兰州兰石重型装备股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 4 月修订） 第一条 为进一步完善兰州兰石重型装备股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，提高公司治理水平，规范公司董事会秘书工作的职责与权限，促 进公司董事会秘书依法、充分履行职责，依据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 法规以及公司《章程》的相关规定，制定本制度。 第二条 董事会设董事会秘书，负责公司股东会和董事会会议的筹备及文 件保管、公司股东资料的管理、办理信息披露事务、投资者关系管理、资本运作 等事宜。董事会秘书作为公司高级管理人员，为履行职责有权参加相关会议，查 阅有关文件，了解公司的财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支 持董事会秘书的工作。任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行为。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称：上交所）之间 的指定联络人。公司设立董事会办公室，负责办理公司治理、信息披露、投资者 关系等相关事务，协助公司董事会秘书开展工 ...

兰州兰石重型装备股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善兰州兰石重型装备股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进 提高上市公司质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法(2025 年修正)》《上 市公司独立董事履职指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规及规范性文件，以及公 司《章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和公司《章程》的规定，认真履行职责，在董事会中 ...

兰州兰石重型装备股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范兰州兰石重型装备股份有限公司（以下简称 "公司"）关 联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司及非关联股东特别是中小股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交 易与关联交易》以及公司《章程》等有关规定，特制订本制度。 第二条 公司进行关联交易，需保证关联交易的合法合规性、必要性和公允 性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易 各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息 披露义务。公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿原则； （二）公平、公正、公开原则； （三）严格依照法律法规和规范性文件执行，关联人回避； （四）关联交易不得损害公司及非关联股东特别是中小股东的合法权益； （五）必要时应聘请独立财务顾问或专业中介机构发表意见和出具审计评估 报告； （六）公司发生的关联交易需切实履行信息披露的有关规定。 （二）由 ...

兰州兰石重型装备股份有限公司 信息披露事务管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范兰州兰石重型装备股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，加强公司信息披露事务管理，确保披露信息真实、准确、完整、及时， 促进公司依法规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管 理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——信息披露事务管理》等法律法规、规范性文件及公司《章程》的有 关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称"信息"，是指所有可能对公司证券及其衍生品种交易产生 重大影响的信息，以及相关法律、行政法规、证券监管规则或上海证券交易所 （以下简称"上交所"）规则要求披露的信息；本制度所称"披露"是指在规定的时 间内、在符合证券监管机构规定条件的媒体上、以规定的方式向股东、社会公众 公布前述的信息，并按规定报送证券监管部门及上交所。 第三条 本制度所称的信息披露义务人，包括公司及公司董事、高 ...

兰州兰石重型装备股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范公司对外报送相关信息及外部信息使用人使用本公司信息 的相关行为，加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披露期间公司对外报 送信息的使用和管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件和公司《章程》《信息披露事务管理制度》等有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、全资或控股子公司， 公司董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或 个人。 第三条 本制度所指信息指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能或 者已经产生较大影响的、准备公开但尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、 临时公告、财务快报、统计数据、需报批的重大事项等所涉及的信息。尚未公开 是指公司尚未在中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披露媒体上正式 公开。 第二章 对外信息报送的管理及流程 第四条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关 ...

兰州兰石重型装备股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 4 月修订） 为进一步提高兰州兰石重型装备股份有限公司(以下简称"公司") 规范运作水平,增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性,提高年报信息 披露的质量和透明度,建立健全对年报信息披露相关责任人的问责制度，根据《公 司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》等有关法律法规以及《公司章程》、《公司信息披露管理制度》的规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各部门负责人、各控股 子公司负责人、控股股东和实际控制人以及年报信息编制、披露工作有关的其他 人员。 公司董事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，保 证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 年报信息披露重大 ...

兰州兰石重型装备股份有限公司 外派董事管理制度 （2025 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为建立和完善兰州兰石重型装备股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理机制，充分发挥公司外派董事的作用，保证公司战略规划和经营方针得 到贯彻执行，维护公司合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国企业国有资产法》（以下简称"《国有资产法》"）《上市 公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》及公司《章程》等有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称外派董事，是指由公司董事会按本制度规定的程序，向 所属控股子公司或参股公司（以下简称"任职企业"）委派或提名的专职或兼职 董事。 第三条 外派董事代表公司行使《公司法》及任职企业公司《章程》赋予董 事的各项权利和责任，勤勉尽责，切实保障公司作为法人股东的各项合法权益。 第四条 外派董事人选应当符合任职企业的行业特征和专业要求，外派董事 应有利于优化任职企业董事会成员结构、提升决策水平，外派董事选聘和管理遵 循以下原则： （一）坚持党管干部、党管人才原则。 （二）坚持股东认可与发挥市场机制作用相结合，突出政治标准和专业能力。 ...

兰州兰石重型装备股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 （2025 年 4 月修订） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，保障公司发展 规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展能力，完善公司治理结构，提 升公司环境、社会责任和公司治理（ESG）绩效，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、部门规章、规范 性文件和公司《章程》的有关规定，结合公司实际情况，公司特设董事会战略委 员会，并制定本规则。 第二条 战略委员会为董事会下设的专门委员会，主要负责对公司长期发展 战略、中长期发展规划、投融资等重大决策进行研究并向董事会提交建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 7 名董事组成。 第四条 战略委员会委员人选由董事长、二分之一以上外部董事或三分之 一以上董事提名，经董事会选举产生。 第五条 战略委员会主任委员（召集人）由董事长担任。主任委员（召集 人）负责召集和主持委员会会议，当主任委员（召集人）不能或无法履行职责时， 由其指定一名其他委员代 ...

兰州兰石重型装备股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 4 月修订） | 2 | | --- | | | | 兰州兰石重型装备股份有限公司 股东会议事规则 第五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月内召开临时股 东会： （一）董事人数不足《公司法》规定的最低人数或者公司章程所定人数的三 分之二时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时； （三） 单独或者合并持有公司百分之十（10%）以上股份的股东请求时； 第一章 总 则 第一条 为维护兰州兰石重型装备股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东和债权人的合法权益，明确公司股东会的议事程序，规范股东会内部机构及运 作程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股 东会规则》《上市公司章程指引》等法律、法规、规范性文件及《兰州兰石重型 装备股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）制定本议事规则（以下简称 "本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规 定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东 ...

第一条 为强化董事会决策的科学性，提高决策水平，做到事前审计、专 业审计，强化董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，确保董事会充分 发挥定战略、作决策、防风险的作用，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件和公司章程的 有关规定，公司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本议 事规则。 第二条 董事会审计委员会为董事会下设的专门委员会，行使《公司法》 规定的监事会的职权，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部 审计工作和内部控制,指导、监督和评价公司合规管理、风险管理工作。 第二章 人员组成 兰州兰石重型装备股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2025 年 4 月修订） 第一章 总 则 第三条 审计委员会由 3 名独立董事组成。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会的主任委员（召集人）为会计专业人士，主任委员（召 集人）负责召集和主持委员会会议，当主任委员（召集人）不能或无法履行职责 时，由其指定一名其他委员代行其职权；主任委员 ...