中信证券股份有限公司 关于 甘李药业股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十一月 甘李药业股份有限公司向特定对象发行 A 股股票申请文件 上市保荐书 声 明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关 法律、行政法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的规定，诚实守信，勤勉 尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文 件真实、准确、完整。 一、发行人基本情况 （一）发行人基本情况 | 公司名称： | 甘李药业股份有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | 英文名称： | Gan & Lee Pharmaceuticals. | | | | 注册资本： | 万元人民币 56,565.32 | | | | 股票上市地 | 上海证券交易所 | | ...

关于控股股东、实际控制人权益变动的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1 证券代码：603087 证券简称：甘李药业 公告编号：2023-092 甘李药业股份有限公司 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意甘李药业股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1284 号）同意，公司向特定对象甘 忠如先生发行 A 股股票 28,508,550 股，新增股份已于 2023 年 11 月 27 日在中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。具体内容详见公 司于同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《甘李药业股份有限 公司向特定对象发行股票结果暨股本变动公告》。 本次登记完成后，公司增加 28,508,550 股有限售条件流通股，公司总股本由 565,653,200 股增加至 594,161,750 股，甘忠如先生持有公司股份数量由 177,135,207 股增加至 205,643,757 股，占公司总股本的比例由 31.32% ...

证券代码：603087 证券简称：甘李药业 公告编号：2023-090 甘李药业股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次委托理财概况 （一）委托理财目的 投资种类：银行理财产品 投资金额：2.36 亿元 履行的审议程序：甘李药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 7 日召开的第四届董事会第十三次会议及第四届监事会第十二 次会议审议通过了《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意在保障资金安全及确保不影响募集资金投资项目建设和使用计划 的前提下，继续使用不超过 2.5 亿元的暂时闲置募集资金适时购买安 全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括协定性存款、结构 性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），且该等投资产品不得用 于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。同时不影响募集资金投 资计划正常进行。期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。上述 期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。具体内容详见 ...

大股东持股的基本情况：截至本次减持计划披露之日，明华创新技术投 资（香港）有限公司（以下简称"明华创新"）持有甘李药业股份有限公司（以 下简称"公司"）53,330,493 股，占公司总股本的 9.43%。 集中竞价减持计划的实施结果情况：2023 年 5 月 5 日，公司披露了《甘 李药业股份有限公司股东集中竞价减持股份计划公告》，明华创新拟通过集中竞 价交易方式合计减持数量不超过 11,313,064 股，即不超过公司总股本的 2%。明 华创新于 2023 年 5 月 26 日至 2023 年 11 月 25 日期间，通过集中竞价方式累计 减持 6,382,538 股股份，占公司总股本的 1.13%，减持计划的时间已经届满。 证券代码：603087 证券简称：甘李药业 公告编号：2023-089 甘李药业股份有限公司股东集中竞价减持股份结果 公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 股东名称 | 股东身份 | 持股数量 | 持股比例 | 当前持股股份来源 | | --- | --- ...

证券代码：603087 证券简称：甘李药业 公告编号：2023-088 甘李药业股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 甘李药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 7 日召开第四届 董事会第十三次会议及第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于继续使用闲 置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保障资金安全及确保不影响募集资金 投资项目建设和使用计划的前提下，继续使用不超过 2.5 亿元的暂时闲置募集资 金适时购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括协定性存款、 结构性存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），且该等投资产品不得用于质 押，不用于以证券投资为目的的投资行为。同时不影响募集资金投资计划正常进 行。期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。在上述期限及额度范围内， 资金可循环滚动使用。具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《甘李药 业股份有限公司关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号： 202 ...

甘李药业股份有限公司 向特定对象发行人民币普通股(A 股) 28,508,550 股后 实收股本的验资报告 大华验字[2023]000678 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 。 甘李药业股份有限公司 向特定对象发行人民币普通股(A 股)28,508,550 股后 实收股本的验资报告 （截止 2023 年 11 月 13 日） | | 目 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | | 验资报告 | 1-3 | | 11 | 附件 | | | | 新增注册资本实收情况明细表 | 1 | | | 注册资本及股本变更前后对照表 | 1 | | | 验资事项说明 | 1-2 | the state of the subject of t a 大华会计师事务所(特殊普) 京市海淀区两四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] : 86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 5 验 资 报 告 大华验字[2023] 000678 号 甘 ...

证券代码：603087 证券简称：甘李药业 甘李药业股份有限公司 向特定对象发行股票 发行情况报告书 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 二〇二三年十一月 发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责 任。 全体董事签字： 甘忠如 都 凯 宋维强 焦 娇 尹 磊 陈 伟 甘李药业股份有限公司 年 月 日 2 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责 任。 张 涛 王 毅 王嘉鑫 3 甘李药业股份有限公司 年 月 日 4 发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记 全体监事签名： 5 发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明 本公司全体董事、监事及高级管理人员承诺本发行情况报告书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责 任。 除董事、监事以外的全体高级管理人员签字： 邢 程 苑字飞 孙 程 邹 蓉 ...

关于甘李药业股份有限公司 向特定对象发行股票 认购资金到位的验资报告 大华验字[2023]000677 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 关于甘李药业股份有限公司 向特定对象发行股票 认购资金到位的验资报告 （截止 2023 年 11 月 10 日 14 时） 目 录 页 次 一、 验资报告 1-3 二、 附件 验资事项说明 1 大华验字[2023] 000677 号 甘李药业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"） 作为保荐人（主承销商）承销的甘李药业股份有限公司（以下简称"甘 李药业"）向特定对象发行股票认购资金截至 2023 年 11 月 10 日 14 时止的实收情况进行了审验。按照国家相关法律、法规的规定和协议、 章程的要求出资，提供真实、合法、完整的验资资料，保护认购资金 的安全、完整、合法是甘李药业及中信证券的责任。我们的责任是对 截至 2023 年 11 月 10 日 14 时止的甘李药业向 ...

中信证券股份有限公司 关于 甘李药业股份有限公司 向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性的报告 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 甘李药业股份有限公司（以下简称"甘李药业"、"发行人"或"公司"） 向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）已获得中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）《关于同意甘李药业股份有限公司向特定对象发行 股票注册的批复》（证监许可﹝2023﹞1284 号）同意注册。 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人（主承销商）"） 作为甘李药业本次发行的保荐人（主承销商），对发行人本次发行过程及认购对 象的合规性进行了核查，认为甘李药业本次发行过程及认购对象符合《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《证券发行与承销管理办法》《上市公司证券发行注册管 理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《上海证券交易所上市公司证券发 行承销实施细则》（以下简称"《实施细则》"）等有关法律、法规、规章制度 的要求以及甘李药业有关本次发行的股东大会、董事会决议的要求，现将本次 ...

甘李药业股份有限公司 关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意甘李药业股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1284 号），并经上海证券交易所 同意，甘李药业股份有限公司（以下简称"公司"）由主承销商中信证券股份有 限公司（以下简称"中信证券"）采用向特定对象发行的方式发行人民币普通股 （A 股）股票 28,508,550 股，每股发行价格为人民币 27.12 元。本次向特定对象 发行股票募集资金总额为 773,151,876.00 元，扣除各项发行费用（含税）共计人 民币 13,423,907.93 元后，实际募集资金净额为人民币 759,727,968.07 元。经审 验，上述募集资金已于 2023 年 11 月 13 日到位，大华会计师事务所（特殊普通 合伙）在 2023 年 11 月 14 日出具《验资报告》（大华验字[2023]000678 号）。 二、《募集资金专户存储三方 ...