大参林医药集团股份有限公司 2023 年度独立董事履职报告 作为大参林医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》等相关法律法 规和公司规章制度的规定，勤勉尽责，及时了解公司生产经营信息，按时出席公 司 2023 年度召开的相关会议，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司 和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 1、独立董事的基本情况 本人卢利平系公司第四届董事会独立董事，中国国籍，无永久境外居留权， 1973 年出生，工商管理硕士，高级会计师，注册会计师，注册税务师，资产评 估师。曾任广东正中珠江会计师事务所项目经理，广州南华会计师事务所有限公 司副主任会计师，广东省国资委外派专职监事，广东中旅（集团）、旅控集团财 务管理（资金结算中心）副部长，广东省中国旅行社股份有限公司副总裁、董秘， 2024 年任广东省旅游集团有限公司总会计师。现任公司独立董事。 本人未在公司担任除独立董事之外的任何职务，也未在公司股东单位任职， 亦不存在其他影响本人独立性的情况，具备中国证监会《上市公 ...

2、内部决策程序 被担保人：晋中新长城药业连锁有限公司、新疆康之源药业有限公司、漯河市 大参林医药有限公司、河南佐今明大药房健康管理股份有限公司、许昌大参林 保元堂药店连锁有限公司为大参林医药集团股份有限公司（以下简称"公 司"）并表范围内的子公司。 本次担保金额：由公司为子公司合计向银行申请综合授信提供 20,000 万元人 民币的连带责任担保。 本次担保是否有反担保：否 对外担保逾期的累计数量：无 证券代码：603233 证券简称：大参林 公告编号：2024-035 大参林医药集团股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述： 1、为满足子公司的日常经营发展的资金所需，近日，公司就子公司向银行申 请综合授信提供担保，具体情况如下： | 担保 | 被担保人 | 担保金额 | 授信机构 | 担保类 | 反担保 | 期限 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 人 | | （万元） | | 型 ...

证券代码：603233 证券简称：大参林 公告编号：2024-034 大参林医药集团股份有限公司 关于涉及诉讼的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次诉讼的基本情况 大参林医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）的全资子公司茂名大参 林连锁药房有限公司（以下简称"茂名子公司"）于 2023 年 11 月 23 日收到广 东省茂名市电白区人民检察院《起诉书》。原告为广东省茂名市电白区人民检察 院，被告单位为茂名大参林连锁药房有限公司，被告人为公司实际控制人之一 柯金龙；诉讼机构为广东省茂名市电白区人民法院。具体内容详见公司于 2024 年 3 月 2 日披露的《公司关于涉及诉讼的公告》及《公司关于涉及诉讼的补充 公告》等相关公告。 二、本次诉讼的判决情况 案件所处的诉讼阶段：法院一审已判决，待上诉。 上市公司所处的当事人地位：全资子公司茂名大参林连锁药房有限公 司为被告单位，公司实际控制人之一柯金龙为被告人。 涉案金额：被告单位茂名大参林连锁药店有限公司犯单位行贿罪，判处 罚金人民币四 ...

中国证券监督管理委员会广东监管局 行政监管措施决定书 第二款第（十八）项的规定。 〔2024〕29 号 关于对大参林医药集团股份有限公司、柯云峰、 柯国强、梁润世采取监管谈话措施的决定 大参林医药集团股份有限公司、柯云峰、柯国强、梁润世： 经查，大参林医药集团股份有限公司（以下简称大参林或 公司）存在以下违规情形： 你公司全资子公司茂名大参林连锁药店有限公司（以下简 称茂名子公司）和实际控制人之一、时任董事柯金龙于 2023 年 8 月至 11 月期间分别收到有权机关下发的《立案通知书》 《拘留通知书》《起诉书》，茂名子公司和柯金龙因涉嫌单位 行贿罪被依法立案和提起公诉，柯金龙被采取刑事拘留措施。 你公司在收到上述司法文书后未及时披露，且部分临时公告中 的相关信息披露不准确。上述情形不符合《上市公司信息披露 管理办法》（证监会令第 182 号）第三条第一款、第二十二条 1 3 你公司董事长柯云峰、总经理柯国强、董事会秘书梁润世 对上述违规情况负有主要责任。 根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第五十二条的规定，我局决定对你公司、柯云峰、柯国强、 梁润世采取监管谈话的行政监管措施。现要求你 ...

