中信建投证券股份有限公司 关于浙江云中马股份有限公司首次公开发行股票并上市之 保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江云中马股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可[2022]2288 号）核准，浙江云中马股份有限公司（以 下简称"公司"、"云中马"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 3,500 万股。本次公开发行股票于 2022 年 11 月 18 日在上海证券交易所上市。中信建 投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）担任云中马首 次公开发行股票的保荐人。 截至 2024 年 12 月 31 日，持续督导期限已满。中信建投证券根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法规和规范 性文件的要求，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保 ...

浙江云中马股份有限公司 2024 年度独立董事沐职报告 作为浙江云中马股份有限公司(以下简称"公司")第三届董事会独立董事, 2024 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所服票上 市规则》等相关法律法规和制度及《浙江云中马股份有限公司章程》(以下简称 "公司章程")等的规定和要求,本着对全体股东负责的态度,认真履行职责, 独立行使职权,积极出席公司 2024年度召开的董事会、股东大会及相关会议, 认真审议各项议案,在董事会中充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询等作用, 切实维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024年度履职情况汇报如下: 一、独立董事的基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 2、无缺席和委托其他董事出席董事会、股东大会的情况。 (二)在各专业委员会中的履行职责情况 田景岩先生:1960年出生,中国国籍,无境外永久居留权,中专学历,助 理工程师。 1981年9月至2004年9月,历任北京市塑料三厂技术员、技术科科长、厂 长办公室主任;2004年9月至今,历任 ...

浙江云中马股份有限公司 2024 年度独立董事沐职报告 | | | | 独立董事出席董事会及股东大会的情况 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事姓名 | 本年应参加 | 亲自出席 | 以通讯方式 | 委托出席 | 缺席次数 | 出席股东 | | | 董事会次数 | 次数 | 参加次数 | 次数 | | 大会次数 | | 倪宣明 | 7 | | | 0 | 0 | | 作为浙江云中马股份有限公司(以下简称"公司")第三届董事会独立董事, 在 2024年度履职期间,本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》等相关法律法规和制度及《浙江云中马股份有限公司章程》 (以下简称"公司章程")等的规定和要求,恪尽职守、勤勉尽责、依法行使权 利,保持自身独立性,对董事会的科学决策、规范运作起到了积极促进作用,有 效地维护了公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2024年度担 任独立董事的履职情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人 ...

浙江云中马股份有限公司 2024 年度独立董事术职报告 作为浙江云中马股份有限公司(以下简称"公司")第三届董事会独立董事, 在 2024 年度履职期间,本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》等相关法律法规和制度及《浙江云中马股份有限公司章程》 (以下简称"公司章程")等的规定和要求,在 2024年度恪尽职守,忠实、勤 勉履行独立董事职责,积极出席公司相关会议,认真审议董事会各项议案,并对 公司相关事项发表意见,充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用,切实 维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现就2024年度履职情况汇报如下: 一、独立董事基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 二、独立董事 2024年度履职概述 1、对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 2、无缺席和委托其他董事出席董事会、股东大会的情况。 (二)在各专业委员会中的履行职责情况 2024年度,本人作为第三届战略委员会委员、第三届薪酬与考核委员会委 员,严格按照公司制定的《浙江云中马股份有限公司战略委员会工作规则》 ...

浙江云中马股份有限公司 (一)出席董事会及股东大会会议情况 2024 年度独立董事沐职报告 作为浙江云中马股份有限公司(以下简称"公司")第三届董事会独立董事, 在 2024 年度履职期间,本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所股票上市规则》等相关法律法规和制度及《浙江云中马股份有限公司章程》 (以下简称"公司章程")等的规定和要求,在履职期间谨慎、认真、忠实、勤 勉地履行独立董事职责,积极参与公司重大事项决策,客观、公正、审慎地发表 意见,充分发挥了自身的专业优势和独立董事的作用,切实维护了公司整体利益 和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报告如下: 一、独立董事基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 蒋苏德先生:1959年出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历,高 级会计师、注册会计师。 主要工作经历:1979年1月至1997年8月,任浙江遂昌金矿有限公司会计; 1997年9月至1998年6月,任松阳会计师事务所审计部负责人:1998年7月至 1999年12月,任遂昌县审 ...

