山东先达农化股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善山东先达农化股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—规范运作》《山东先达农化股份有限公司章程》（以下称《公 司章程》）和其他有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第五条 独立董事专门会议可以通过现场、视频、电话、传真或者电子邮件 表决等方式召开，经半数以上独立董事提议可召开临时会议。 1 第六条 独立董事专门会议应由三分之二以上的独立董事出席方可举行。独 立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审 阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 独立董事 ...

山东先达农化股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善山东先达农化股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—规范运作》《山东先达农化股份有限公司章程》（以下称《公 司章程》）和其他有关规定，制订本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事召开专门会议原则上应于会议召开前三日通知全体独 ...

山东先达农化股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； （三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生 重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化； （七）公司的董事、或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责； 第一条 为进一步规范山东先达农化股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公 正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称内幕信息是指《证券法》所规定的，涉及公司的经营、 财务或者对公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚未公开的信 息。 第三条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： （八）持有公司 ...

山东先达农化股份有限公司 累积投票实施制度 第一条 为进一步完善山东先达农化股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，规范公司选举董事（不包括职工董事，下同）的行为，保证股东充分 行使权利，根据《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，出席股 东会的股东(以下简称"出席股东")所拥有的投票权数等于其所持有的股份数乘以 该次股东会应选董事人数之积，出席股东可以将其拥有的投票权数全部投向一位 董事候选人，也可以将其拥有的投票权数分散投向多位董事候选人，按得票多 少依次决定董事人选。 第三条 公司在一次股东会上选举两名以上（包括两名）的董事时，应当 采取累积投票制，以保障公司中小股东有机会将代表其利益和意见的董事候选人 选入董事会。公司应在召开股东会的通知中，明确提示该次董事选举将采用累积 投票制。 第五条 出席股东投票时，股东所投出的投票权数不得超过其实际拥有的 投票权数。如股东所投出的投票权数超过其实际拥有的投票权数，按以下情形区 别处理： 该股东的投票权数只投向一位候选人的，按该股东所实际拥有的投票权数计 算；该股 ...

山东先达农化股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东先达农化股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"） 依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证 券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《公司章程》 《山东先达农化股份有限公司信息披露与投资者关系管理制度》（以下简称《信 息披露与投资者关系管理制度》）等规定，制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的规定， 办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第二章 暂缓、豁免信息的范围 (三) 公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。 第七条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止 暂缓或豁免披露的信息泄露。 第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《上市规则》规定的暂缓、豁 免情形的，可以无须向上海证券交易所申请，由信息披露义务人自行审慎判断暂 缓或豁免披露，并接受上海证券交易所对信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第四条 信息披露义务人拟披露的 ...

山东先达农化股份有限公司 | 第一节 | 财务会计制度 | 50 | | --- | --- | --- | | 第二节 | 内部审计 | 55 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 | 56 | | 第八章 | 通知和公告 | 56 | | 第一节 | 通知 | 56 | | 第二节 | 公告 | 57 | | 第九章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 57 | | | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 57 | | | 第二节 | 解散和清算 | 59 | | 第十章 | 修改章程 | 62 | | 第十一章 | 附则 | 62 | 山东先达农化股份有限公司 章程 第一章 总则 章 程 二〇二五年四月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股东 | 8 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 12 | | ...

第二条 委员会是董事会下设的专门机构，对董事会负责，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 公司须为委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承担委 员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。委员会履行职责 时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 人员组成 山东先达农化股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化山东先达农化股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规 定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"委员会"），并制定本议事规则。 第四条 委员会成员由 3 名董事组成，成员应当为不在公司担任高级管理人 员的董事。其中独立董事应占半数以上，委员会中至少有一名独立董事为专业会 计人士。 第五条 委员会委员应由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 委员会设一名主任委员（召集人）负责主持委员会工作并召集委员 会会议。主任委员在由独立董事担任的委员中选举产生 ...

第二条 董事会在《公司法》《公司章程》和股东会赋予的职权范围内行使决 策权。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会及董事会各专门委员会的日 常事务。董事会办公室由董事会秘书负责领导。 第二章 董事会的组成和职权 第四条 董事会由七名董事组成，独立董事三名，设董事长一人。 山东先达农化股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范山东先达农化股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事会和董事落实股东会决议，有效地履行其 职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，制 定本规则。 第五条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （七）根据《公司章程》规定，在授权范围内决定公司对外投资、 ...

第三条 公司要严格防止控股股东及其他关联方的非经营性资金占用的行为， 做好防止控股股东非经营性占用资金长效机制的建设工作。 第四条 公司应当与控股股东及其他关联方的人员、资产、财务分开，机构、 业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。公司的人员应当独立于控股股 东、实际控制人及其他关联方。公司的资产应当独立完整、权属清晰，不被董事、 高级管理人员、控股股东及其他关联方占用或支配。 第五条 公司董事会及其他内部机构应当独立运作，独立行使经营管理权， 不得与控股股东及其他关联方存在机构混同等影响公司独立经营的情形。 第六条 公司与控股股东及其他关联方发生的经营性资金往来中，应当严格 限制控股股东及其他关联方占用公司资金。控股股东及其他关联方不得要求公司 为其垫支工资、福利、保险、广告等期间费用，也不得互相代为承担成本和其他 支出。 第七条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关 联方使用： 山东先达农化股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用制度 第一条 为了建立山东先达农化股份有限公司（以下简称"公司"）防范控股 股东及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东及其他关联方资金 ...

山东先达农化股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强山东先达农化股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理， 切实推动公司提升投资价值，增强投资者回报，维护投资者利益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第10号——市 值管理》等法律法规、规范性文件和《公司章程》等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理是以公司内在价值为基础，通过合规经营、战 略规划、资本运作、信息披露及投资者关系管理，实现公司价值最大化，保障股 东长期利益而实施的管理行为。 第三条 市值管理的基本原则包括： （一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、规范性文件、自律 监管规则以及《公司章程》等内部规章制度的前提下开展市值管理工作。 第六条 董事会秘书作为公司市值管理具体负责人，职责包括但不限于： （一）合理做好投资者关系管理工作。与投资者建立畅通沟通机制，积极收 集并系统分析市场各方对公司投资价值的判断和对公司经营的预期。 （二）持续做好信息披露工作。始终坚持信息披露的及时、公平、真实、准 确、完整，简明清晰、通俗易懂，进一步提升公司信息披露的透明度和精准度。 （二）系统性原 ...