四川和邦生物科技股份有限公司 2024年年度股东大会 会议资料 二〇二五年四月 会议方式：现场记名投票与网络投票相结合方式，公司将通过上海证券交 易所系统向公司股东提供网络投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上 述系统行使表决权。 会议主要议程： 一、参会股东资格审查 四川和邦生物科技股份有限公司 2024年年度股东大会会议议程 现场会议时间：2025年5月26日14:30时，会议时间预计半天 网络投票时间：2025年5月26日上午9:15-9:25,9:30-11:30； 下午13:00-15:00 现场会议地点：四川省乐山市五通桥区和邦大数据中心行政大楼 会议主持人：四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 长曾小平先生 公司登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会。股东应当持 身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明出席股东大会。代理人还应当提 交股东授权委托书和本人有效身份证件。 二、会议签到 三、主持人宣布会议开始 1、介绍参加会议的公司股东和股东代表及所代表的股份总数，介绍参加会 议的公司董事、监事以及列席的高管人员等。 2、介绍会议议题、表决方式。 3、推选表决结果统 ...

证券代码：603077 证券简称：和邦生物 公告编号：2025-012 债券代码：113691 债券简称：和邦转债 四川和邦生物科技股份有限公司 第六届董事会第二十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十 四次会议通知于2025年4月18日分别以专人送达、电子邮件或传真等方式发出， 会议于2025年4月28日以现场表决方式召开。 本次会议由公司董事长曾小平先生召集并主持。应到董事 9 名,实到董事 9 名。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《四川和邦生物科 技股份有限公司章程》的规定，表决所形成的决议合法、有效。会议审议通过了 如下议案： 一、审议通过《公司 2024 年年度报告》 会议审议通过《公司 2024 年年度报告》及摘要，并进行相关公告。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司 指定信息披露媒体（以下简称"上交所网站"）披露的公司 2024 年年度报告及其 摘要。 表决 ...

首创证券股份有限公司关于四川和邦生物科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券之2024年 一、持续督导工作情况 在2024年度持续督导工作中,保荐机构及其指定保荐代表人根据中国证 监会、上海证券交易所关于持续督导的相关规定，尽责完成持续督导工作， | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 | | --- | | 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | | 2、根据中国证监会相关规定,在持续督导工作计始 | | | --- | --- | | 前,与上市公司或相关当事人签署持续督导协议,明 | 已与和邦生物签订保荐协议,该协议已明 | | 确双方在持续督导期间的权利义务,并被上海证券交 | 确了双方在持续督导期间的权利义务。 | | 易所备案。 | | | 3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 | 保荐代表人及项目组对公司进行了尽职调 | | | 查,对其有关事项进行了现场检查。 | | 等方式开展持续督导工作。 | | | 4、持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法 | | | 违规事项公开发表声明的,应于披露前向上海证券 | 经核查,公司在持续督导期间未发生按有 | | | 关 ...

首创证券股份有限公司 关于四川和邦生物科技股份有限公司 使用自有资金、外汇、信用证、银行承兑汇票等方式 支付募投项目款项并以募集资金等额置换的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法规和规范性文件的要求, 作为四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"和邦生物"或"公司"）向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐人,首创证券股份有限公司(以下简称"首 创证券"或"保荐人"或"保荐机构"）对和邦生物使用自有资金、外汇、信用 证、银行承兑汇票等方式支付募投项目款项并以募集资金等额置换事项进行了核 查,核查情况及核查意见如下: 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可（2024〕 1233 号文《关于同意四川和邦生物科技股份有限公司向不特定对象发行可转换 公司债券注册的批复》核准,和邦生物向不特定对象发行可转换公司债券 4.600.00 万张, ...

首创证券股份有限公司关于 四川和邦生物科技股份有限公司 2024年度持续督导工作现场检查报告 （三）现场检查时间和现场检查人员 保荐机构工作人员分时段执行本次现场检查,现场检查时间分别是2025年3月 17日至2025年3月20日、2025年4月14日、2025年4月17日、2025年4月21日，现场检 查人员为阙道乎、周飞、江小伟、邓良（其中周飞、江小伟现场检查时间为2025年 3月17日至2025年3月20日）。 (四)现场检查内容 1 上海证券交易所: 首创证券股份有限公司（以下简称"首创证券"或"保荐机构"）作为四川和 邦生物科技股份有限公司(以下简称"和邦生物"、"上市公司"或"公司"）向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律法 规的要求，对公司进行了现场检查,现将本次现场检查情况报告如下: 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构工作人员通过访谈公司管理层及相关人员、考察经营场所、查阅相关 资料等方式对公司进行了现场检查,现场检查内容包括:公司治理和内部控制情况; 信息披露情况;公司的独立性以 ...