关于收到广东证监局行政监管措施决定书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 大参林医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券监 督管理委员会广东监管局（以下简称"广东证监局"）行政监管措施决定书—— 《关于对大参林医药集团股份有限公司、柯云峰、柯国强、梁润世采取监管谈话 措施的决定》（【2024】29 号）（以下简称《行政监管措施决定书》，现将主 要内容公告如下： 一、《行政监管措施决定书》的主要内容 大参林医药集团股份有限公司、柯云峰、柯国强、梁润世： 经查，大参林医药集团股份有限公司（以下简称大参林或公司）存在以下 违规情形： 你公司全资子公司茂名大参林连锁药店有限公司（以下简称茂名子公司） 和实际控制人之一、时任董事柯金龙于 2023 年 8 月至 11 月期间分别收到有权 机关下发的《立案通知书》《拘留通知书》《起诉书》，茂名子公司和柯金龙因涉 嫌单位行贿罪被依法立案和提起公诉，柯金龙被采取刑事拘留措施。你公司在 收到上述司法文书后未及时披露，且部分临时公告中的相关信息披露不准确。 上述 ...

上 海 证 券 交 易 所 上证公监函〔2024〕0069 号 关于对大参林医药集团股份有限公司及 有关责任人予以监管警示的决定 当事人： 大参林医药集团股份有限公司，A 股证券简称：大参林，A 股证 券代码：603233； 柯云峰，时任大参林医药集团股份有限公司董事长； 柯国强，时任大参林医药集团股份有限公司总经理； 司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采取有效 措施对相关违规事项进行整改，并结合本决定书指出的违规事项， 就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定 针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你 公司在收到本决定书后一个月内，向我部提交经全体董监高人员签 字确认的整改报告。 你公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。 公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作， 认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实、勤勉义务，促 使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。 根据中国证券监督管理委员会广东监管局《关于对大参林医药 集团股份有限公司、柯云峰、柯国强、梁润世采取监管谈话措施的 决定》（〔2024〕29 号）（以下 ...

证券代码：603233 证券简称：大参林 公告编号：2024-032 大参林医药集团股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、担保情况概述： 1、为满足子公司的日常经营发展的资金所需，近日，公司就子公司向银行申 请综合授信提供担保，具体情况如下： | 担保 | 被担保人 | 担保金额 | 授信机构 | 担保类 | 反担保 | 期限 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 人 | | （万元） | | 型 | 情况 | | | 公司 | 晋中新长城药业连锁有 | 5,760 | 兴业银行股份有限公 | 连带责 | 无 | 以实际签署 | | | 限公司 | | 司晋中分行 | 任担保 | | 的合同为准 | | | 陕西大参林药业有限公 | 5,000 | 兴业银行股份有限公 | 连带责 | 无 | 以实际签署 | | | 司 | | 司西安分行 | 任担保 | | 的合同为准 | | | 河南大参林医 ...

转债代码：113605 转债简称：大参转债 大参林医药集团股份有限公司 证券代码：603233 证券简称：大参林 公告编号：2024-030 可转债转股结果暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 可转债发行上市概况 （一） 可转债发行情况 大参林医药集团股份有限公司（以下简称"公司"）经中国证券监督管理 委员会证监许可[2020]1981 号文核准，于 2020 年 10 月 22 日公开发行了 14,050,000 张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额为人民币 140,500.00 万元。经上海证券交易所自律监管决定书【2020】370 号文同意，可转换公司债 券于 2020 年 11 月 13 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"大参转债"， 债券代码"113605"。 （二） 转股日期及转股价格 1、转股日期：公司本次发行的"大参转债"自 2021 年 4 月 28 日起可转换 为公司股份。 2、转股价格：根据《大参林医药集团股份有限公司公开发行可转换公司债 ...

1、本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限， 导致回购方案无法顺利实施的风险； 2、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产 经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会 拟回购股份的用途：大参林医药集团股份有限公司（以下简称"公司"） 拟以集中竞价交易方式回购公司股份，本次回购的股份拟全部用于后续 实施股权激励。如公司未能在股份回购完成后 36 个月内转让完毕，尚 未转让的已回购股份将予以注销。 回购股份金额：不低于人民币 10,000 万元（含），不超过 20,000 万元 （含）。 回购期限：自 2024 年第二次临时股东大会审议通过之日起不超过 12 个 月。 回购价格：不超过人民币 34.51 元/股（含），该回购价格上限不高于 董事会通过回购股份决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%。 回购资金来源：自有资金。 相关股东是否存在减持计划：经公司问询，公司控股股东、实际控制人、 持股 5%以上的股东、董事、监事及高级管理人员回复在公司实施股份回 购期间，未来 3 个月、未来 6 个月内无股份减持计划，若未来拟实施股 份减持计划，将按 ...

一、 会议召开和出席情况 证券代码：603233 证券简称：大参林 公告编号：2024-031 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 大参林医药集团股份有限公司 重要内容提示： 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本次会议是否有否决议案：无 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 39 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 825,443,892 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 72.4807 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，董事长柯云峰主持本次股东大会。会议采取现场 投票及网络投票方式召开并表决。会议的召集和召开符合《公司法》《上市公司 股东大会规则》和《公司章程》等有关规定。 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 4 月 1 日 (二) 股东大会召开的地点：广州市荔湾区龙溪大道 410 号大参林集团综合楼 4 楼会议室 ...