关于方正证券股份有限公司 关联交易情况的专项说明 2024 年度 | | | | 专项说明 | 1 - | 2 | | --- | --- | --- | | 关联交易内部专项审计报告 | 3 - | 9 | 关于方正证券股份有限公司 2024 年度关联交易情况的专项说明 安永华明（2025）专字第70023021_A01号 方正证券股份有限公司 方正证券股份有限公司： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了方正证券股份有限公司（以下简称"方正证券"） 2024年度财务报表，包括2024年12月31日的合并及公司资产负债表、2024年度的合并及公司 利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于2025年 3月28日出具了编号为安永华明（2025）审字第70023021_A01号无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《关于进一步加强辖区证券公司关联交易监管有关事项的通 知》（证监办发[2018]51 号）和中国证券监督管理委员会湖南监管局《关于进一步加强辖区证券 公司关联交易监管有关事项的通知》（湘证监机构字[2018]26 号）要求，方正证券稽核监察部对 方正证券 2 ...

2024 年度内部控制评价报告 方正证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部 控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织和领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根 ...

证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2025-011 方正证券股份有限公司日常关联交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 本次日常关联交易需提交股东大会审议； 公司不会因本次日常关联交易而对关联人形成业务或财务上的依赖。 2025 年 3 月 28 日，公司第五届董事会第十二次会议确认了 2024 年度日常关 联交易金额，预计了 2025 年度日常关联交易金额，并同意在 2025 年年度股东大 会召开前开展日常关联交易，关联董事施华先生对本事项回避表决。 因无法准确预计 2025 年度日常关联交易金额，根据《上海证券交易所股票上 市规则》和公司《关联交易管理制度》的规定，本次日常关联交易经董事会审议通 过后，尚需提交股东大会审议,届时出席会议的关联股东将在股东大会上对本议案 回避表决。 公司第五届董事会审计委员会第十三次会议和 2025 年第一次独立董事专门会 议均同意本次日常关联交易事项。 （二）前次日常关联交易的 ...

方正证券股份有限公司 董事会关于独立董事独立性评估报告 根据《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，公司董事会已收到曹诗男 女士、林钟高先生和柯荣富先生三位独立董事分别出具的《独立董事 2024 年度 独立性自查报告》，结合公司的核查情况，董事会就公司独立董事的独立性出具 评估意见如下： 一、公司独立董事并非"在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、 父母、子女、主要社会关系"。 公司控股子公司包括方正证券承销保荐有限责任公司、方正和生投资有限责 任公司、方正中期期货有限公司、方正证券投资有限公司、方正富邦基金管理有 限公司、方正证券（香港）金融控股有限公司。经核查，三位独立董事未在公司 或公司下属公司担任其他职务，其配偶、父母、子女、主要社会关系也未在前述 公司任职。 二、公司独立董事不属于"直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一 以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女"。 根据公司股东名册列示及公司核实确认，公司独立董事及其配偶、父母、 子女未直接或者间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东。 三、公司独立董事并非"在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五 ...

方正证券股份有限公司 | | | | 单位：元，人民币 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 本报告期末 | | 上年度末 | | | | （2024 年 12 月 31 日） | （2023 年 | 12 月 | 31 日） | | 净资本 | 31,380,355,087.04 | | 28,060,406,116.85 | | | 净资产 | 48,187,857,123.57 | | 44,247,908,523.42 | | | 风险覆盖率（%） | 282.05 | | | 248.53 | | 资本杠杆率（%） | 15.81 | | | 14.94 | | 流动性覆盖率（%） | 226.04 | | | 222.99 | | 净稳定资金率（%） | 166.26 | | | 162.26 | | 净资本/净资产（%） | 65.12 | | | 63.42 | | 净资本/负债（%） | 22.69 | | | 22.89 | | 净资产/负债（%） | 34.84 | | | 36.09 | | 自营权益类证券及其衍生品/净资本（%） | 4 ...

2024年度，公司第五届董事会审计委员会由三名董事组成，分别为林钟高先 生、施华先生和曹诗男女士。林钟高先生和曹诗男女士均为独立董事，其中林钟 高先生为会计专业的独立董事，担任审计委员会主任委员，符合监管要求及公司 《章程》等相关文件的规定。 方正证券股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职报告 根据公司《章程》《董事会审计委员会工作细则》《董事会审计委员会年报 工作规程》等规定，2024 年度，公司董事会审计委员会（简称"审计委员会"） 本着勤勉尽责的原则，积极开展工作，认真履行职责，现将履职情况报告如下： 一、审计委员会委员基本情况 二、审计委员会会议召开情况 | 序 | 会议届次 | 召开日 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | | 号 | | 期 | | | 1 | 第五届董事会审计 委员会第五次会议 | 案 2024/1/30 | 1、关于修订公司《稽核监察工作管理办法》的议 年稽核监察工作报告 2、2023 | | | | | 3、2024 至 2026 年稽核监察规划 | | | | | 4、2024 年稽核监察计划 | | 2 | 第五届董事会审计 | ...

方正证券股份有限公司 2024年度社会责任报告 2024 CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT 目 录 CONTENTS | 报告编制说明 | 05 | 金融为民 01 服务高质量发展 | | --- | --- | --- | | 公司介绍 | 07 | 坚持党的领导 | | | | 做好金融"五篇大文章" | | 我们的企业文化 | 08 | 践行绿色办公 | | 使命 | | | | 愿景 | | | | 战略目标 | | 规范治理 02 | | 价值观 | | 持续高效经营 | | 社会贡献关键指标 | 09 | 提升投资者关系工作质量 | | | | 合规管理提质增效 | | 利益相关方沟通 | 10 | 深入推进全面监督 | | | | 持续完善风控体系 | | | | 提升反洗钱工作有效性 | 使命 愿景 价值观 13 17 CORPORATE SOCIAL RESPONSIBILITY REPORT 03 04 客户至上 提升服务价值 以人为本 构建人才体系 科技赋能，推动服务升级 持续推进投资者教育与保护 23 29 05 持续不懈 助力乡村振兴 所获 ...

方正证券股份有限公司董事会审计委员会 对 2024 年度年审会计师履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》等规 定和要求，董事会审计委员会（简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，恪 尽职守，认真履职。现将审计委员会对会计师事务所 2024 年度履行监督职责的 情况汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）以下简称"安永华明"，于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转 制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区 东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2024 年末拥有合伙人 251 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养，截至 2024 年 末拥有执业注册会计师逾 1700 人，其中拥有证券相关业务服 ...

方正证券股份有限公司 2024 年度年审会计师事务所履职情况评估报告 公司聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"） 作为 2024 年度年报审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号），公司对安永华明自 承接业务以来审计工作中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，自承接业 务以来安永华明资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表 达意见。具体情况如下： 一、资质条件 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转 制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区 东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2024 年末拥有合伙人 251 人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明拥有财政部颁发的会计师事务所执业资 格，于美国公共公司会计监督委员会（US PCAOB）注册，是中国首批获得证券期 货相关业务资格和 H 股企业审计资格事务所之一，在证券业 ...