| 四川华信(集团)会计师事务所 地址:成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼 | | | | --- | --- | --- | | (028) 85560449 | 电话: | | | (特殊普通合伙) | 传真: | (028) 85560449 | | 邮编: | | 610041 | | SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn | | | 四川和邦生物科技股份有限公司 2024 年度财务报表审计报告 川华信审(2025)第 0066 号 目录: 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台(hms//sc 1、审计报告 2、合并资产负债表 3、母公司资产负债表 4、合并利润表 5、母公司利润表 6、合并现金流量表 7、母公司现金流量表 8、合并股东权益变动表 9、母公司股东权益变动表 10、财务报表附注 四川和邦牛物科技股份有限公司 审计报告 审计报告 川华信审(2025)第0066号 四川和邦生物科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了四川和邦生物科技股份有限公司(以下简称"贵公司")财务 ...

| 四川华信(集团)会计师事务所 地址:成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南28楼 | | --- | | 电话:(028)85560449 | | (特殊普通合伙) 传真:(028)85560449 | | 邮编: 610041 | | SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) 电邮: schxzhb@hxcpa.com.cn | 四川和邦生物科技股份有限公司 内部控制审计报告 川华信专(2025)第 0600 号 目录: 1、内部控制审计报告 四川和邦牛物科技股份有限公司 内部控制审计报告 内部控制审计报告 川华信专(2025) 第 0600 号 四川和邦生物科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了四 川和邦生物科技股份有限公司(以下简称"贵公司")2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的 有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的 ...

四川和邦生物科技股份有限公司 独立董事袁长华2024年度述职报告 一、独立董事的基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 袁长华：男，汉族，1958 年生，中国籍，无永久境外居住权，高中学历， 1979 年至 1999 年历任乐山市五通桥区食品公司金山食品站站长、冠英冷冻厂厂 长，1999 年至 2024 年 4 月任乐山市长益食品有限公司执行董事兼总经理，2020 年 5 月至今任公司独立董事。 （二） 就是否存在影响独立性的情况进行说明 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍进行独立 客观判断的关系,不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职概况 2024 年公司共召开董事会 12 次、股东大会会议 5 次、独立董事专门会议 3 次。本人亲自出席了公司召开的全部独立董事专门会议、董事会会议和股东大会 会议，无缺席或委托表决的情况。在召开董事会会议前,本人认真审阅会议资料, 研究讨论各议案事项，总结形成专业 ...

四川和邦生物科技股份有限公司 独立董事胡杨2024年度述职报告 作为四川和邦生物科技股份有限公司（以下简称"公司"、"和邦生物"）的 独立董事，本人严格按照《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规、 规范性文件及《四川和邦生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《四川和邦生物科技股份有限公司独立董事工作制度》的规定和要求，严格履行 法律法规赋予的各项职责，在 2024 年度的工作中恪尽职守、勤勉尽责，积极出 席相关会议，认真审议各项议案，对董事会审议的重大事项发表了独立客观的意 见，维护了公司全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2024 年度工作履职 情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 胡杨：男，汉族，1968 年生，中国籍，无永久境外居住权，研究生学历， 1985 年 12 月至 2006 年 11 月就职于四川省乐山市市中区人民法院，2008 年 1 月至 2018 年 12 月任四川四通破产清算事务有限责任公司总经理，2019 年 1 月 至今任四川四通破 ...

四川和邦生物科技股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年四月（修订） 1 | 第一章 | 总 则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的内容及披露标准 4 | | | 第一节 | 招股说明书、募集说明书与上市公告书 4 | | | 第二节 | 定期报告 | 5 | | 第三节 | 临时报告 | 8 | | 第四节 | 董事会和股东会决议 | 11 | | 第五节 | 应披露的交易 | 12 | | 第六节 | 关联交易 | 13 | | 第七节 | 其他重大事件 | 13 | | 第三章 | 信息传递、审核及披露程序 19 | | | 第一节 | 定期报告 | 19 | | 第二节 | 临时报告 | 20 | | 第三节 | 重大信息报告 | 20 | | 第四节 | 信息对外发布 | 21 | | 第四章 | 信息披露事务管理部门及其负责人的职责 21 | | | 第五章 | 信息披露报告、审议和职责 22 | | | 第六章 | 董事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度 23 | | | 第七章 | 信息保密 | 24 | | 第八章 | 信息披露暂缓与豁免 2 ...