四川和邦生物科技股份有限公司 独立董事宋英2024年度述职报告 《四川和邦生物科技股份有限公司独立董事工作制度》的规定和要求，严格履行 法律法规赋予的各项职责，在 2024 年度的工作中恪尽职守、勤勉尽责，积极出 席相关会议，认真审议各项议案，对董事会审议的重大事项发表了独立客观的意 见，维护了公司全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度工作履职 情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 宋英：女，汉族，1979 年生，中国籍，无永久境外居住权，毕业于西南财 经大学会计学专业，大专学历，注册会计师。2005 年 9 月至 2006 年 12 月任沐 川县众鑫硅业有限公司出纳，2007 年 1 月至 2015 年 5 月历任乐山金石化工集团 有限公司及其子公司出纳、会计、财务科长，2015 年 6 月至 2016 年 5 月任四川 唯实会计师事务所有限责任公司项目经理，2016 年 6 月至 2020 年 12 月任乐山 泰来阳光科技发展有限公司外派财务负责人，2021 年 1 月至今任四川方略会计 师事务所有限责任公司项目组长，2023 年 5 月至今任公 ...

四川和邦生物科技股份有限公司 第二条 效力 董事会议事规则 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的召集、召开、议事及表决程 序的具有约束力的法律文件。 第一条 目的 第三条 任职资格 为了保护公司和股东的权益，规范董事的行为，完善公司管理体制，明晰董 事会的职责权限，建立规范化的董事会组织架构及运作程序，保障公司经营决策 高效、有序地进行，依照《公司法》及国家有关法律法规、规范性文件及本公司 章程的有关规定，制定本规则。 董事为自然人，无需持有公司股份。但是，有下列情形之一的，不能担任公 司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾 ...

第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程、中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）有关文件及本规则的相关规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会召集 第三条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会由董事会召集， 每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期 召开，有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者董事人数不足 2/3（即 6 人） 时； 四川和邦生物科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为确保四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《四川和邦生物科技股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）和《上市公司股东会规则》的规定，制定本 规则。 （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （ ...

四川和邦生物科技股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总 则 第一条 为四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，保护投资者的利益，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向 投资者募集并用于特定用途的资金。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金， 自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集 资金用途。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度， 对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究以及募集资金使用的申请、分 级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序等内容进行明确规定。 第四条 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时在 上海证券交易所网站上披露。 （一）公 ...

四川和邦生物科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为规范四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，杜绝相关人员利用内幕信息从 事内幕交易，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、 业务规则及《公司章程》《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围：公司下属各部门、分公司、子公司（包括公司 直接或间接控股50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）及公 司能够实施重大影响的参股公司。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要负责人，应当保 证内部信息知情人档案真实、准确和完整。 公司董事会秘书负责办理公司内部信息知情人的登记入档适宜，当董事会秘 书不能履行职 ...

投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"）与投资者、潜在投资者之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，进 一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司投资者关系管理工作指引》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及其他有关法律 法规的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作严格遵守《公司法》《证券法》等有关法 律、法规及上海证券交易所有关规则的规定。 四川和邦生物科技股份有限公司 第四条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反 映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。公司投资者关系 ...

四川和邦生物科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）规范运作，维护公司利益，保障全体股东的合法权益不受侵害，根据《中 华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件和公司章程的有关规定， 并按照中国证券监督管理委员会（以下称"中国证监会"）《上市公司独立董事管 理办法》（以下简称"《管理办法》"），特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的 情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性的情形的 ...

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2025-016 债券代码：113691 债券简称：和邦转债 四川和邦生物科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 28 日 召开第六届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于取消监事会及修订<四川 和邦生物科技股份有限公司章程>的议案》，现将相关事项公告如下： 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等相关法律、法规及 规范性文件的要求，为进一步完善公司治理架构，结合公司实际情况，公司决定 取消监事会，由审计委员会行使相关职权，《四川和邦生物科技股份有限公司监 事会议事规则》等监事会相关制度相应废止。同时，对《公司章程》部分条款进 行修订，具体修订内容如下： | 序号 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | | | 第一条 为维护四川和邦生物科技股份有限公司（以 | 第一条 为维护四川和邦生物科技股份有限公司（以 | | | 下简称"公司"） ...

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2025-024 债券代码：113691 债券简称：和邦转债 四川和邦生物科技股份有限公司 2025 年第一季度主要经营数据公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号行业信息披露：第十三 号——化工》及相关要求，四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 现将 2025 年第一季度主要经营数据披露如下： 一、主要产品的产量、销量及收入实现情况 | 主要产品 | 产量（吨） | 销量（吨） | 营业收入（万元） | | --- | --- | --- | --- | | 联碱化工类产品 | 514,043.53 | 346,677.30 | 31,387.41 | | 农药及中间体、副产品 | 64,403.95 | 51,822.68 | 54,234.96 | | 营养剂及中间体、副产品 | 43,746.52 | 54,924.83 | 38,825.12 | 注 1：联碱化工类产品包括：碳酸钠、氯化铵 ...

四川和邦生物科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，四川和邦生物 科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事袁长华先生、 胡杨先生、宋英女士的独立性情况进行评估并出具如下专项报告： 经核查独立董事袁长华先生、胡杨先生、宋英女士的任职经历及相关文件， 上述人员未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系 或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系,不存在影响独立董事独立性的情况， 符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《四川和邦生物科技股份有限 公司章程》中对独立董事独立性的相关要求。 四川和邦生物科技股份有限公司董事会 2025 年 4 月 28 日 ...