浙江云中马股份有限公司 一、2024年年度审计会计师事务所基本情况 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 | 事务所名称 | 天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"天健会所") | | --- | --- | | 成立日期 | 2011年7月18日 组织形式 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 | | 首席合伙人 | 241 人 钟建国 上年末合伙人数量 | | 上年末执业人员数量 | 注册会计师 2, 356 人 | | | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 904人 | | 2023年(经审计) | 业务收入总额 34. 83 亿元 | | 业务收入 | 审计业务收入 30.99亿元 | | | 证券业务收入 18.40 亿元 | | 2024 年上市公司 | 客户家数 707 家 | | | 7.20亿元 审计收费总额 | | | 制造业,信息传输、软件和信息技术服务业, 批发和零售业,电力、热力、燃气及水生产和 涉及主要行业 | | | 供应业,水利、环境和公共设施管理业,租赁 | | (含 A、B 股) 审计情 | 和商务服务业 ...

按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等的相关规定，浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会，就公司第三届独立董事马知方先生、蒋苏德先生、倪宣明先生、田景岩先生 2024 年度独立性情况进行评估，并出具如下专项意见： 经核查公司第三届独立董事马知方先生、蒋苏德先生、倪宣明先生、田景岩 先生的任职经历以及签署的相关自查文件，认为上述四位独立董事符合《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律法规中对独立董事任职资格及独立性要求，不存在任何妨碍其进行 独立、客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。 浙江云中马股份有限公司董事会 2025 年 4 月 21 日 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 浙江云中马股份有限公司 ...

关于浙江云中马股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第３页 喜鸟童 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行了 "进行进行 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔 2025 〕 5827 号 二、管理层的责任 云中马股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照《上 市公司监管指引第8号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会 公告〔2022〕26号)和《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号 -- 业 务办理(2024年5月修订)》(上证函(2024)1476 号)的规定编制汇总表, 并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 诚信 公正 务实 专业 第1页共3页 三、注册会计师的责任 浙江云中马股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审计了浙江云中马股份有限公司(以下简称云中马股份公司) 2024 年度财 ...

关于公司及全资子公司向银行等金融机构申请 综合授信额度及担保事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：603130 证券简称：云中马 公告编号：2025-010 浙江云中马股份有限公司 浙江云中马股份有限公司（以下简称"公司"）及全资子公司拟向银行等金融 机构申请总额不超过 27 亿元人民币的综合授信额度，具体金额以金融机构实际审批 的授信额度为准。 担保预计情况：公司预计为全资子公司综合授信提供担保额度不超过 27 亿元人 民币，此仅为最高额担保额度预计，实际担保金额依据具体情况确定。 被担保人名称：丽水云中马贸易有限公司（以下简称"云中马贸易"）、丽水俊 马贸易有限公司（以下简称"俊马贸易"）、浙江云中马智造有限公司（以下简称 "云中马智造"）、浙江云中马新材料有限公司（以下简称"云中马新材料"）。 截至本次担保发生前：截至本报告披露日，公司实际发生的担保余额为 43,424.10 万元，占公司最近一期经审计净资产的 32.66%，全部为公司为全资子公 司提供的担保。 公司不存在 ...

浙江云中马股份有限公司 董事会审计委员会 2024年度履职情况报告 2024年度,浙江云中马股份有限公司(以下简称"公司")董事会审计委 员会根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1 号 -- 规范运作》和《浙江云中马股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）《浙江云中马股份有限公司审计委员会工 作规则》〈以下简称"《审计委员会工作规则》")等有关规定,本着勤勉尽责 的原则,认真履行职责,完成了本年度工作内容,现就公司董事会审计委员会 2024 年度的履职情况报告如下: 一、董事会审计委员会基本情况 公司董事会下设审计委员会,为确保本委员会规范、高效地开展工作,制定 了《审计委员会工作规则》,对审计委员会的人员组成与职责、议事规则等内容 作出了明确规定。公司第三届董事会审计委员会由3名成员组成,分别为独立董 事蒋苏德先生、独立董事倪宣明先生和独立董事田景岩先生,其中召集人及主任 委员由具有会计专业资格的蒋苏德先生担任。 二、董事会审计委员会会议召开情况 2024年,董事会审计委员会共召开 4 次会议,全体委员均出席会议,无缺 席情况。 | 序号 | ...