公司代码：603138 公司简称：海量数据 北京海量数据技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北京海量数据技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2024-019 北京海量数据技术股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 基于股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，进一步提高资金 收益，在确保不影响募集资金投资项目正常进行的情况下，公司拟使用部分暂时 闲置募集资金进行现金管理，选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好、 具有合法经营资格的金融机构销售的大额存单、结构性存款等保本型产品。 （二）投资金额 公司拟以闲置募集资金进行现金管理额度为不超过人民币 24,000 万元，在 决议有效期内该资金额度可滚动使用。 （三）资金来源 委托理财投资类型：安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机 构销售的大额存单、结构性存款等保本型产品。 委托理财金额：不超过人民币 24,000 万元，在上述额度范围内，资金可 滚动使用。 履行的审议程序：已经公司第四届董事会第八次会议、第四届监事会第 八次会议审议通过，保荐机构发表了同意意见，本事 ...

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2024 年第一季度报告 证券代码：603138 证券简称：海量数据 北京海量数据技术股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 营业收入 | | 64,963,861.27 | | 15.92 | | 归属于上市公司股东的净利润 | | -6,529,843.13 | | 不适用 | | 归属于上市公司股东的扣除非 | | -9,935,153.15 | | ...

一、董事会会议召开情况 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第八次 会议于 2024 年 4 月 17 日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。本次会议 由董事长闫忠文先生主持，公司于 2024 年 4 月 7 日以邮件方式向董事、监事和 高级管理人员发出会议通知，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，公司全 体监事和高级管理人员列席本次会议。本次董事会会议的召集、召开符合《中华 人民共和国公司法》、《北京海量数据技术股份有限公司章程》的有关规定，决议 内容合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《2023 年年度报告全文及摘要》 具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京海量数据技术股份 有限公司 2023 年年度报告》（全文及摘要）。 本议案已经公司第四届董事会审计委员会第五次会议审议通过。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2024-012 北京海量数据技术股份有限公司 第四届董事会第八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实 ...

北京海量数据技术股份有限公司 独立董事工作制度 二零二四年四月 | 第一章 | 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 独立董事任职资格 | 3 | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 | 4 | | 第四章 | 独立董事的权利和义务 | 6 | | 第五章 | 独立董事专门会议 | 10 | | 第六章 | 独立董事年报职责 | 11 | | 第七章 | 独立董事履职保障 | 12 | | 第八章 | 附则 13 | | 北京海量数据技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善北京海量数据技术股份有限公司(以下简称"公司")治理结构，促 进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 "《公司法》")、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易 所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及 《北京海量数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务， ...

关于北京海量数据技术股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"保荐机构"）作为 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"海量数据"、"公司"）2020 年度 非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等相关法律法规及规范性文件的规定，对海量数据使用部分闲置募集资金进 行现金管理事项进行了核查，具体情况如下： 一、使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况 （一）现金管理目的 基于股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，进一步提高资金 收益，在确保不影响募集资金投资项目正常进行的情况下，公司拟使用部分暂时 闲置募集资金进行现金管理，选择适当的时机，阶段性购买安全性高、流动性好、 具有合法经营资格的金融机构销售的大额存单、结构性存款等保本型产品。 中信建投证券股份有限公司 （二）投资金额 公司拟以闲置募集资金进行现金管理额度为不超过人民币 24,000 万元 ...

关于北京海量数据技术股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为北 京海量数据技术股份有限公司（以下简称"海量数据"或"公司"） 2020年度非公 开发行股票的保荐机构，法定持续督导期至2022年12月31日止，由于募集资金 尚未使用完毕，中信建投需对海量数据募集资金使用情况继续履行持续督导义 务。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规 则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 等相关规定，中信建投对海量数据2023年度募集资金的存放与使用情况进行了 核查，情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京海量数据技术股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕345号）核准，公司非公开发行A股 25,752,890股，发行价格为人民币14.00元/股，本次非公开发行募集资金总额为人 民币36,054.05万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币819.81万元，实际 募集资金净额为人民币35,234.24万元。上述募集资金已于202 ...

证券代码：603138 证券简称：海量数据 公告编号：2024-016 北京海量数据技术股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）拟续聘致同会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同会计师事务所"或"致同所"） 为公司 2024 年度财务报表审计机构和内部控制审计机构，聘期一年。 该事项尚需提交公司股东大会审议。 一、 拟续聘会计师事务所的情况 （一）机构信息 1.基本信息 会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：1981 年 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 截至 2023 年末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人 225 名，注册会计 师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。 致同所 2022 年度业务收入 26.49 亿元（264,91 ...

北京海量数据技术股份有限公司 董事会审计委员会 2023年度履职报告 北京海量数据技术股份有限公司(以下简称"公司")董事会审计委员会依 照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等有关法律法规及《公司章程》 《董事会审计委员会议事规则》的有关规定和要求,本着勤勉尽责的原则,认真 履行了相关职责。现对董事会审计委员会 2023年度的履职情况汇报如下: 一、 审计委员会基本情况 公司于 2023年5月10日召开的2022年度股东大会及第四届董事会第一次会 议完成了公司第四届董事会审计委员会的换届选举工作。公司第三届及第四届董 事会审计委员会由独立董事曾云先生、独立董事张人千先生和董事长闫忠文先生 3 名委员组成,由拥有丰富财务管理和会计知识的独立董事曾云先生出任主任委 员负责会议召集、召开。审计委员会成员具有能够胜任审计委员会工作职责的会 计、法律、经济等专业知识和工作经验,符合相关法律法规中关于审计委员会人 数比例和专业配置的要求。 二、 审计委员会会议召开情况 报告期内,公司董事会审计委员会积极履行职责,全年度累计召开董事会 ...

北京海量数据技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 (张人千) 作为北京海量数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事, 2023年,本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定,认 真履行独立董事的职责,积极出席公司股东大会和董事会,认真审议董事会各 项议案,并对公司相关事项发表了独立意见,切实维护了公司和股东的利益。 公司对于本人的工作也给予了积极有效的支持和配合,未有妨碍独立董事 独立性的情况发生。在关联交易及重大生产经营投资决策时,独立董事发挥了 在财务、法律及战略决策等方面的专业特长，维护了全体股东的利益，对于促 进公司规范运作起到了积极的作用。现将独立董事2023年度的工作情况报告如 下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 2023年度,公司第三届董事会任期届满。公司于2023年4月18日召开的第三 届董事会第十六次会议、于2023年5月10日召开的2022年年度股东大会及第四届 董事会第一次会议完成了公司第四届董事会及其附属委员会成员的换届选举工 作。本人连续担任公司第三届董事会和第 ...