公司持续、稳定、健康发展，根据《证券公司监督管理条 例》《证券公司内部控制指引》《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司 全面风险管理规范》等法律法规及自律规则，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分支机构、子公司以及比照子公司管理 的各类孙公司（以下简称"子公司"）开展的各项业务经营和管理活动。 第三条 本制度所称全面风险管理，是指公司董事会、经营管理层以及全体 员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、 声誉风险、洗钱风险、信息技术风险、运营风险等各类风险，进行准确识别、审 慎评估、动态监控、及时报告、妥善应对及全程管理。 第四条 公司全面风险管理目标是建立健全全面风险管理体系，保证公司各 类风险可测、可控和可承受，确保承受的风险与总体发展战略目标相适应。 全面风险管理体系包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技 术系统、量化的风险指标体系、专业的 ...

特此公告。 附件： 证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2025-047 方正证券股份有限公司 关于不再设立监事会并修订公司《章程》及相关议事规则的 公告 | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 | | --- | | 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《关于新<公司法>配套制度规则 实施相关过渡期安排》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》等有关规定， 公司拟不再设立监事会，废止《监事会议事规则》，监事会职权由董事会审计委员 会行使；并修订公司《章程》及《股东大会议事规则》《董事会议事规则》的部分 条款，其中《股东大会议事规则》更名为《股东会议事规则》。修订具体情况请见 附件。 2025 年 11 月 26 日，公司第五届监事会第十二次会议审议通过《关于不再设 立监事会的议案》，第五届董事会第十九次会议审议通过《关于修订公司<章程>及 相关议事规则的议案》，上述议案尚需提交公司股东大会审议。 方正证券股份有限公司董事会 2025 年 11 月 26 日 1 1、《方正证券股份有限公 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人新方正发展控股有限责任公司,现提名薛军先生为方 正证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人,并已充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任方正证券股 份有限公司第五届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选 人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与方 正证券股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体 声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、 ...

方正证券股份有限公司 章程草案 二零二五年十一月 1 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第五章 股东和股东会 第六章 董事会 第十章 通知 2 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 党的组织 第一节 股东 第二节 股东会的一般规定 第三节 股东会的召集 第四节 股东会的提案与通知 第五节 股东会的召开 第六节 股东会的表决和决议 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会专门委员会 第五节 董事会秘书 第七章 执行委员会、总裁及其他高级管理人员 第八章 内部控制 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十二章 章程修改 公司在湖南省市场监督管理局注册登记，取得统一社会信用代码为 914300001429279950 的《营业执照》。 第三条 经中国证监会"证监许可[2011]1124 号"文批准，公司首次向社 会公众发行人民币普通股 15 亿股，于 2011 年 8 月 ...

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 以及公司规章的要求: 独立董事候选人声明与承诺 本人薛军,已充分了解并同意由提名人新方正控股发展 有限责任公司提名为方正证券股份有限公司第五届董事会 独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资 格,保证不存在任何影响本人担任方正证券股份有限公司独 立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、 经济、会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需 的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关 培训证明材料。 (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规 定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务 的规定(如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海 证 券交 易 所 自 律 监 管 规 则 以 及 公 司 章 程 有 关 独 立 董 事 任 职 资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管 干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公 司独立董事、独立监事的通知 ...

方正证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会 会议资料 2025 年 12 月 12 日·北京 会议议程 现场会议时间：2025 年 12 月 12 日 14:30 现场会议地点：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 19 层会议室 1 一、宣布会议开始 二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数 三、推举计票人、监票人 四、审议议案 五、股东提问，董事、监事、高管人员回答股东提问 六、投票表决 七、休会（等待网络表决结果，工作人员统计表决结果） 八、宣布表决结果 九、律师宣布法律意见书 十、宣布会议结束 方正证券股份有限公司 2025年第一次临时股东大会会议须知 为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大 会的顺利召开，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》、公司《章程》和《股 东大会议事规则》等规定，特制定股东大会会议须知如下： 一、本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》和公司《章 程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。 二、股东大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正 常秩序和议事效率为原则，依法行使权利，认真履行 ...

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2025-048 方正证券股份有限公司 关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会类型和届次 （五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 12 月 12 日 至2025 年 12 月 12 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通 2025年第一次临时股东大会 （二）股东大会召集人：董事会 （三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相 结合的方式 （四）现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 12 月 12 日 14 点 30 分 召开地点：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 19 层会议室 1 ...

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2025-045 方正证券股份有限公司 第五届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司第五届监事会第十二次会议于 2025 年 11 月 26 日以现场加视频的方式在 公司会议室召开。本次会议的通知和会议资料于 2025 年 11 月 20 日以电子邮件方 式发出，本次会议由监事会主席蔡平女士召集和主持，应出席监事 3 名，实际出 席监事 3 名（蔡平女士和陈曦女士视频参会，徐国华先生现场参会），董事会秘书 列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规 定。 经审议，本次会议形成如下决议： 审议通过了《关于不再设立监事会的议案》 监事会同意公司不再设立监事会和监事，并废止《监事会议事规则》。 此项议案需提交股东大会审议。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 方正证券股份有限公司监事会 2025 年 11 月 26 日 ...

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2025-046 方正证券股份有限公司 第五届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司第五届董事会第十九次会议于 2025 年 11 月 26 日以现场加视频的方式在公司 会议室召开。本次会议的通知和会议资料于 2025 年 11 月 20 日以电子邮件方式发出。 本次会议由董事长施华先生召集和主持，应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名（施华 先生、张路先生、曹诗男女士、林钟高先生、柯荣富先生视频参会，姜志军先生、李 岩先生、宋洪军先生、张忠民女士现场参会），公司 3 名监事、董事候选人邹昊先生、 独立董事候选人薛军先生和部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程 序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。 经审议，本次会议形成如下决议： 一、审议通过了《关于修订公司〈章程〉及相关议事规则的议案》 董事会同意修订公司《章程》及《股东大会议事规则》《董事会议事规则》的部分 条款，其中《股东大会议事规则》更名为《股东会议事规则 ...

Market Overview - The participatory fund sector experienced a decline of 0.84% compared to the previous trading day, with Daheng Technology leading the drop [1] - The Shanghai Composite Index closed at 3864.18, down 0.15%, while the Shenzhen Component Index closed at 12907.83, up 1.02% [1] Stock Performance - Notable gainers included: - Zhongjia Group (Code: 000039) with a closing price of 9.35, up 10.00% and a trading volume of 1.9474 million shares, totaling 1.764 billion yuan [1] - Suzhou Gaoxin (Code: 600736) closed at 5.79, up 3.76% with a trading volume of 590,000 shares, totaling 345 million yuan [1] - Daheng Technology (Code: 600288) was the biggest loser, closing at 14.69, down 2.13% with a trading volume of 86,400 shares, totaling 129 million yuan [2] Capital Flow - The participatory fund sector saw a net outflow of 732 million yuan from institutional investors, while retail investors contributed a net inflow of 574 million yuan [2] - The overall capital flow indicates a mixed sentiment, with institutional investors withdrawing funds while retail investors increased their participation [2] Individual Stock Capital Flow - Zhongjia Group (Code: 000039) had a net inflow of 474 million yuan from institutional investors, representing 26.86% of its trading volume [3] - Fenghuo Communication (Code: 600498) experienced a net inflow of 76.36 million yuan from institutional investors, but a net outflow of 18.29 million yuan from speculative funds [3]